城鎮(zhèn)居民個(gè)體特征對(duì)污水處理收費(fèi)制度改革的影響——基于ordered probit模型的實(shí)證分析

■萬麗娟 蘭玉嬌 尹希果

近年來資源類商品價(jià)格波動(dòng)使得水價(jià)調(diào)整問題備受關(guān)注。由于我國污水處理收費(fèi)包含于整個(gè)水價(jià)之中，使其容易被忽視，進(jìn)而導(dǎo)致投資供需矛盾成為全國污水處理行業(yè)尤為突出的問題，盡管市場(chǎng)化被普遍認(rèn)為是解決該問題的有效做法，但由于產(chǎn)業(yè)鏈過長、環(huán)節(jié)及參與主體多但利益訴求不同等因素，市場(chǎng)化道路很不平坦[1][2]。污水處理收費(fèi)普遍偏低、征繳率不高、收費(fèi)不足等問題一直得不到有效解決[3]（P93-96），并呈現(xiàn)出資金投入不足與生產(chǎn)能力閑置并存的現(xiàn)象。

從各地聽證制度實(shí)行的實(shí)際效果來看，缺乏調(diào)研是城鎮(zhèn)污水處理問題未得到妥善解決的關(guān)鍵因素。污水處理收費(fèi)是涉及我國百姓民生的大事，因此，通過調(diào)研的方式獲取數(shù)據(jù)，實(shí)證研究城鎮(zhèn)居民的個(gè)體特征對(duì)污水處理收費(fèi)制度改革的影響，有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。鑒于此，本文在前期相關(guān)研究的基礎(chǔ)上[4][5]，采用新的視角，進(jìn)一步挖掘居民個(gè)體特征對(duì)污水處理收費(fèi)制度改革的影響，力求得出更準(zhǔn)確的研究結(jié)論，進(jìn)而為制定相關(guān)政策提供有益參考。

一、樣本與數(shù)據(jù)說明

本文所采用的數(shù)據(jù)為在重慶市、四川省、貴州省、廣西壯族自治區(qū)的32個(gè)區(qū)縣，通過一對(duì)一問卷的形式，整理統(tǒng)計(jì)所得。其中被調(diào)研的重慶、四川的區(qū)縣為主城區(qū)，廣西和貴州的區(qū)縣為非主城區(qū)。本次調(diào)研充分考慮被調(diào)查人員的性別、職業(yè)、受教育水平、收入水平等因素，樣本特征如表1。

表1 問卷調(diào)查樣本特征說明

為獲得廣泛性的樣本數(shù)據(jù)，我們對(duì)社區(qū)進(jìn)行劃分，對(duì)不同層次社區(qū)的居民進(jìn)行訪談?wù){(diào)查。雖然樣本數(shù)量總體上有限，但樣本質(zhì)量較高:一方面，調(diào)研前我們對(duì)調(diào)研人員進(jìn)行了專門指導(dǎo)，為保證問卷的科學(xué)性、有效性，在調(diào)研初期，先在小范圍內(nèi)試調(diào)查，總結(jié)問題并對(duì)問卷進(jìn)行修改、完善;另一方面，所有的樣本數(shù)據(jù)都是通過一對(duì)一深入訪談的方式獲得，樣本資料具有較強(qiáng)的代表性，通過對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，我們能夠得到真實(shí)、可靠的研究結(jié)論。

調(diào)研表明，水價(jià)因各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度差異而不同，主城區(qū)水價(jià)為2.5～3.2元/噸，非主城區(qū)水價(jià)則為1.5～2.8元/噸。居民對(duì)目前水價(jià)高低的態(tài)度各有差異。在被調(diào)查者中，34.1%的居民(70人)認(rèn)為現(xiàn)行水價(jià)“較高”;60%的居民 (123人)認(rèn)為水價(jià)“適中”;只有5.9%的居民(12人)覺得水價(jià)“較低”。此外，在目前的水價(jià)構(gòu)成中，污水處理費(fèi)很少，僅有0.5～0.7元/噸，這使得污水處理廠缺少資金、運(yùn)營困難。本文還調(diào)查了居民是否愿意承擔(dān)污水處理廠的運(yùn)行費(fèi)用，“不愿意”的居民占72.2%，“愿意”的僅僅占27.8%，且也只能接受平均0.2元/噸的費(fèi)用。這樣看來，即使水價(jià)提高，居民也只愿意接受0.2元/噸的空間，提高污水處理收費(fèi)價(jià)格的改革比較困難。

