基于投資風(fēng)險(xiǎn)控制的BT模式分析及案例研究

【摘 要】利用BT模式進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，國內(nèi)已有較多成功實(shí)例。實(shí)施BT工程，必須控制投資風(fēng)險(xiǎn)；大型深水防波堤BT工程準(zhǔn)確預(yù)留沉降量，深化施工圖設(shè)計(jì)，是項(xiàng)目成功實(shí)施的重要條件。

【關(guān)鍵詞】BT模式；投資控制；防波堤；深化設(shè)計(jì)；沉降量

一、前言

2011年3月，中共中央政治局委員、省委書記汪洋到茂名點(diǎn)題濱海發(fā)展戰(zhàn)略，茂名市委、市政府積極響應(yīng)，籌建茂名濱海新區(qū)，高起點(diǎn)規(guī)劃新區(qū)未來發(fā)展藍(lán)圖，提出要把濱海新區(qū)打造成集“建深水大港、興現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)、造濱海新城”三位一體的綜合性、總體性區(qū)域發(fā)展新增長極，促進(jìn)茂名經(jīng)濟(jì)的騰飛。

建設(shè)部【2003】30號(hào)文《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》第四條第七款提出：提倡具備條件的建設(shè)項(xiàng)目，采用工程總承包、工程項(xiàng)目管理方式組織建設(shè)。鼓勵(lì)有投融資能力的工程總承包企業(yè)，對(duì)具備條件的工程項(xiàng)目，根據(jù)業(yè)主的要求，按照建設(shè)—轉(zhuǎn)讓（BT模式）等方式組織實(shí)施。

茂名市政府為完善茂名基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資管理，拓寬項(xiàng)目融資渠道，于2012年6月頒布了《茂名市政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理暫行辦法》（以下簡稱《茂名BT辦法》），對(duì)我市采用BT模式進(jìn)行融資建設(shè)的政府投資項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范管理，茂名融資建設(shè)步伐進(jìn)入快車道。

二、BT概述

1.BT模式理念介紹。BT模式（建設(shè)—轉(zhuǎn)讓）是BOT模式（建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓）的一種變換發(fā)展形式，一般指項(xiàng)目業(yè)主通過特許協(xié)議，全權(quán)委托工程總承包商建設(shè)某工程項(xiàng)目，工程總承包企業(yè)負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)期的資金融資籌集，工程總承包企業(yè)承擔(dān)建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)，工程建成后，項(xiàng)目業(yè)主按BT合同約定的方式和程序，按分期付款方式分年回購。BT模式大多運(yùn)用在準(zhǔn)經(jīng)營性和非經(jīng)營性的政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，近年來，也被廣泛地運(yùn)用在企業(yè)中，其中各方的權(quán)利及義務(wù)關(guān)系由BT合同確立。

BT模式一般涉及三個(gè)主體：項(xiàng)目業(yè)主、工程總承包企業(yè)、工程總承包企業(yè)的BT合作銀行。

2.BT模式的一般實(shí)施過程。A業(yè)主（政府）確定項(xiàng)目BT建設(shè)方式并公開招標(biāo)或議標(biāo)。B投標(biāo)前，工程總承包企業(yè)與合作銀行簽訂BT項(xiàng)目合作意向書。C業(yè)主與工程總承包企業(yè)簽訂BT項(xiàng)目建設(shè)合同。D業(yè)主對(duì)工程總承包企業(yè)出具全額回購項(xiàng)目付款保證，BT項(xiàng)目建設(shè)合同生效。E合作銀行與工程總承包企業(yè)簽訂財(cái)務(wù)顧問協(xié)議。F工程總承包企業(yè)投資設(shè)立BT項(xiàng)目公司。G合作銀行以業(yè)主的全額回購項(xiàng)目付款擔(dān)保為依據(jù)與BT項(xiàng)目公司簽訂貸款協(xié)議。H項(xiàng)目公司通過招標(biāo)（或不招標(biāo)直接施工）方式選定各標(biāo)段或分項(xiàng)工程實(shí)施單位并組織工程建設(shè)。I工程竣工驗(yàn)收備案。J業(yè)主付款、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓。

