企業技術創新動力系統及其模型

陳勇星，屠文娟，季 萍

（1.江蘇大學管理學院,江蘇鎮江 212013；2.上海海頌知識產權代理事務所上海 201600）

0 引言

對于企業技術創新動力研究的現狀和局限，張國強[1]等學者都不約而同地得出類似的觀點，具體可以概括為以下兩點：（1）已有的成果大多側重于對技術創新動力因素的研究，雖然已經意識到推動企業進行技術創新是多種動力因素共同作用的結果，但是因此而建立起來的各種企業技術創新動力模型基本上是內外動力因素“拼湊”出來的；較少真正從系統學的角度研究企業技術創新動力系統，并分析其運行機理。（2）大多數學者都認為技術創新動力因素之間的關系屬于簡單的線性疊加關系，缺乏相應的非線性協同作用的描述，對這些動力因素之間的協同機制與綜合作用尚未有深入地探討。此外，筆者發現許多學者在研究中混淆了企業技術創新動力因素（以下簡稱動力因素）與其動力的概念與范疇。即使有的學者提出了企業技術創新的各種具體動力或者認識到各種動力因素的共同作用甚至是合力作用，也沒有通過受力分析與動力合成展開進一步研究的“先例”。[2][3][4][5]正是基于這些認識，本文依據系統論、并運用理論力學的空間匯交力系合成法進行分析，試圖在對企業技術創新動力研究中取得某些方面的突破。

1 企業技術創新動力系統模型的構建與分析

本文所構建的企業技術創新動力系統（圖1）由企業技術創新內部動力子系統（以下簡稱內部動力系統）和企業技術創新外部動力子系統（以下簡稱外部動力系統）構成。其中，內部動力系統的技術創新動力因素及其動力（以下簡稱內部動力因素）包括長遠發展需要及其持久力、經濟利益目標及其驅動力、企業價值與文化及其感染力、主觀創新價值及其影響力、技術創新能力及其保障力和創新激勵機制及其催化力等六個方面；外部動力系統的技術創新動力因素及其動力（以下簡稱外部動力因素）包括市場需要及其拉動力、市場競爭及其壓力、市場資源及其約束力、科學技術及其推動力、政府措施及其引導力和創新合作者及其支持力等六個方面。

任何系統都存在于一定的環境之中，企業技術創新動力系統所處的宏觀環境包括了政治、法律、經濟、社會、文化、自然與科技等七個方面的環境因素。與其它六個方面的宏觀環境因素相比，對于企業技術創新及其動力系統影響最明顯的就是國家科技環境，本文在結合聯合國亞洲及太平洋經濟社會委員會（UNESCAP）有關國家科技環境評價體系[6]的基礎上，把國家科技環境總結和概括為以下十個具體因素：⑴國民經濟與社會發展水平；⑵國家法律和法規的完善程度；⑶市場規范和競爭程度；⑷國家科技產業政策；⑸國家工業化程度；⑹國家科技基礎、技術裝備水平和自然資源條件；⑺國家科技人才、知識和信息的儲備狀況；⑻國家科技和教育經費的投入水平和金融支持力度；⑼高校與產業界的科技機構數量、結構和水平；⑽科技服務型網絡機構的完善程度等。

企業技術創新動力系統模型（圖1）由三個基本層次構成：環境系統層包括宏觀環境和國家科技環境，動力系統層包括內部動力系統和外部動力系統，以及作為技術創新主體的企業系統層。環境系統層和動力系統層分別包含有多個環境因素和動力因素。環境系統層中的環境因素對企業技術創新的影響往往都是間接的寬泛的模糊的，而動力系統層中的動力因素對企業技術創新的影響往往都是直接的具體的明確的。內外動力因素分別用圓圈來表示并依次圍繞著企業系統分布，以表明它們對企業技術創新的影響。這三個基本層次的排列順序反映了環境系統和動力系統對企業技術創新的影響是一種從外而內的傳導機制，其傳導作用依次是：宏觀環境系統→國家科技環境系統→外部動力系統→技術創新的主體系統（企業），最后通過外部動力系統與內部動力系統的共同作用，才促使企業開展技術創新活動、取得應有的技術創新成果。