二、模型的設(shè)定與變量說明

城鎮(zhèn)居民作為參與污水處理的微觀主體，其繳費(fèi)意愿對(duì)污水處理收費(fèi)制度改革具有重要影響。本文對(duì)居民個(gè)體特征的分析采用ordered probit模型 (排序選擇模型)，通過逐步回歸的方法重點(diǎn)考察兩方面內(nèi)容:一是居民繳費(fèi)意愿的影響因素，二是居民個(gè)體特征對(duì)污水收費(fèi)制度改革的影響。

（一）居民個(gè)體特征對(duì)繳納污水處理費(fèi)意愿影響的計(jì)量模型

根據(jù)調(diào)研，我們得到居民對(duì)現(xiàn)行污水處理收費(fèi)態(tài)度的數(shù)據(jù)，將居民的繳費(fèi)態(tài)度分為三個(gè)層次:“不愿意”、“愿意”、“非常愿意”。在ordered probit模型中，居民選擇“不愿意”設(shè)為0，“愿意”設(shè)為1，“非常愿意”設(shè)為2，據(jù)此我們對(duì)調(diào)研所得的居民樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

該模型核心解釋變量是居民收入水平，同時(shí)引入環(huán)保宣傳力度、居民所從事的職業(yè)、居住地區(qū)、婚姻狀況、性別、文化水平和年齡變量，建立影響居民繳費(fèi)意愿的決策模型如下:

其中，Y1i表示居民的繳費(fèi)意愿，在ordered probit模型中，若Y1i＜1，表示居民傾向于選擇“不愿意”繳費(fèi);若Y1i≥1，表示居民傾向于選擇“愿意”甚至“非常愿意”繳費(fèi)，隨著Y1i值的增大，居民繳費(fèi)意愿也不斷提高。

（二）居民個(gè)體特征對(duì)污水處理收費(fèi)制度改革影響的計(jì)量模型

在ordered probit模型中，關(guān)于污水處理收費(fèi)制度改革，居民選擇“非常贊成”設(shè)為0，“贊成”設(shè)為1，“不贊成”設(shè)為2，對(duì)調(diào)研所得的樣本進(jìn)行分析。

該模型的核心解釋變量是居民水費(fèi)支出和收入水平[6]，同時(shí)引入環(huán)保宣傳力度、住房面積、文化水平、婚姻狀況、居住地區(qū)、年齡、所從事職業(yè)和性別等變量，模型結(jié)構(gòu)如下:

其中，Y2i為居民對(duì)污水處理收費(fèi)制度改革的決策行為，在ordered probit模型中，若Y2i≤1，表示居民“贊成”甚至“非常贊成”污水處理收費(fèi)制度改革;若Y2i＞1，表示居民“不贊成”污水處理收費(fèi)制度改革，隨著Y2i值的增大，居民的不贊成程度不斷提高。

（三）模型的變量說明

模型中CONS、INCOM、AREA、AGE為數(shù)值變量，ADR、EDU、WED、GED、HBXC、CAR 為虛擬變量。α1…，α12，β1，…，β14是各變量的待估參數(shù)，ε1i、ε2i為服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的隨機(jī)變量，代表被忽略的但又對(duì)水價(jià)收費(fèi)制度改革產(chǎn)生影響的其他因素的總和。模型中各變量的具體含義見表2，虛擬變量的取值如下所示:

表2 計(jì)量模型中的變量含義

三、實(shí)證分析的結(jié)果與討論

由于涉及的變量多，為了克服變量間的共線性，找出各影響因素對(duì)居民繳費(fèi)意愿和污水處理費(fèi)制度改革影響的穩(wěn)定性，我們采用極大似然估計(jì)法對(duì)模型進(jìn)行逐步回歸分析，結(jié)果見表3。

