國內外產業轉移理論的研究綜述

■戈 力 安徽大學商學院

一、國外研究現狀

國外關于產業轉移的研究起步較早，最早期以亞當·斯密的絕對利益理論，大衛·李嘉圖的比較成本理論，赫克歇爾和俄林的要素稟賦學說等理論為代表的理論基本上都是基于國際貿易中貿易雙方比較優勢的視角來對產業轉移的發生和變化過程進行研究，屬于新古典經濟學下的古典貿易理論。之后，西方對于產業轉移的研究更加專門化，涌現出了諸多的產業轉移理論，其中具有代表性的有產品生命周期理論，產業梯度轉移理論，“雁行”理論和邊際產業擴張理論等等。

1.產品生命周期理論

作為哈佛大學教授同時也是美國跨國公司專家的弗農，其基于美國在第二次世界大戰結束以后在海外直接投資的模式提出了產品生命周期理論，這是一種被動性的產業轉移理論。弗農認為產業轉移是產品生命周期發展到一定階段的產物，他認為產品的生命周期可以大致分為創新階段，成熟階段和標準化階段。產品的創新階段一般需要一個科學技術基礎較好而且具備較強的研發能力的，并且擁有高消費市場的發達國家和地區，該階段的產品都在發達國家國內生產，并且大量出口，憑借技術壟斷，獲取高額的壟斷利潤。到了產品的成熟期，國內的市場開始基本飽和，這是產業轉移開始出現苗頭。發展到標準化階段，產品和技術基本上已經標準化，發達國家的產品的出口競爭優勢開始受到技術模仿國即發展中國家的低成本挑戰，這些發展中國大部分擁有低廉的勞動力成本，廉價的原材料供給和廣闊的本土市場，而在此階段技術壟斷不復存在，價格逐漸成為主要的競爭手段，于是成本控制成為發達國家產業生存的唯一出路。于是在產品的標準化階段，發達國家開始利用直接投資等方式大規模向發展中國家產業轉移，利用這些國家和地區的低廉的勞動力和資源來降低成本，維持自身的競爭優勢，并且進一步拓展市場。弗農認為發達國家向發展中國家進行產業轉移是遵循產品生命周期的表現，是為了彌補產品生產中出現的劣勢，進而維持自身的競爭優勢，提高市場份額。

2.產業梯度轉移理論

產業梯度轉移理論是區域經濟學家將產品生命周期理論引進到區域經濟學以后構建出來的一套理論，該理論的前提條件是：區域間存在經濟發展水平的梯度差異。首先該理論定義了高梯度地區和低梯度地區，所謂的高梯度地區是指不斷涌現新產品，新技術，新產業和先進管理方法的經濟發達地區，這些地區的產業基本上都處于產品生命周期的創新階段，并且能在未來的一段時間內都能保持一定的技術領先地位。而相對應的低梯度地區其產業大多屬于產品生命理論的標準化階段，經濟發展遲緩甚至出現衰退。對于高梯度地區要不斷地進行技術創新，創造新的產品，提升管理效率，形成新興產業，保持區域技術優勢。而對于低梯度地區首先發展相對優勢的勞動密集型產業，積極承接高梯度地區的產業轉移，引進資金，消化吸收先進的技術，經過不斷發展攀巖早日進入高梯度發達地區行列。

3.“雁行”理論

早在上個世紀30年代，日本學者赤松以后起工業國為視角，總結了日本明治維新以后工業產業的發展，提出了關于產業轉移的“雁行”理論。實際上，“雁行”理論很大程度上是日本明治維新以來日本纖維，鋼鐵，汽車等產業發展和崛起的真實寫照。“雁行”理論描述了處于后起工業國在某一產業的起始階段，由于生產技術和資金設備的缺乏，被迫向先進發達工業國開放市場，在大量進口產品的同時吸引外資，消化吸收先進的生產技術，逐漸模仿掌握生產該產品的所需要的各種專利技術，利用本國廉價的勞動力和原材料供給，大量生產該產品以替代進口，以低成本的優勢迅速占領本國該產品的市場，進而開始向海外出口此類產品，從而在該產業上由原來的后起國蛻變為先進國。后起國所經歷的“從國外進口―國內生產替代進口―向國外出口”如果用以時間為橫坐標軸做曲線的話，曲線會呈現類似三只大雁飛翔的圖象，所以把這種產業轉移稱之為“雁行”理論。“雁行”理論的本質特征是產業的先進國向后起國進行產業轉移并相繼實現各自的產業結構調整升級，其所形成的在全世界范圍內的垂直分工體系，反映出產業轉移對后起國產業結構優化升級起到的巨大推動作用。

4.邊際產業擴張理論

20世紀70年代，小島清根據日本二戰以后在經濟飛速發展過程中對外直接投資的實踐，基于比較優勢理論提出了邊際產業擴張理論。根據比較優勢理論，一個國家要最大限度地擴大化自身的生產，就必須研發，生產并且出口具有相對優勢的產品，而用直接對外投資的方式將本國處于相對劣勢的產業轉移到其他國家具有潛在比較優勢的產業中去，這樣引資國可利用引進的資金和先進的生產技術大力發展壯大比較優勢產業，這對投資國和引資國來說都是一個福利最大化的雙贏選擇。小島清的邊際產業擴張理論還總結出了以下結論：（1）相對于資本密集型和技術密集型產業，勞動密集型產業往往最先被轉移出對外投資國。（2）出資國和引資國之間技術水平差異最小的產業往往最先被轉移。（3）出資國的被轉移產業往往由技術水平差異較小的中小企業所承擔。