三、BT模式分類

1.介紹BT模式分類。根據(jù)主要特征，在實(shí)際操作中可將BT分為以下三類：（1）施工二次招標(biāo)型BT模式。運(yùn)作方式：項(xiàng)目業(yè)主通過法定程序（招投標(biāo)或非招投標(biāo)）選定僅承擔(dān)投資職能的投資人，由投資人設(shè)立具有法人資格的項(xiàng)目公司，并由項(xiàng)目公司作為建設(shè)單位對(duì)BT項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)和管理。項(xiàng)目公司自行融資、辦理工程建設(shè)有關(guān)的審批手續(xù)，通過公開招投標(biāo)程序選擇施工承包商、監(jiān)理單位和材料設(shè)備供應(yīng)商等。項(xiàng)目建成后由業(yè)主按BT合同的約定進(jìn)行回購。

特點(diǎn)：一是對(duì)投資人無特殊資質(zhì)要求，只要其具有較強(qiáng)的投融資能力即可。二是按照項(xiàng)目融資的方式進(jìn)行融資。投資人采取成立項(xiàng)目公司的方式，以項(xiàng)目公司為主體籌措建設(shè)資金，項(xiàng)目投資人為項(xiàng)目公司的銀行貸款提供擔(dān)保。為便于項(xiàng)目公司融資，一般需業(yè)主出具回購承諾函及第三者回購擔(dān)保。三是在建設(shè)過程中，業(yè)主對(duì)工程的參與程度較小。在項(xiàng)目建設(shè)期間，項(xiàng)目公司履行業(yè)主職能，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)管理，不直接參與項(xiàng)目施工。項(xiàng)目施工單位、設(shè)計(jì)單位以及監(jiān)理單位由項(xiàng)目公司通過招標(biāo)確定。業(yè)主的主要職責(zé)是確定項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和支付回購款項(xiàng)。四是該模式最大特點(diǎn)是施工承包商由項(xiàng)目公司另外再通過公開的招投標(biāo)程序確定，而不是由業(yè)主在選擇項(xiàng)目投資人的同時(shí)確定。

適用范圍：此種BT模式適用于工程技術(shù)成熟、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)明確、投資規(guī)模較大，且業(yè)主無工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)或能力的工程項(xiàng)目。

優(yōu)點(diǎn)：一是有利于擴(kuò)大投資人的選擇范圍；二是由BT項(xiàng)目公司作為主體進(jìn)行融資，可降低投資人的風(fēng)險(xiǎn)；三是項(xiàng)目結(jié)構(gòu)清晰，建設(shè)協(xié)調(diào)、管理的各個(gè)環(huán)節(jié)銜接緊密，業(yè)主進(jìn)行工程管理的難度較小；四是建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目建設(shè)方承擔(dān)，業(yè)主的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)小；五是投資人具有較大的自主權(quán)和利潤空間。

案例：北京奧運(yùn)會(huì)主體育館、重慶菜園壩長江大橋南引道、江蘇嘉興開發(fā)區(qū)（城北路 嘉桐路） 。

（2）直接施工型BT模式（或施工同體型BT模式）。運(yùn)作方式：項(xiàng)目業(yè)主通過法定程序（包括招標(biāo)和非招標(biāo)）選定項(xiàng)目投資人，由投資人設(shè)立具有法人資格的項(xiàng)目公司，并由項(xiàng)目公司作為建設(shè)單位對(duì)BT項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)和管理；或者由投資人成立（無法人資格）管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)管理，但業(yè)主在選定投資人的同時(shí)明確項(xiàng)目的主要施工任務(wù)由投資人之一或其指定的下屬單位承擔(dān)。

