石油企業智力資本與自主創新能力關系的研究

【摘 要】隨著無形資產在企業經濟發展中的作用不斷增強，以人才為核心的智力資本必將成為企業未來發展的重要因素。文章對石油企業智力資本與自主創新能力的相關性進行了研究，得出了兩者之間存在正相關關系的結論。對加強石油企業智力資本管理，推動石油企業自主創新模式的建立具有積極的意義。

【關鍵詞】石油企業；智力資本；自主創新能力

知識經濟時代，個人、企業和國家的價值都直接與它們的知識和智力資本相聯系，智力資本是組織的技能、知識等無形的資產，它已成為現代組織最有效的財富創造的源泉。國內對智力資本的研究較少，結合油氣產業發展實踐的智力資本研究就更為少見，有關石油企業智力資本與自主創新能力的研究幾乎是空白。提高石油企業的智力資本管理水平，能夠促進石油企業自主創新能力的提高，實現石油企業降能節耗和產品的創新。本文研究石油企業智力資本與自主創新能力的關系，不僅可以把握石油企業自主創新的本質，還對促進油氣產業的發展有積極的現實意義。

一、相關理論綜述

1.智力資本的概念及其特征。1836年，智力資本作為人力資本的同義詞由西尼爾（Senior）最早提出，他認為智力資本是指個人所擁有的知識和技能的總和。美國學者Thomas A.

Stewart1991年在其論文《智力資本：如何成為美國最有價值的資產》中提出了智力資本概念，并于1994年進一步論證了智力資本是企業最有價值的資產的結論。綜合國內外學者對智力資本構成的研究，可將其歸納為三個最基本要素：人力資本、結構資本和客戶資本。人力資本是指企業員工所具有的各種知識和技能，是創造智力資本的源泉，歸企業員工個人所有；結構資本能夠把員工個人所專有的知識轉化為集體共有的財富，是支撐人力資本創造財富的“平臺”；客戶資本是指企業與生意往來者之間關系的價值，是企業實現智力資本增值和創造財富的關鍵。三者之間是一種相互聯系和互動的關系。目前，石油企業對智力資本的研究主要集中在人力資源角度。董書平、王華清論述了優化石油企業人才資源開發利用環境的方式，認為通過轉變經營理念、加強團隊協作精神，和創新石油企業的企業文化，可以改善企業內部的軟環境。智力資本主要具有高度增值性、價值的隱含性、收益的高風險性、對主體的依附性和財富共享性五個特征。

2.自主創新能力的概念及其特征。清華大學的傅家驥認為，自主創新是指企業通過自身的不斷努力和探索實現技術突破，攻破技術難關，并以此為基礎依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術的商品化，并實現預期目標的創新活動。我國石油企業一直試圖擺脫單純依靠技術引進和增量型工作實現企業發展的道路，走自主創新的模式。孫星云、劉振武、張建軍等人在《培育中國石油自主創新能力》一文中提出培育石油企業自主創新能力的思路：強化戰略管理、優化組織體系、推進隊伍建設、重塑運行機制、健全績效管理。自主創新能力主要具有知識和能力支持的內在性、技術與市場方面的率先性、高風險高投入高回報和政府支持性四個特征。

二、石油企業智力資本和自主創新能力相關指標的選取

1.石油企業智力資本指標的選取及分析。石油行業在全國工業中一直處于領先地位，其具有投資回收期長、能源消耗量大、技術創新速度快、發展潛力巨大等特征。作為高壟斷企業，并在油價管制政策的限制下，石油企業不僅要受到國內宏觀政策的影響，而且要受到、國際油價以及投機炒作等國際因素的影響。本文將影響石油企業智力資本的構成分為：人力資本（X）、結構資本（Y）和外部資本（Z）三部分。通過借鑒國內外學者的研究成果，并結合石油企業智力資本的具體情況，按照指標重要程度確定了石油企業智力資本的指標體系，如表1所示：

（1）人力資本評價指標的選取。受教育水平X1：指員工在國家正規的教育機構中所獲取的學歷。業務能力X2：指員工從事相關工作的能力、解決工作中發生的實際問題的能力和人際交往能力。員工在工作中的合作能力X3：指在工作時，能夠與個部門人員有效溝通并共同完成任務的能力。關鍵人才的流失率X4：指每年從企業流失的優秀的研發人員、技術骨干和高級管理人員。員工的滿意度X5：指員工對企業所提供待遇、福利、企業環境等的滿意程度。（2）結構資本評價指標的選取。專利權Y1：指由國家專利部門授予專利發明人的、只能夠為本企業所享有的權利。新技術、新工藝對企業效益的貢獻度Y2：指采用新技術或新工藝能夠給企業所帶來的價值增值幅度的大小。企業的運作效率Y3：指整個企業的運營狀態是否是高效和良性的。企業文化Y4：指企業所擁有的自身的企業價值、理念等，以企業員工對它的認可程度，以及其在企業中的工作程序等為衡量標準。管理者的教育水平Y5：指管理者在正規教育機構接受的教育。（3）外部資本評價指標的選取。業務伙伴Z1：指企業能夠順利找到業務伙伴的能力，與業務伙伴能夠良好合作的能力。國家政策Z2：指國家對石油行業的政策導向、資源贊助和資金支持等。國際環境Z3：指國際石油價格的波動、國際政治局勢的變化和國際間石油企業的合作對石油企業的影響。