2 企業技術創新動力系統的運行機制分析

2.1 企業技術創新動力因素及其作用

2.1.1 企業技術創新內部動力系統的動力因素及其作用

（1）長遠發展需要是源于企業對生存和發展的一種渴望。在激烈競爭的環境中，自從誕生開始企業就面臨著生存的壓力，努力提高競爭能力、千方百計謀求發展始終是企業一生竭力追求的事業，也是企業技術創新最根本的動因。長遠發展需要的這種作用表現為對企業技術創新的持久力。

（2）經濟利益目標就是利潤最大化目標，也是對超額利潤追逐的目標。企業是一種以贏利為目的的經濟組織，通過技術創新建立起技術上的競爭優勢是企業實現這種目標最為基本的手段。經濟利益目標的這種作用表現為對企業技術創新的驅動力。

（3）企業價值是企業在社會系統中所從事的事業和肩負的使命。企業文化是企業在承擔社會責任、實現社會任務、開展生產經營活動中的整體價值取向、精神信念和經營準則。作為技術創新的社會理由，企業價值規定了企業技術創新的方向。企業文化是企業技術創新的精神動能，創新氛圍能夠有效地催生企業技術創新的激情。企業價值與文化的這種作用表現為對企業技術創新的感染力。

（4）主觀創新價值是企業家及其員工對企業技術創新的主觀價值判斷，表現為一定的創新精神和偏好。這種精神和偏好能夠促使企業執著于技術創新。主觀創新價值的這種作用表現為對企業技術創新的影響力。

（5）技術創新能力是企業綜合利用其內部的所有資源進行技術創新的能力，是創新過程中研發、生產、營銷、資源投入和創新管理等一系列能力的綜合體現。它是企業技術創新活動的實現基礎，是取得企業技術創新成效的決定因素。技術創新能力的這種作用表現為對企業技術創新的保障力。

（6）創新激勵機制是以企業的個人主體為對象，對決策者、技術人員、管理人員和普通員工的創新行為進行激勵的手段、措施和制度。科學而合理的創新激勵機制可以充分調動每個員工參與技術創新的積極性，從而有效地推動整個企業從決策到執行再到實施環節的技術創新活動。創新激勵機制的這種作用表現為對企業技術創新的催化力。

2.2.2 企業技術創新外部動力系統的動力因素及其作用

（1）市場需要是消費者為了實現不同目的和滿足不斷變化的需要通過市場交換來獲取一定數量、質量、種類的產品和服務而形成的需求。市場需求提供了企業獲利機會的同時，也帶來了激烈的市場競爭，從而促進了企業進行技術創新以贏得競爭優勢。市場需要的這種作用表現為對企業技術創新的拉動力。

（2）市場競爭是企業為了生存和發展、取得更多的利潤、確保市場地位而針對競爭對手的應對措施。市場競爭迫使企業利用技術創新取得市場先機、占據競爭高地、以擺脫不利局面。市場競爭的這種作用表現為對企業技術創新的壓力。

（3）市場資源是企業技術創新所必需的各種物質條件，包括人力、物力、財力、信息以及自然資源等條件。這些資源的短缺而又不能從市場上獲取，勢必嚴重制約企業的技術創新成效。市場資源的這種作用表現為對企業技術創新的約束力。

（4）在自然科學上，技術既包括工藝流程、加工方法、勞動技能和技術訣竅等無形的技術成果，又包括新產品、新材料、新能源、新工具和新裝備等有形的技術成果。科學是技術的基礎，科學的新發現、新技術的出現，引發了企業利用這些新技術對功利的追求，直接導致了一系列與新技術相關的技術創新活動。科學技術的這種作用表現為對企業技術創新的推動力。

（5）政府措施是各級政府有關影響企業技術創新的計劃、制度和政策的總稱。各級政府的這些措施共同形成了一個手段體系，并對企業的技術創新施加了全方位的影響，因而可以按照政府的需要有效發揮誘導、激勵和規范作用。政府措施的這種作用表現為對企業技術創新的引導力。