特點(diǎn)：一是項(xiàng)目公司或管理機(jī)構(gòu)成立后，業(yè)主直接按BT投資建設(shè)合同的約定與作為施工承包商的投資人或其指定下屬單位簽訂施工合同，不再由項(xiàng)目公司另行選擇施工承包商，項(xiàng)目公司與施工承包商存在一定的利害關(guān)系。二是因部分投資人成員承擔(dān)項(xiàng)目施工工作而兼具投資人和施工承包商的雙重身份，其特殊的身份對(duì)工程質(zhì)量控制造成了一定困難。為防止投資人通過控制項(xiàng)目公司進(jìn)而控制監(jiān)理單位的方式在項(xiàng)目施工中獲取不正當(dāng)利益，該模式中的監(jiān)理單位一般都有項(xiàng)目公司和業(yè)主共同委托和管理，或直接由業(yè)主委托管理。

適用范圍：由于很多項(xiàng)目投資人認(rèn)為單純的BT項(xiàng)目投資利潤較低，要求直接或指定其下屬單位承擔(dān)施工任務(wù)以獲取施工利潤，因而，這種BT模式應(yīng)用范圍更廣泛。

案例：晉城至侯馬高速、北海市工業(yè)園基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、江蘇嘉興開發(fā)區(qū)（城北路 嘉桐路）、重慶朝天門大橋項(xiàng)目、重慶石板坡大橋南引道。

區(qū)別：直接施工或施工同體型BT模式與施工二次招標(biāo)型BT模式的運(yùn)作基本相同，差別有：一是施工承包商不用單獨(dú)招標(biāo)。二是監(jiān)理由項(xiàng)目公司和業(yè)主共同委托管理或直接由業(yè)主委托管理，而不是單獨(dú)由項(xiàng)目公司委托管理。

（3）帶資承包型BT模式。運(yùn)作方式：項(xiàng)目業(yè)主通過法定程序（包括招標(biāo)和非招標(biāo)）選定同時(shí)承擔(dān)投資和施工職能的項(xiàng)目投資人，項(xiàng)目的融資和施工任務(wù)直接由投資人負(fù)責(zé)，業(yè)主承擔(dān)項(xiàng)目的建設(shè)管理職責(zé)。由于這種BT模式的實(shí)際操作與帶資承包方式存在很多相似之處，因而被稱為帶資承包型BT模式。在這種BT項(xiàng)目的模式實(shí)施中，投資人不參與項(xiàng)目建設(shè)管理，沒辦法取得投資利潤，只有獲得施工利潤，與帶資承包模式的實(shí)際操作相差較小，很可能是帶資承包模式的一種變相新模式。

特點(diǎn)：一是項(xiàng)目投資人必須同時(shí)具有投融資能力和相應(yīng)資質(zhì)的建筑施工企業(yè)，投資人直接承擔(dān)工程施工。二是工程建設(shè)規(guī)模較大，一個(gè)項(xiàng)目通常被拆分成若干個(gè)標(biāo)段進(jìn)行實(shí)施。業(yè)主分別和幾個(gè)投資人直接簽署B(yǎng)T建設(shè)投資合同。三是工程施工只由投資人負(fù)責(zé)，全過程管理由業(yè)主負(fù)責(zé)，設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位由業(yè)主直接負(fù)責(zé)管理。

適用范圍：該模式適用于工程技術(shù)難度較大、不確定因素多，且業(yè)主具備較強(qiáng)工程建設(shè)管理能力的項(xiàng)目。

案例：南京快速內(nèi)環(huán)線項(xiàng)目、重慶黔江機(jī)場土石方工程項(xiàng)目、重慶北部新區(qū)土地整治項(xiàng)目。

區(qū)別：該模式和傳統(tǒng)建設(shè)模式相比，主要區(qū)別在于由項(xiàng)目建設(shè)方負(fù)責(zé)工程的資金籌措。

2.三種BT模式特征比較。

前述項(xiàng)目管理模式中，有的由于BT項(xiàng)目投資人與設(shè)計(jì)方、施工方組成了利益共同體，實(shí)施工程造價(jià)控制的難度較大。其中帶資承包型BT模式與被政府嚴(yán)格禁止的工程帶資承包方式較相似，很難界定其方式究竟是工程帶資承包或者是帶資承包型BT模式，目前工程建設(shè)中較少采用這種BT模式。

