論監理企業的風險管理

閆毅軍 李 龍 蘇廣田

（1.洛陽市路星公路工程監理有限責任公司，河南洛陽471002；2.洛陽路橋建設集團有限責任公司，河南洛陽471002）

經過20多年的發展，建設監理制度日趨完善，隨著整體工程建設質量要求的提高，監理的責任越來越重，面臨的風險也越來越大。但目前，建設監理市場還存在監管體制不夠健全、人員素質偏低、無序流動、與業主的職責的劃分不清晰等問題，這些問題監理企業如果不加以防范，將給監理企業的生存和發展帶來危機。監理企業應該具有憂患、風險意識，要能夠識別風險，并加強風險管理方面的工作力度。

1 風險種類分析

1.1 監理企業外部風險

監理企業外部引發的風險主要有兩方面：一是業主引發的監理企業風險。目前建設行業中由于體制還不夠健全，業主在建設過程中充當著主要角色，業主私自變更設計、制定不合理工期、未辦理法定建設手續擅自開工等不規范行為，干擾監理人員的正常工作，使監理目標達不到合同要求，從而給監理企業造成風險。二是施工單位引發的監理企業的風險。掛靠施工企業魚目混珠、施工單位偷工減料造成質量事故發生、施工單位倚仗與業主關系密切對監理的指令不予理睬、施工單位為了節約成本而減少或者沒有危險作業安全防范方面的資金投入等派生出的監理風險。

1.2 監理企業內部風險

監理企業內部因素引發的風險主要也有三方面：一是由于監理人員素質不高，職業道德欠缺引起未發現和消除工程中存在的質量、安全隱患造成的風險，監理企業和監理工程師須承擔責任。二是由于監理企業管理水平不足，未制訂切實可行的經營策略、管理制度和項目管理方法，造成項目失控而產生一些質量、安全責任風險等。三是不良環境影響增多。由于不正之風及業主干預過多,監理工程師工作很難按正常秩序開展,加上監理單位自身管理跟不上,弄得監理單位人心渙散,隊伍不穩,相當一部分監理工程師身心疲憊,前途渺茫,無力負責任工作,結果是工作不到位甚至失職。

2 風險控制措施

無論監理企業面臨的內部風險，還是外部風險，最根本的控制措施應該從自身做起，要本著“事前防范重于事后處理”的原則，建立健全風險預防評價體系，制定各種風險控制措施，從源頭抓起，加強過程控制，在各個環節降低運行風險，減小風險發生的概率。

2.1 監理人員的風險控制措施

培養員工的風險意識，監理人員分散在項目上，常常是單兵作戰，管轄的路段長，突發事件多，除了承擔工程項目質量監理、安全監理、環境保護監理、費用監理、進度監理、合同及其他事項管理、監理文件與資料管理的職責，易發生質量、安全責任風險外，自身的安全風險也比較高。監理單位要特別重視員工質量、安全意識的培養，通過教育和培訓來提高員工對潛在風險的警覺，及時發現工程中存在的隱患和問題。同時，積極組織員工參加各級培訓機構的質量、安全知識培訓，將風險管理職責融合到崗位職責中，重視對施工單位和監理人員進行工程項目重要部位、復雜工藝的交底。 另外為了防止發生人身意外傷害給企業經營運作帶來困難，監理企業可以給監理人員購買人身意外傷害險，較好地保障員工權益。

2.2 加強監理過程風險控制措施

2.2.1 投標階段的風險控制措施

為降低因監理項目風險可能帶來的損失，提高企業經濟與社會效益，監理企業在制訂經營策略時要審時度勢，不能一味追求項目多、規模大、產值高，而應在投標階段對投標項目進行風險與效益的評價，并根據評價結果有選擇地參與項目投標活動。投標項目風險評價考慮的因素主要包括設備、人員配置與到位要求情況、項目內外部環境和工程監理難易程度；效益評價主要考慮社會效益和經濟效益。

工程難易程度分析。根據工程難易程度對服務質量、安全生產所產生的影響和潛在風險進行評價。對具有較大難度和較大風險的項目，應考慮該項目是否為特色項目。

設備、人員配置及到位情況分析。根據招標文件中對人員、設備配置的相關要求，對擬投入的人員、設備預測的實際到位情況分析后評分，盡可能選擇滿足率高、到位率高的監理人員。

項目內、外部環境分析。對項目資金到位，征遷工作難易程度、建設單位以往對監理單位的支持程度、監理服務費的支付是否及時、合理增加的監理費用是否認可、對監理單位的獎懲是否公平合理等內部因素評價，并對當地行業主管部門以往對工程建設各方的理解支持程度(如信用評價、安全事故的責任認定與處罰等)、項目建設組織機構設置(如代建單位與項目業主的關系、一個監理辦是否存在多重管理)等外部因素進行評價。

社會效益評價。主要考慮擬投標項目所能產生的社會影響，對鞏固企業品牌、開拓業務新領域、新市場等因素評價。

經濟效益評價。以投標項目能獲取的利潤為主要指標，綜合考慮項目所在地以往取費情況和人員調換、缺崗的實際處罰情況等因素。

評價盡可能設計量化的評價指標。可由企業負責人、經營部門、技術部門等相關人員參與評價，評價人員應通過各種渠道了解擬投標項目招標文件中的有關要求和工程情況。風險評價結果可分為風險可控、低度風險、中度風險、高度風險；效益等級分好、較好、一般、差。效益等級為一般以下或風險等級中度風險以下的，原則上不參與投標。

2.2.2 項目實施階段的風險控制

中標后，企業對風險的控制轉移到對監理項目風險的控制，其中主要為質量、安全責任事故風險的控制。企業除制訂完善的項目規章制度和流程外，應著重通過加強監理隊伍建設，提高項目管理水平，預防風險的發生。

加強人員隊伍建設，防范人員無序流動。監理人員缺乏(特別是中高級技術人員)、人員流動頻繁、素質低的情況是監理公司普遍面臨的問題，也是監理公司穩定發展的一大風險所在。監理企業應確立以人為本的理念，通過建立和實行公開、公平、公正的人才選拔機制、人才培養機制，建立一支作風正派、業務精湛，并具備一定經濟、法律、合同管理、公共關系等多學科知識的人才隊伍。

提高項目管理水平，保障監理項目健康運行。為了預防項目運營風險，筆者認為，一是要建立完善的制度，二是要抓好制度的落實。規章制度應該從公司和駐地監理機構兩個方面建立，并應根據實際情況調整完善。有了制度還要抓好制度的落實。監理企業在動態掌握正在監理的項目運轉情況的基礎上，要及時對駐地監理機構的工作進行督促、檢查、指導，排查質量安全隱患。通過加強巡視、適時安排質量、內業資料等專項檢查，及時發現問題、解決問題，確保各項工作落到實處。此外，還應在項目管理方式方法上進行一些有益的探索，充分調動監理人員的能動性。

2.3 建立積極的風險處理應急制度

監理企業發展過程中，風險無處不在、無時不有。預防、控制風險只能在有限的空間和時間內改變風險存在和發生的條件，降低發生的頻率，減少損失程度。風險發生后，應采取積極措施，減小由此產生的損失。一旦發生重大風險事件，應第一時間把情況通知業主和相關部門，并請求配合采取有效的措施。

3 結束語

風險控制是任何企業都不能忽視的問題，無論是采取風險回避、損失控制、風險轉移和風險保留中的任何一種方法，都應該從監理人員抓起，向管理要效益，向管理要平安，做到誠信履約，健康經營。