在表3的居民繳納污水處理費(fèi)意愿影響因素模型中，模型Ⅰ只引入了居民每月水費(fèi)支出指標(biāo)，研究這單一變量對(duì)居民繳費(fèi)意愿的影響，模型Ⅱ在模型Ⅰ的基礎(chǔ)上加入環(huán)保宣傳力度這一指標(biāo)，模型Ⅲ再引入居民職業(yè)特征，模型Ⅳ是考察所有描述居民個(gè)體特征的變量對(duì)繳費(fèi)意愿的影響，通過逐步引入變量，考察各因素對(duì)因變量影響的穩(wěn)定性。在污水處理收費(fèi)制度改革模型中，模型Ⅰ是只考慮居民每月水費(fèi)支出和收入水平這兩個(gè)指標(biāo)對(duì)污水處理收費(fèi)制度改革影響的回歸模型，模型Ⅱ引入了住房面積和環(huán)保宣傳力度指標(biāo)，模型Ⅲ繼續(xù)引入居民的職業(yè)特征指標(biāo)，模型Ⅳ是引入所有變量的估計(jì)模型。綜合兩個(gè)模型的結(jié)果，我們可以得出如下判斷:

表3 居民個(gè)體特征對(duì)繳納污水處理費(fèi)意愿和污水處理費(fèi)制度改革影響的實(shí)證分析結(jié)果

第一，居民每月水費(fèi)支出對(duì)污水處理收費(fèi)制度改革有顯著正向影響。通過比較污水處理收費(fèi)制度改革影響因素模型中的模型Ⅰ、模型Ⅱ、模型Ⅲ和模型Ⅳ，我們可看出參數(shù)估計(jì)值變化不大，說明該指標(biāo)對(duì)制度改革的影響較穩(wěn)定，即水費(fèi)支出越少，居民能夠享受的福利性水價(jià)更多，就越支持水價(jià)收費(fèi)制度改革。調(diào)研結(jié)果表明，每月水費(fèi)支出低于30元的居民最贊成水價(jià)收費(fèi)制度改革，隨著水費(fèi)支出的增加居民的贊成度下降，這說明收費(fèi)制度改革對(duì)居民節(jié)約水資源和減少生活污水排放量有一定的促進(jìn)作用。水費(fèi)支出差異的作用還意味著收費(fèi)制度改革的可行性，若充分考慮“梯度式”水費(fèi)制度中的福利性水價(jià)，污水處理收費(fèi)制度改革將能得到廣大居民的支持。

第二，居民收入水平對(duì)繳費(fèi)意愿和收費(fèi)制度改革的影響也是非常顯著的。該指標(biāo)在四個(gè)模型中的估計(jì)參數(shù)值變化不大，說明該因素對(duì)繳費(fèi)意愿和收費(fèi)制度改革的影響較為穩(wěn)定。隨著居民收入水平的增長，其繳費(fèi)意愿會(huì)有所提高，由原始數(shù)據(jù)可知，月收入在3000元以上的居民有較高的繳費(fèi)意愿;月收入在1000～3000元的居民繳費(fèi)意愿一般;而月收入低于1000元的居民繳納意愿較低。模型的估計(jì)系數(shù)比較小，說明了居民收入水平對(duì)繳費(fèi)意愿和收費(fèi)制度改革的影響程度偏弱，這是因?yàn)橛盟M(fèi)用只是居民家庭生活支出的一小部分。同時(shí)，還說明居民對(duì)現(xiàn)行的水價(jià)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)承受力，但現(xiàn)行“一刀切”的水價(jià)收費(fèi)制度沒有很好體現(xiàn)水價(jià)的價(jià)格杠桿作用[7]（P82-91）。