四、BT模式成功案例介紹

重慶市朝天門長江大橋（甲方為重慶市建設(shè)投資公司、乙方為中國港灣建設(shè)總公司）建設(shè)項(xiàng)目的簡介，粗略描述業(yè)主與建設(shè)企業(yè)在建設(shè)-回購實(shí)施過程中的有關(guān)制度安排。

1.重慶朝天門長江大橋BT模式。重慶朝天門大橋是重慶市1996～2020規(guī)劃中16座跨江大橋之一，全長4881米，其中主橋932米，分上下兩層，上層為雙向六車道公路橋，下層為雙向輕軌，兩邊預(yù)留汽車道，大橋總投資27.7億元。2004年5月

31日重慶市城投公司與中國港灣建設(shè)（集團(tuán)）總公司簽定BT合同，并于2004年12月28日開工建設(shè)，預(yù)計(jì)工期3年。

2.業(yè)主回購資金的安排。重慶市政府授權(quán)重慶市城投公司作為朝天門長江大橋建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主，其回購資金來源為：（1）重慶市路橋年費(fèi)專戶的增量資金；（2）土地儲(chǔ)備整治的增值收益；（3）政府城建資金及其他來源。以上回購資金來源要求以政府批文的形式予以保證，并作為BT合同的附件。同時(shí)約定“在通車基準(zhǔn)日30日內(nèi)，按甲方審定的乙方完成的實(shí)際投資總量的90%支付給乙方，在全面驗(yàn)收備案基準(zhǔn)日30日內(nèi)，甲方再付5%，工程檔案移交基準(zhǔn)日30日內(nèi)，在乙方提供相應(yīng)金額的銀行保函以承擔(dān)工程缺陷維修責(zé)任的前提下，甲方付清剩余5%的投資款”。

3.工程總承包企業(yè)的工作責(zé)任。除項(xiàng)目立項(xiàng)及委托給重慶市城投公司負(fù)責(zé)的征地及房屋拆遷工作外，工程總承包企業(yè)負(fù)責(zé)按經(jīng)審定的初步設(shè)計(jì)文件所包括的全部項(xiàng)目，籌集資金實(shí)施本工程建設(shè)以及工程移交工作，負(fù)責(zé)本工程的設(shè)計(jì)工作（包括初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)），在經(jīng)甲方進(jìn)行全過程審查后，按規(guī)定程序進(jìn)行初步設(shè)計(jì)報(bào)批和施工圖設(shè)計(jì)審查備案。

4.BT項(xiàng)目獲科技獎(jiǎng)。在2011年7月19日召開的2010年度重慶市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)上，中國港灣建設(shè)總公司完成的“重慶朝天門長江大橋工程建設(shè)關(guān)鍵技術(shù)研究”成果獲重慶市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。

五、茂名國有碼頭建設(shè)個(gè)案反思

上世紀(jì)茂名市政府的“雙百”工程項(xiàng)目之一茂名市水東港三萬噸級(jí)綜合碼頭工程，業(yè)主是茂名市港務(wù)管理局，雖然不是BT項(xiàng)目，但當(dāng)時(shí)是茂名市的重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程，屬國有資產(chǎn)，由市財(cái)政擔(dān)保向國家開發(fā)銀行貸款3000萬元作為建設(shè)資金，并由市委常委、常務(wù)副市長兼任工程建設(shè)指揮部總指揮。當(dāng)時(shí)簽訂的施工合同是“開口合同”（文后注析*），并且合同條款載明的工程價(jià)款只是估算價(jià)3000萬元。對(duì)政府投資項(xiàng)目，如簽訂開口合同，業(yè)主就較被動(dòng)，工程造價(jià)就極難控制，并會(huì)出現(xiàn)很多負(fù)面問題。

項(xiàng)目實(shí)施中，施工圖紙未經(jīng)專家會(huì)審優(yōu)化修編，部分圖紙甚至未經(jīng)上級(jí)職能部門審查批準(zhǔn)，就匆匆用于工程施工。由于項(xiàng)目的前期工程規(guī)劃方案缺乏前瞻性，設(shè)計(jì)文件極不穩(wěn)定，施工圖階段的設(shè)計(jì)尤欠深度，施工期間出現(xiàn)幾次設(shè)計(jì)變更；再者，由于“開口合同”的約束力弱，施工簽證時(shí)時(shí)出現(xiàn)，簽證遍及施工的各個(gè)環(huán)節(jié)。