2.石油企業自主創新能力指標的選取及分析。石油企業對國內政府對油價的調控、政府出臺的相關政策法律以及國際原油期貨價格等因素的影響較為敏感。對作業流程、技術工藝等要求比較高，這些外部和內部因素推動石油企業加快自主創新，不僅要降低外部風險，還要提升創新工藝技術。本文將石油企業自主創新能力分為四個要素：研究開發能力（F1）、創新成果的價值實現能力（F2）、自主創新管理能力（F3）、自主創新的環境影響（F4）。對這四個要素的詳細分析如下：（1）研究開發能力F1?；A研究能力、應用研究能力和開發研究能力統稱為研究開發能力?；A研究是對現象及所觀察事物的基本原理進行的理論性研究。應用研究主要是為獲得新的知識而進行的創造性研究。開發研究是憑借從基礎研究、應用研究及實際經驗所獲得的理論和技術。（2）創新成果的價值實現能力F2。是企業進行自主創新的最終目的，價值實現能力指自主創新成果的價值在市場中被認可和接受，并且轉化為企業的經濟效益的能力。（3）自主創新管理能力F3。指企業在自主創新過程中從戰略上、流程上計劃自主創新和組織實施創新的能力。它貫穿于創新的始末，是企業自主創新的有力保障。（4）自主創新的環境影響F4。企業在創新上的資源程度大都由競爭的激烈程度，資本市場的合作程度和國家政策的傾斜程度等因素影響。

三、石油企業智力資本和自主創新能力關系的評估

1.人力資本與自主創新能力相關關系評估。將影響人力資本的主要因素：受教育水平X1，業務能力X2，員工在工作中的合作能力X3，關鍵人才的流失率X4，員工的滿意度X5作為解釋變量，以自主創新能力各因子為被解釋變量，建立計量經濟學模型。運用回歸分析得知：人力資本各要素與自主創新能力各因子之間呈正相關關系。其中，因子受教育水平X1與創新管理和實現能力影響較大，與創新環境影響關系較弱。因子業務能力X2，員工在工作中的合作能力X3與研究開發能力影響較大，與創新管理和實現能力、創新環境影響較弱。因子關鍵人才的流失率X4，員工的滿意度X5對研究開發能力影響最大，對創新管理和實現能力、創新環境影響兩個因素影響較小。

2.結構資本與自主創新能力相關關系評估。將影響結構資本的主要因素：專利權Y1，新技術、新工藝對企業效益的貢獻度Y2，運作效率Y3，企業文化Y4作為解釋變量，以自主創新能力各因子為被解釋變量，運用回歸分析得知：結構資本各要素與自主創新能力之間呈正相關關系。其中，專利權Y1，新技術、新工藝對企業效益的貢獻度Y3與研究開發能力較大，與創新管理和實現能力、創新環境影響較小。運作效率Y3，企業文化Y4與自主創新能力中創新管理和實現能力較大，與研究開發能力和創新環境影響較小。

3.外部資本與自主創新能力相關關系評估。將影響外部資本的主要因素業務伙伴Z1，國際環境Z3，國家政策Z2作為解釋變量，其中，業務伙伴Z1因素屬于外部微觀環境，國際環境

Z3和國家政策Z2屬于外部宏觀環境。以自主創新能力各因子為被解釋變量，運用回歸分析得知：外部資本各要素與自主創新能力之間呈正相關關關系。其中，微觀外部環境業務伙伴Z1對創新環境影響、創新管理和實現能力較大，對研究開發能力較小。宏觀外部環境國際環境Z3，國家政策Z2對創新環境影響也較大。

本文以石油企業為研究對象，對智力資本與自主創新能力兩者之間的關系進行研究，通過分析得出兩者之間存在顯著的正相關關系，智力資本在一定程度上影響著企業的自主創新能力。智力資本作為企業創造價值的重要手段，是企業創新性、前瞻性和預測性的綜合體現，在面對激烈的國內、國際市場競爭時，石油企業要取得優勢，就必須要加強企業的自主創新能力，做好智力資本的開發和管理，充分調動起企業員工創新的積極性，創造出創新的氛圍，將人們身上潛在的智力資本挖掘出來，開發成企業的產權資本，進而轉化為創新能力，從而推動石油企業的發展。

參 考 文 獻

[1]Thomas A.Stewart Tom Stewart.Intellectual Capital：The New

Wealth of Organizations[J].Doubleday.1997

[2]董書平，王華清.關于優化石油企業人才資源開發利用環境的思考[J].江漢石油學院學報.2001（3）：35～38

[3]傅家驥.技術創新學[M].北京：清華大學出版社，1998

[4]劉振武，孫星云，張建軍.培育中國石油自主創新能力[J].中國石油企業.2006（9）：26～30

基金項目：陜西軟科學項目《引入國際智力資本彌補陜西知識缺口的對策研究》，項目編號：2009KRM063；以及陜西教育廳項目《提高陜北能源化工企業智力資本管理水平的對策研究》，項目編號：09JZ013。