（6）創新合作者是與企業技術創新存在密切合作關系的各種社會組織，包括高校、科研機構、合作創新企業和技術服務中介組織等。這些組織的合作態度與支持程度往往關系到企業技術創新的成效。創新合作者的這種作用表現為對企業技術創新的支持力。

2.2 企業技術創新動力因素之間的相互作用

2.2.1 企業技術創新內部動力系統中動力因素之間的相互作用

這些作用的具體表現如：企業持續而穩定地實現經濟利益目標就能夠滿足自身長遠發展的需要，而企業只有長盛不衰才能保持不斷的贏利。企業文化往往會影響企業贏利與發展的關系、經濟利益與社會價值的選擇。主觀創新價值觀對創新與守舊、物質激勵與精神激勵的態度差異很大。創新激勵機制的合理程度影響到企業技術創新能力的發揮和贏利目標的實現。技術創新能力是企業從事技術創新活動、獲取利潤與滿足社會需要的有利保證。

2.2.2 企業技術創新外部動力系統中動力因素之間的相互作用

這些作用的具體表現如：市場需要的萎縮和市場資源的緊缺必然會增加企業市場競爭的壓力。激烈的市場競爭勢必會迫使企業加大科研力度、加強合作創新、采用新技術提高產品和服務質量、尋求資源供應新渠道、積極促銷以擴大市場需求。政府的制度和政策往往干預到市場的競爭、左右著市場的供需，也會影響到對于科技發展的推進、產學研合作創新的激勵。新技術的采用和新產品的推出，可能打破市場競爭的平衡、促使市場需求的轉移、改變生產要素的市場供應、甚至讓政府與合作者的態度發生改變。創新合作者的積極參與能夠提升企業的科研水平、促進技術創新的同時也提高了市場競爭能力。

這些作用的具體表現如：市場供求的狀況和市場競爭的結果直接影響著企業的贏利水平。政府的政策和措施對于企業提升企業文化、提高技術創新能力、完善創新激勵機制都發揮著不可忽視的作用。科技的發展水平與市場資源的稀缺程度以及創新合作者的配合都影響著企業技術創新能力。在壟斷性比較強的市場中，實力強、規模大的企業為了獲取更大的經濟利益，通過調整經營戰略、采取有力的經營措施就會明顯地影響市場競爭態勢和市場供求關系。企業取得的突破性技術創新有可能導致企業市場競爭地位的變動、政府政策和制度的調整以及相關領域的科技發展。

2.3 企業技術創新動力系統空間匯交力系的合力作用

本文運用理論力學關于研究空間匯交力系合力的方法來深入探討各種企業技術創新動力的合力效果。

2.3.1 任意一個動力在直角坐標軸上的投影和分解（圖2）

（1）對任意一個動力在坐標軸上投影的計算。

設F（矢量）為企業技術創新動力系統十二個動力中的任意一個動力，動力F的大小為f(代數量)，動力F與坐標系三軸之間的夾角各為α、β、γ。按照直接投影法則動力F在三軸上的投影(代數量)fx、fy、fz各為：

并規定各投影的指向與三軸的正向相同為正值，反之為負值。

酯化反應是羧酸與醇反應脫水得到酯鍵的反應，需要酸[4]或酶[5]催化，是油脂酸水解的逆反應，是得到酯類化合物的重要途徑之一（酰氯、脂肪酸乙烯酯等與醇反應及鹵代烴、疊氮烴等與羧酸反應也可制備）。脂肪酸與醇直接酯化的反應機理如下：

（2）對任意一個動力沿著坐標軸的分解。

若以Fx、Fy、Fz表示動力F沿著三軸的分力（矢量），則動力F為：

當動力F在三軸上的投影fx、fy、fz為已知時，則動力F的大小和方向的余弦為：

2.3.2 企業技術創新動力系統空間匯交力系的合成分析

在企業技術創新內部動力系統中，分別用F1、F2、F3、F4、F5和F6表示長遠發展需要持久力、經濟利益目標驅動力、企業價值與文化感染力、主觀創新價值影響力、技術創新能力保障力和創新激勵機制催化力等六個動力的矢量。在企業技術創新外部動力系統中，分別用F7、F8、F9、F10、和F12表示市場需要拉動力、市場競爭壓力、市場資源約束力、科學技術推動力、政府措施引導力和創新合作者支持力等六個動力的矢量。