碼頭工程于1998年6月開工建設(shè)，到水工工程施工完成約 45%，銀行貸款3000萬元隨即用完，后續(xù)建設(shè)資金再無法籌措，工程于2001年5月被迫停工。至2006年9月，該項(xiàng)目通過資產(chǎn)重組，由私營業(yè)主控股60%，國有資產(chǎn)參股40%，共同組建天源碼頭經(jīng)營有限公司，控股方注入工程建設(shè)資金，經(jīng)過六年多的停工后工程終于復(fù)工并建成投產(chǎn)。目前，該碼頭公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況及盈利都很好，已成長為茂名港口系統(tǒng)中的優(yōu)秀企業(yè)。

筆者曾經(jīng)擔(dān)任該碼頭工程復(fù)工后的業(yè)主代表，負(fù)責(zé)現(xiàn)場施工管理工作，任職至2008年8月碼頭試投產(chǎn)，后來又參加了碼頭水工工程的結(jié)算審核工作，對(duì)碼頭項(xiàng)目前期施工的每個(gè)細(xì)節(jié)都深入進(jìn)行研究，深深體會(huì)到嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕ㄔO(shè)機(jī)制是工程投資控制乃至項(xiàng)目建設(shè)成功的關(guān)鍵。如果政府建設(shè)工程項(xiàng)目以簽訂“開口合同”的建設(shè)模式進(jìn)行操作，其結(jié)果就是工程造價(jià)極難控制，一系列問題也隨之出現(xiàn)，項(xiàng)目甚至?xí)兂伞盃€尾工程”。由于多方原因，造成本建設(shè)項(xiàng)目主要的不良后果是：不僅工程建設(shè)資金短缺致項(xiàng)目被拖延達(dá)十年才完工，還使項(xiàng)目實(shí)際工程造價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過合同估算價(jià)款。對(duì)此，我們應(yīng)深思其原因，為政府將來的建設(shè)項(xiàng)目積累更成熟的經(jīng)驗(yàn)。

六、BT管理亟需規(guī)范

1.BT管理現(xiàn)狀。國內(nèi)項(xiàng)目采用BT模式建設(shè)目前沒有可以參照實(shí)施的統(tǒng)一規(guī)范，例如，無法統(tǒng)一項(xiàng)目回購價(jià)款中的融資回報(bào)費(fèi)率，導(dǎo)致全國不同的BT合同項(xiàng)目回購價(jià)款費(fèi)率不同，這是重要的BT項(xiàng)目投資控制問題，目前仍然還處于未確定狀態(tài)。另外，針對(duì)投資建設(shè)方的選擇也還沒有明確的界定，投資建設(shè)方對(duì)整個(gè)BT項(xiàng)目的成功發(fā)揮了先決作用，然而政府在選擇投資建設(shè)方時(shí)卻沒有相應(yīng)統(tǒng)一合理的規(guī)定來參照，這為后來的投資控制帶來了一定的難度。所以，在公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目采用BT模式建設(shè)過程中，如果沒有對(duì)BT模式進(jìn)行規(guī)范化管理，就必然會(huì)帶來一系列的問題，不僅財(cái)政資金沒有得到充分合理利用，甚至還會(huì)產(chǎn)生腐敗現(xiàn)象，阻礙了BT模式的發(fā)展。因此，BT項(xiàng)目應(yīng)得到各方的關(guān)注，受到更嚴(yán)格的規(guī)范和管理。