第三，住房面積對(duì)收費(fèi)制度改革的影響關(guān)系是顯著的，且該影響關(guān)系較穩(wěn)定。居民住房面積越大用水量越大，對(duì)收費(fèi)制度改革的支持度就低。所以，在制度設(shè)計(jì)、執(zhí)行的過程中，我們應(yīng)當(dāng)重視對(duì)這部分居民的教育、引導(dǎo)，在可行的情況下節(jié)約水資源、減少污水排放量[8]。但考慮到房價(jià)和未來家庭結(jié)構(gòu)等方面的原因，住房面積因素對(duì)污水處理收費(fèi)改革的影響將逐漸減弱。

第四，環(huán)保宣傳力度對(duì)繳費(fèi)意愿和收費(fèi)制度改革有正向的顯著影響，且該變量對(duì)繳費(fèi)意愿和制度改革的影響也比較穩(wěn)定。由于我國現(xiàn)行供水和排水合為一體的體制不完善，政府與國企都不愿意將真實(shí)信息公之于眾，使得不少居民對(duì)繳費(fèi)的構(gòu)成并不了解[9]。調(diào)研結(jié)果顯示，51%的居民表示“不了解”污水處理費(fèi)的收取制度，49%的居民也只是知道日常生活中繳納了污水處理費(fèi)，但具體包含什么費(fèi)用不清楚。因此，在環(huán)保宣傳過程中，應(yīng)進(jìn)行污水處理制度方面的宣傳，使居民更全面、真實(shí)地了解污水處理現(xiàn)狀，從而提升居民污水處理繳費(fèi)意愿，減少改革阻力。

第五，居民職業(yè)特征對(duì)繳費(fèi)意愿有顯著的影響。從居民繳納污水處理費(fèi)意愿影響因素模型中的模型Ⅲ和Ⅳ的參數(shù)估計(jì)值看來，該變量對(duì)繳費(fèi)意愿的影響隨著變量的增多，影響程度會(huì)有所不同。居民職業(yè)特征對(duì)污水處理收費(fèi)制度改革的影響存在差異，公務(wù)員、事業(yè)單位和企業(yè)單位的影響達(dá)到顯著水平，而其他職業(yè)沒有通過顯著性檢驗(yàn)。

第六，居民繳費(fèi)意愿和收費(fèi)制度改革受居住地區(qū)因素的影響，但計(jì)量結(jié)果關(guān)系不顯著。一方面，我國城鎮(zhèn)污水治理行業(yè)的市場(chǎng)化發(fā)展水平不平衡，機(jī)制尚不完善，居民對(duì)“梯度式”水價(jià)收費(fèi)制度的了解和支持度差別也較大，造成地區(qū)性影響不顯著;另一方面，污水處理業(yè)務(wù)普遍是由政府所屬事業(yè)性單位控制，政府補(bǔ)貼嚴(yán)重削弱了污水處理費(fèi)的地區(qū)差異性[10]。

第七，居民的文化水平對(duì)居民繳費(fèi)意愿有顯著的影響，但對(duì)收費(fèi)制度改革影響較小。這說明不同文化水平的居民，有關(guān)污水處理繳費(fèi)意愿也存在一定的差別。但由于我國教育體系缺乏有關(guān)污水處理和收費(fèi)改革等方面的宣傳教育，即使居民的文化水平存在差別，也沒有對(duì)水價(jià)收費(fèi)制度改革產(chǎn)生顯著的影響。因此，環(huán)保教育應(yīng)當(dāng)貫穿于小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)的整個(gè)教育過程當(dāng)中，加大對(duì)居民的環(huán)境教育，提高全民環(huán)保意識(shí)，這樣才有利于我國城鎮(zhèn)污水治理事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展[11]（P21-34）。

第八，居民的年齡對(duì)繳費(fèi)意愿和污水收費(fèi)制度改革有一定的影響。但是，由于變量的增多，在統(tǒng)計(jì)學(xué)上并沒有通過顯著性檢驗(yàn)。根據(jù)計(jì)量結(jié)果我們認(rèn)為，在制度設(shè)計(jì)框架中，應(yīng)注重量變與質(zhì)變之間的關(guān)系，“從娃娃抓起”，加大對(duì)居民的環(huán)保教育力度，為污水處理事業(yè)的市場(chǎng)化改革打造良好的社會(huì)基礎(chǔ)。