二、國內研究現狀

國內關于產業轉移的研究主要可以分為兩大類，一是以盧根鑫為代表的“重合產業”理論，其是站在國家與國家之間的角度審視產業轉移的，對國際間的產業轉移進行了系統的研究；二是“區域間產業轉移”理論，該類理論主要重點研究國內區域間的產業轉移，具有代表性的有陳建軍的“東擴西進”理論，戴宏偉的“梯度雙贏”理論，張可云的“區域大戰與協調發展”理論等等。

1.盧根鑫的“重合產業”理論

盧根鑫認為，國家間產業轉移的根本原因在于國家與國家之間存在著“重合產業”，并且兩者的“重合產業”呈現出產業技術構成相似，價值構成不同的特征。產業轉移對發達國家和發展中國家都有著重要的意義，其帶來的產業高度化和產業合理化等正面效應遠遠大于其造成的產業空心化的負面效應。值得一提的是，產業轉移對發展中國家既有積極的一面也有消極的一面，積極的效益有很多，例如可以提高行業技術和管理水平，提高該產業整體的生產率；提供就業崗位，改善就業環境；改善并提升產業結構；提高國民經濟總量等等。然而產業轉移也會給發展中國家帶來類似環境污染等生態問題，需要警惕和改善。

2.陳建軍的“東擴西進”理論

“東擴西進”理論基于的前提是經濟發展到了一定程度，并且市場機制發揮著主導作用。陳建軍是以企業開放型發展戰略為視角，對我國浙江省上規模的105家制造業企業為調查對象，歸納總結出區域間產業轉移具備以下特征：（1）目標模式以資源綜合利用型和市場導向型為主。（2）產業轉移模式主要有中小規模的對外投資，在轉移地建立生產加工點，銷售點和營銷網絡等。（3）產業轉移方向即為“東擴西進”，主要集中在中西部地區，上海、江蘇、浙江等沿海發達地方，海外等。（4）產業轉移所處階段主要集中在從外引進資金逐步減少，對外直接投資日益增長的第三階段。

3.戴宏偉的“梯度雙贏”理論

戴宏偉的“梯度雙贏”理論的前提條件是區域之間的經濟基礎，發展水平，生產要素的不平衡，導致各區域的產業發展層次存在很大差異，即存在產業梯度。該理論認為在雙方都需要產業結構升級的背景下，產業會從具有比較優勢的區域向低梯度地區轉移，產業轉移過程中的轉移方可以重塑比較優勢，而承接方可以提高優化自身的產業結構，達到雙贏的目標。戴宏偉還將該理論應用于“大北京”經濟圈，他認為京津冀地區的合作與發展是基于區域內生產技術，生產要素和產業梯度的差異性，所以要利用好生產要素，技術和產業梯度的互補性，以上述三者在產業結構方面的梯度轉移為重點，促進京津冀地區產業結構提升，實現共同繁榮發展的目標。

4.張可云的“區域大戰與協調發展”理論

張可云的“區域大戰與協調發展”理論認為區域間的產業轉移是區域間商品貿易和要素流動的一種替代形式，可以促進勞動力，技術，資本等要素在區域間的流動。張可云的理論可以總結出以下結論：（1）區域間的經濟和技術的梯度差異是客觀存在的。（2）產業和技術有從高梯度地區向低梯度地區轉移的趨勢。（3）區域間產業轉移是區域經濟布局優化和區域間關系和諧的需要，但是產業轉移并不一定能帶來區域間的關系和諧，只有在條件成熟的情況下，適時適量地進行產業轉移，才能優化整個地區經濟布局。（4）產業轉移一般情況下依靠市場調節，但是政府的干預和協調對于產業轉移的順利進行是不可缺少的。

[1]R-Vernon .International Investment and International Trade in the Product Cycle.Quarterly Journal of Economics.1966,(5):199.

[2]夏禹農，馮文浚.梯度理論與建議[J].研究與建議，1982，（8）.

[3]胡俊文.論“雁行模式”的理論實質及其局限性[J].現代口本經濟.2000，110（2）：1-5.

[4] Masatsugu Tsujia, Shoichi Miyaharab, Mineo Ishikawa .An empirical analysis of industrial transformation in the Japanese machine tool industry. Mathematics and Computers in Simulation .1999,(48):561—572.

[5]盧根鑫.《國際產業轉移論》[M].上海人民出版社.1997：88.

[6]陳建軍.產業區域轉移與東擴西進戰略[M].中華書局.2002：103-105.

[7]戴宏偉.《區域產業轉移研究—以“大北京”經濟圈為例》[M].中國物價出版社.2003：37-42.

[8]張可云.《區域大戰與區域經濟關系》[M].中國輕工出版社.2001：36.