2.BT項(xiàng)目投資概算執(zhí)行控制難。項(xiàng)目前期工作特別是規(guī)劃設(shè)計(jì)方案的穩(wěn)定程度、設(shè)計(jì)深度對(duì)BT項(xiàng)目成功實(shí)施與否影響極大。如設(shè)計(jì)方案不穩(wěn)定，就可能導(dǎo)致BT工程設(shè)計(jì)變更、反復(fù)洽商等一系列問題的出現(xiàn)，項(xiàng)目投資可能因此大幅度增加。政府業(yè)主僅僅對(duì)項(xiàng)目實(shí)施管理職能，包括進(jìn)行項(xiàng)目的宏觀控制和間接管理，由于無法直接參與整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)過程，這必然導(dǎo)致政府較難對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行具體控制，因此BT項(xiàng)目投資超概算現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生，政府審批確定的項(xiàng)目概算，無法有效執(zhí)行，施工圖限額設(shè)計(jì)的操作規(guī)范幾乎變成一紙空文。目前，建設(shè)部和國家工商總局還沒有統(tǒng)一制定BT項(xiàng)目建設(shè)合同范本，國內(nèi)也還未形成適用于BT模式的通用合同文本，如果在合同條款、法律文件、銀行信貸、工程施工、回購資金等具體環(huán)節(jié)中發(fā)生問題，就會(huì)缺乏完整有效的法律保障，使BT項(xiàng)目參與各方都承受著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

3.茂名BT管理辦法及時(shí)出臺(tái)。基于目前國內(nèi)BT項(xiàng)目建設(shè)管理欠規(guī)范的實(shí)際情況，我市及時(shí)出臺(tái)《茂名BT辦法》，這是地方性法規(guī)對(duì)全國部頒規(guī)范欠缺的重要補(bǔ)充。《茂名BT辦法》中的條款較詳細(xì)地闡明了茂名BT項(xiàng)目的具體操作過程，其中的條款精神是要求項(xiàng)目統(tǒng)一按“直接施工”型BT模式實(shí)施，因此，我市BT項(xiàng)目的組織實(shí)施就有了法規(guī)的保障，如能規(guī)范地按其條款進(jìn)行項(xiàng)目操作，BT工程就可實(shí)現(xiàn)市政府確定的建設(shè)目標(biāo)。

七、茂名深水防波堤BT工程投資風(fēng)險(xiǎn)控制

1.博賀新港區(qū)防波堤BT工程。茂名博賀新港區(qū)防波堤工程，目前是全國最大型的深水防波堤之一，堤長近9公里，投資概算超20億元；工程區(qū)水深大，達(dá)-15米，建設(shè)區(qū)域自然掩護(hù)條件差，風(fēng)浪較大，施工難度大。市政府計(jì)劃將防波堤工程以BT 模式建設(shè)，目前相關(guān)各單位正在加快工作，協(xié)調(diào)推進(jìn)BT項(xiàng)目的實(shí)施。預(yù)計(jì)兩、三年后，博賀新港防波堤工程將建成使用。防波堤工程的實(shí)施必須依照《茂名BT辦法》進(jìn)行。《茂名BT辦法》中所載明的BT條款內(nèi)容與前述BT 模式分析中的“直接施工型”模式完全吻合，就是說博賀新港區(qū)防波堤工程項(xiàng)目應(yīng)采用“直接施工型”BT模式組織實(shí)施。

2.BT項(xiàng)目初設(shè)方案經(jīng)過專家評(píng)審。4月27日，全國水運(yùn)工程多位著名專家云集茂名，對(duì)博賀新港區(qū)防波堤工程初步設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查，筆者旁聽了審查會(huì)，學(xué)到了較多水工專業(yè)知識(shí)，本人極力贊成個(gè)別專家提出的防波堤工程在確保安全下，進(jìn)行縮減（瘦身）斷面，以降低工程造價(jià)。既要投資造價(jià)低，同時(shí)又要工程風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低，工程“雙低”是BT業(yè)主尋求的目標(biāo)；BT項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)控制必須依靠設(shè)計(jì)院的深度設(shè)計(jì)來保障。設(shè)計(jì)院應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的復(fù)核計(jì)算，并經(jīng)多方論證確保安全前提下，確定防波堤最小斷面，深化設(shè)計(jì)，挖掘投資風(fēng)險(xiǎn)控制潛能。

