施工方索賠機會識別研究

昌清明　李長庚

【摘要】本文從工程索賠的含義入手，從不同角度對工程索賠進行分類，對于施工方而言，索賠機會識別是其索賠工作的重點，進一步對施工方目前索賠工作存在的問題進行分析，在此基礎進行了具體的索賠機會識別分析與研究。

【關鍵詞】施工方；索賠；機會識別

引言

隨著經濟全球化的推進，國內建筑市場與逐步與國際接軌，工程索賠的理念也進入國內工程市場并得以實施，工程索賠作為維護自身正當利益的有效方式迅速得以推廣及應用。近年來，工程建設市場經濟日益激烈，施工方獲得項目的難度越來越大，施工方不得不進一步降低自身的收益以達到中標的目的，因此“低價中標，索賠賺錢”已成為業界的默認模式，因此對于施工單位而言，重視索賠工作，完善索賠管理工程，加大索賠機會識別是施工方減少成本降低風險的有效方式，是施工單位未來的發展方向。

一、工程索賠概述

工程索賠指的是合同一方因為非自身原因而導致自身利益得到損害，此時該方通過合法的手續使得自身的損失得以補償的過程叫做工程索賠。索賠涉及到合約的任何一方，因此承包方可向業主索賠，業主也可向承包方索賠，此時對于業主的索賠而言，我們一般稱之為為反索賠，本文主要研究的對象是基于承包方的工程索賠。根據工程索賠的定義可知，實施工程索賠的基礎是雙方合約的基礎上，一方存在自身損失的客觀事實，并且需要充分的索賠證據證實該種損失并非由于自身原因所造成的，在這種情況下，通過正規的程序對業主方提出索賠，最終通過相互協調甚至訴訟等手段確定索賠是否成立。工程索賠從不同的角度理解可分為不同種類的索賠，從合同角度來看，工程索賠可分為合同明確的索賠，合同隱含的索賠以及道義索賠；從索賠目的的角度來看，可分為工期索賠與費用索賠；從性質來看，可分為工程延誤或者加速、工程變更、單方面違約以及其他風險原因導致的索賠；從索賠處理的角度來看，可分為單項索賠以及一攬子索賠。通過上述分析，整個索賠過程可分為四個階段：潛在索賠機會分析、索賠機會識別、索賠決策以及最終的索賠處理，對于施工方而言，正確的識別出索賠機會是挽回自身損失，降低自身成本的有效方式。

二、工程索賠存在的問題

全球經濟一體化的進程使得建筑市場競爭日益激烈，施工方的利潤也日益縮減，并且其所承擔的風險日益增加，中國獨特的市場經濟特點及文化特點使得國內的工程索賠發展緩慢，存在諸多問題。

（一）施工索賠認識根本性錯誤，缺乏索賠意識

建國以來，我國經歷了持久的計劃經濟時代，完全依靠行政指令進行的工程建設大大降低工程建設單位的積極性，另一方面施工單位也無需承擔任何工程風險，由于其長期的影響，即使如今已進入市場經濟體制，施工單位仍對工程風險、合同管理以及索賠等缺乏重視，加之現今工程市場競爭的日益嚴峻化，一切以業主方的利益為標準，使得施工方的工程索賠更難以實施，因此國內的工程市場，工程索賠極少出現。

（二）索賠證據不完善，缺少專業的索賠管理人才

FIDIC規定的索賠時間為二十八天，對于本身就缺乏索賠意識的施工方而言，對于施工過程的索賠證據采集不充足，沒有系統的索賠管理機制，電子或者書面索賠證據少，難以支撐索賠理由，使得施工方在規定時間難以把握合理的索賠機會，導致索賠失敗。工程索賠其實是一場持久戰，涉及到工程建設的各個流程，從開始分析招標文件開始至最終的竣工結算都可能出現索賠機會，因此需要經驗豐富的索賠管理人才從一開始便進行系統的索賠管理，對出現的索賠機會進行把握，而國內的專業索賠人才緊缺，同時施工方不予重視，使得索賠工作實施不順利。

（三）索賠管理方法落后，無法抓住索賠機會

經過近年來的索賠實踐，對于施工單位，盡管在索賠方面已有了長足的發展，但是計劃經濟以及傳統文化的影響根深蒂固，另一方面，我國建設市場招投標發展時間不長，對于工程索賠更加處于一個摸索的過程，缺乏系統的理論與完善的體系。施工企業員工素質相對不高，在新理念新方法的使用過程中，其應用僅僅是在表上，未起到真正的優化管理作用，在如果混亂缺乏系統索賠管理的前提，在遇到合理索賠機遇時，也難以抓住索賠機會，從而使得施工企業的合理利益難以得到保障。

三、工程索賠機會識別

成功索賠的前提是及時準確的識別出潛在的索賠機會并抓住索賠機會，索賠機會存在于整個工程項目，只有十分熟悉項目流程，豐富的索賠經驗才能最大可能的預知并識別出整個項目潛在的索賠機會，總體而言，索賠機會主要存在于三個方面：業主行為所導致的索賠、設計變更所導致的索賠以及施工環境變化所導致的索賠。

（一）業主行為索賠機會識別

項目建設的整個過程中均有業主方的參與，因此業主方的行為偏差容易造就施工方的索賠機會。從項目流程順序來看，招標階段由于業主的招標文件出現漏項、與實際情況差距大甚至是存在錯誤，這些招標文件的問題可作為索賠機會之一，施工階段由于未按照合同提供相應的準備從而使得施工方出現窩工、施工進度緩慢、加大以及延長日常開支的投入，另一方面，業主了加快施工進度，單方面要求趕工等以及業主代表等偏差行為均存在索賠機會。

（二）設計變更索賠機會識別

設計階段處于項目的初始階段，該過程一般是依據業主的意愿委托設計方所完成的，設計方案是施工前便已經確定下來了，因此在落實設計方案時，可能存在各種各樣的變化，部分人員缺乏實際工程經驗，只根據理論進行設計，可能存在于實際不相符的情況，比如構建使用不合理、設計漏項等，另一方面是設計指定的材料難以獲得或者更換成其他新型材料等，這些就會加大施工方的成本，存在索賠機會。

（三）施工環境變化索賠機會識別

工程項目規模一般頗為龐大，施工跨度大，周期長，因此施工期間變化多，環境復雜，不可控因素多，對于戶外的工程建設項目，氣候環境等施工條件對其的影響巨大，低溫與降水都對工程有影響，當出現超長雨季，低溫或者其他特殊惡劣自然環境，從而使得施工效率大大降低，各方面管理費用以及措施費大大增加，則進行索賠，從而降低施工方自身的成本與損失。

四、結論

對于施工方而言，有效的維護自身利益——成功索賠的基礎在于準確及時的識別出索賠機會，從根本上講，索賠機會識別是成功索賠的第一步也是最重要的一步，通過工程索賠，施工方才能獲得本身應有的利益達到企業進一步發展的目的。