第九，居民的婚姻狀況對(duì)繳費(fèi)意愿和污水收費(fèi)制度改革的影響不顯著。這說明無論是單身居民還是已婚居民，其污水處理費(fèi)的繳費(fèi)意愿和改革態(tài)度并沒有顯著的差別，即便是已婚居民的家庭經(jīng)濟(jì)支出相對(duì)較高，對(duì)居民繳費(fèi)意愿和制度改革的影響也不大。

第十，性別因素對(duì)居民繳費(fèi)意愿有一定程度的影響，但影響程度不是特別高，但對(duì)收費(fèi)制度改革的影響不顯著。可能的原因有:在家庭和社會(huì)生活中，因角色的不同，居民對(duì)污水處理收費(fèi)制度的了解也有所差異，男性似乎對(duì)社會(huì)事務(wù)更加關(guān)注，女性對(duì)社會(huì)事務(wù)關(guān)心不夠，加之對(duì)生活費(fèi)用的控制，其繳費(fèi)抵觸情緒似乎更高。

四、主要結(jié)論和對(duì)策建議

（一）主要結(jié)論

由實(shí)證結(jié)果，本文得出如下結(jié)論:第一，經(jīng)濟(jì)因素(居民收入水平、水費(fèi)支出水平)是影響居民繳費(fèi)意愿和污水處理收費(fèi)制度改革的關(guān)鍵因素;第二，直接和間接的信息溝通因素 (環(huán)保知識(shí)的宣傳力度、居民受教育水平)，是影響居民繳費(fèi)意愿和對(duì)污水處理收費(fèi)制度改革的第二關(guān)鍵因素;第三，社會(huì)角色因素(年齡、婚姻、性別)對(duì)污水處理收費(fèi)制度改革的影響具有不確定性，且影響結(jié)果較為復(fù)雜;第四，居住因素(居住地區(qū))對(duì)繳費(fèi)意愿有一定的影響;第五，居民的職業(yè)特征對(duì)居民污水處理收費(fèi)制度改革態(tài)度的影響有差異，這種差異與經(jīng)濟(jì)收入和信息溝通的效果有關(guān)。

（二）對(duì)策建議

根據(jù)本文得出的結(jié)論，我們?cè)谶M(jìn)行污水處理收費(fèi)制度改革的政策設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持:

1.建立合理的激勵(lì)—約束收費(fèi)制度。該制度的含義就是堅(jiān)持“階梯式”收費(fèi)，在一定用水量的基準(zhǔn)范圍內(nèi)對(duì)每戶居民實(shí)行福利性收費(fèi)，超過這一基準(zhǔn)范圍，則結(jié)合各地區(qū)的實(shí)際情況實(shí)行高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以約束居民的用水、排水行為，同時(shí)兼顧低收入群體的基本福利。

2.進(jìn)行污水處理收費(fèi)制度改革時(shí)要做到政務(wù)公開，堅(jiān)持聽證制度。聽證會(huì)的參與各方應(yīng)該有廣泛的代表性，切實(shí)做到信息傳遞的有效性和信息溝通對(duì)改革的促進(jìn)作用，盡量避免污水收費(fèi)制度的信息不對(duì)稱。

3.建立環(huán)保宣傳和環(huán)保教育體制，尤其重視在學(xué)歷教育和非學(xué)歷教育中環(huán)保知識(shí)的傳播。借鑒發(fā)達(dá)國家在素質(zhì)教育中專門開設(shè)環(huán)境保護(hù)課程的經(jīng)驗(yàn)，我國應(yīng)增加減排知識(shí)的教育和宣傳，樹立居民的環(huán)保意識(shí)，從小抓起，國家教育部門可以從小學(xué)開始增設(shè)相關(guān)方面的課程，并倡導(dǎo)各大高校定期開設(shè)相關(guān)方面的講座和討論會(huì)。

4.污水處理市場(chǎng)化改革應(yīng)依據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，積極建立市、區(qū)兩級(jí)管理體制，調(diào)動(dòng)區(qū)縣積極性，促進(jìn)市場(chǎng)化全面進(jìn)步。

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