3.深水防波堤的沉降量問題。依照《茂名BT辦法》第十八條，本BT項(xiàng)目簽定的應(yīng)是“閉口合同”或“半閉口合同”。 《茂名BT辦法》第二十三、二十四、二十五條規(guī)定：BT合同約定的工程造價(jià)原則上不能變動(dòng)，如果因地質(zhì)等特殊原因造成設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場簽證，導(dǎo)致BT總投資增加，需報(bào)經(jīng)市財(cái)政職能管理等相關(guān)部門或市政府審批同意。可見，茂名BT投資控制管理的法規(guī)已較為嚴(yán)謹(jǐn)、明確。（1）基于投資控制的需要設(shè)計(jì)必須準(zhǔn)確預(yù)留沉降量。結(jié)合第五章論述的碼頭工程進(jìn)行沉降量分析：水東港三萬噸級(jí)碼頭建設(shè)工程實(shí)施中，碼頭棱體拋石分項(xiàng)工程施工在2001年停工前就完成，當(dāng)時(shí)拋石已達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)高并經(jīng)分項(xiàng)驗(yàn)收合格，但由于設(shè)計(jì)預(yù)留沉降量嚴(yán)重不足，工程經(jīng)五年停工后，固結(jié)沉降基本完成，拋石棱體實(shí)際標(biāo)高已比原來設(shè)計(jì)標(biāo)高平均低了（沉降）約1.1米左右。復(fù)工后，只能設(shè)計(jì)變更，增加拋石工程量；施工單位返工，進(jìn)行了大幅增加棱體拋石。后來，又因停工前施工的基床拋石預(yù)留沉降量不足（基床夯實(shí)已符合施工規(guī)范），沉箱、胸墻及碼頭面層跟隨基礎(chǔ)固結(jié)沉降后，出現(xiàn)碼頭整體結(jié)構(gòu)實(shí)際標(biāo)高比設(shè)計(jì)標(biāo)高平均低了7mm左右。無奈，只有進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，增高碼頭磨耗面層的高度以擬補(bǔ)基床拋石沉降預(yù)留量的不足，才使碼頭面層達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)高5.8米。總結(jié)上述碼頭實(shí)際施工經(jīng)驗(yàn)，可預(yù)見深水拋石防波堤的沉降量不小。 防波堤工程在BT合同生效后，如果堤體的走向、長度及斷面不再變更設(shè)計(jì)方案，除材料（主要是塊石）市場價(jià)格漲幅遠(yuǎn)超預(yù)期外（據(jù)市場調(diào)查，目前塊石已較為短缺，預(yù)料防波堤開工后石價(jià)會(huì)暴漲）；另一個(gè)最易導(dǎo)致造價(jià)超概算的原因應(yīng)該是堤體設(shè)計(jì)沉降預(yù)留量不足，屆時(shí)將會(huì)出現(xiàn)較多的施工設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場簽證，導(dǎo)致BT總投資大幅增加，使項(xiàng)目投資控制出現(xiàn)問題。

投資人使用的施工圖是BT發(fā)包人提供的，如果BT項(xiàng)目在回購、或質(zhì)保期前防波堤出現(xiàn)大幅度沉降，沉降造成堤體標(biāo)高達(dá)不到施工圖的標(biāo)高，那么投資人必須對(duì)此負(fù)責(zé)，需對(duì)工程返工，重新加高堤體。如果BT工程在質(zhì)保期過后堤體仍達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)高要求，但質(zhì)保期過后繼續(xù)出現(xiàn)大幅沉降，BT業(yè)主和設(shè)計(jì)單位應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)，若要返工則由業(yè)主支付工程費(fèi)用。

只有施工圖設(shè)計(jì)根據(jù)每段堤體基礎(chǔ)土層的不同力學(xué)結(jié)構(gòu)，準(zhǔn)確地分段對(duì)堤體預(yù)留不同的沉降量，才能在交工回購并過質(zhì)保期后確保堤體的斷面及高程達(dá)到設(shè)計(jì)要求，不會(huì)因?yàn)槭┕D少留沉降量而造成返工，或過多的沉降量預(yù)留而造成工程量的浪費(fèi)，使工程投資得到較好控制。