設D（矢量）為企業技術創新動力系統中十二個動力的合力即企業技術創新動力系統空間匯交力系的合力，合力D的大小為d(代數量)，合力D與坐標系三軸之間的夾角各為θ、ρ、φ。

根據力的多邊形法則的結論是：空間匯交力系的合力等于各分力的矢量和，合力的作用線通過匯交點。則合力D的矢量式為

企業技術創新動力系統匯交力系形成了動力多邊形空間，由于無法在平面上繪圖，通常采用解析法求解。設合力D在三軸上的投影(代數量)為dx、dy、dz，按照合力投影定理則有

與形成式3同理，則合力D的大小和方向的余弦為

以上對企業技術創新動力系統空間匯交力系的合成屬于直接合成法，是把分屬內外動力系統的十二個動力一次性按空間匯交力系進行合成，其特點是顯得比較簡單。可是從邏輯上講，應該首先對內外動力系統空間匯交力系進行分別合成，然后再對內外動力系統的兩個合力進行合成，從而確定企業技術創新動力系統合力的大小和方向。這種二次合成法的特點是雖然思路比較清晰但是計算比較復雜，由于其合成的原理和結果與一次性合成是一樣的，在此無需重復。

3 企業技術創新動力系統的特征分析

結構上的整體性。企業技術創新動力系統是由內部動力系統和外部動力系統兩個子系統構成的，內外動力系統又分別由各種不同的動力因素及其動力所組成，從而形成了一個有機的整體。

因素上的相關性。企業技術創新動力系統中的各種因素雖然都各有屬性和功能而相互獨立、相互區別，但是它們不是孤立的而都是在整個動力系統的運行過程中既相互制約又相互依存，形成了極度復雜的相互作用關系。從而在推動企業技術創新內外動力系統運行的基礎上，發揮出了企業技術創新動力系統的整體作用。

環境上的適應性。企業系統處于其技術創新動力系統包圍之中，而企業技術創新動力系統本身又從屬于更大的環境系統。企業技術創新動力系統在運行中不斷地接受從外而內的信息、物質和能量而受到環境的制約，同時因此產生相應地調整以適應環境的變化。

功能上的目的性。只有企業技術創新內外動力系統的相互配合，才能促使企業技術創新動力系統持續而順利的運行。內外動力系統中的各種動力因素的共同作用，才會形成企業技術創新動力系統的合力，達到最終推動企業開展技術創新并取得有效成果的目的。

作用上的有序性。在企業技術創新動力系統的運行過程中，存在著以下兩個方面作用的有序性。一是環境系統對動力系統的影響表現為在層次上的傳導作用。二是企業技術創新動力系統中各種動力因素之間的關系表現為在空間上的合力作用。

4 結論

本文在運用各種內外動力因素及其動力構建起企業技術創新動力系統模型的基礎上，深入分析了企業技術創新動力系統的構成、功能、特征和運行機制，從系統的視野展開了對企業技術創新動力的研究；明確了動力本身就是一種力，提出了企業技術創新動力系統中各種動力共同構成了一個空間匯交力系；認為每個動力因素對企業技術創新的影響就是力的作用，各種動力因素對企業技術創新的共同影響實際上就是各種動力的合力作用；在利用與“力”相關概念的基礎上，依據理論力學關于空間匯交力系合成方法測度了企業技術創新動力系統中各種動力共同形成的合力的大小和方向，分析了以企業系統為對象的技術創新動力系統的合力作用效果，以達到深入探討企業技術創新的動力機制的目的。

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[2]安立仁,張建申.企業技術創新的動力分析[J].西北大學學報,1995,(2).

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[5]張淑芬,宗剛.熵思想下的企業技術創新動力機制模型探討[J].工業技術經濟,2008,(1).

[6]UNESCAP.An Overview of the Framework for Technology-Based De?velopment[Z].1989.