防波堤的沉降包括堤體基礎(chǔ)（泥土層）的初始沉降、固結(jié)沉降和堤體本身的密實(shí)沉降三部分。其中堤體基礎(chǔ)的初始沉降在石料開始拋填后較短時(shí)間內(nèi)就基本完成；由于防波堤上部防浪墻加載施工時(shí)間較長，堤體的密實(shí)沉降在加載施工過程中也基本上完成；而堤體基礎(chǔ)泥土層的固結(jié)沉降在工程施工期間只會(huì)完成一部分，其余的固結(jié)沉降在工程竣工回購以后需較長的時(shí)間才能完成。因此，沉降量的預(yù)留主要是針對(duì)堤體基礎(chǔ)的固結(jié)沉降進(jìn)行預(yù)留。

（2）基于風(fēng)險(xiǎn)控制建議深化設(shè)計(jì)。一是斜坡式與直立式堤體相接處將出現(xiàn)較大沉降應(yīng)力集中。依據(jù)《博賀港區(qū)防波堤工程地質(zhì)勘察報(bào)告》敘述：博賀新港區(qū)防波堤堤體設(shè)計(jì)所處海域，泥面高程為-3.3m至-16.7m；基巖埋深起伏變化卻很大，范圍由-3m至-21.34m；山峰般的礁巖廣泛裸露海底，山谷般的基巖大部深埋泥下。

經(jīng)設(shè)計(jì)院計(jì)算，混合斜坡式防波堤（堤頂高程按+4.0m米估算）堤體形成后對(duì)地基產(chǎn)生的附加應(yīng)力約為100kpa～250kpa；地基泥土類中殘積土的容許承載力最大，可達(dá)180kpa；可知各土類的最大容許承載力均小于堤體的最大應(yīng)力，因此，各類土層都不是堤體的良好持力層，均不能穩(wěn)定地承載堤體，在不處理的地基上拋石形成的斜坡堤體將會(huì)產(chǎn)生不同程度的沉降，且固結(jié)沉降將會(huì)持續(xù)到竣工驗(yàn)收乃至質(zhì)保期以后。

地質(zhì)報(bào)告中，全風(fēng)化巖和強(qiáng)風(fēng)化巖的容許承載力分別是300kpa和500kpa，層位較穩(wěn)定，是防波堤的良好基礎(chǔ)持力層。設(shè)計(jì)圖紙顯示，位于航道口兩旁的沉箱直立式堤體以巖層為持力層，即基槽開挖到基巖，槽底設(shè)計(jì)標(biāo)高達(dá)-19米，基床拋石施工后再強(qiáng)夯整平處理，如此設(shè)計(jì)的直立沉箱式防波堤（如圖1）沉降量將極少。

施工招標(biāo)圖s3-2-19/42

圖1 沉箱直立式防波堤結(jié)構(gòu)

博賀防波堤地質(zhì)勘察報(bào)告剖面圖標(biāo)示：與直立式防波堤緊接相鄰的拋石斜坡式西堤段基礎(chǔ)土層最大厚度達(dá)5.5米。設(shè)計(jì)圖（如圖2）同時(shí)顯示，此處斜坡堤段的基礎(chǔ)不經(jīng)任何處理，直接在原泥面上拋石形成堤體，防波堤完工后，基礎(chǔ)必然會(huì)產(chǎn)生大量的后期固結(jié)沉降。

根據(jù)已建的水東港三萬噸級(jí)碼頭水工工程，在東封頭段基槽施工中，當(dāng)挖泥到-14米設(shè)計(jì)標(biāo)高時(shí)，發(fā)現(xiàn)有約5米長的基槽位于-13米標(biāo)高的基巖范圍，后經(jīng)開鑿基巖處理后安裝沉箱。碼頭建好后，該封頭段胸墻在開鑿基巖的邊界處出現(xiàn)較大沉降縫，非開鑿基巖處的胸墻歷經(jīng)五年，基礎(chǔ)固結(jié)沉降還在繼續(xù)，沉降縫持續(xù)擴(kuò)大到15mm寬，縫口還錯(cuò)位10mm。可見，相鄰兩處不同的地質(zhì)基礎(chǔ)會(huì)出現(xiàn)兩種不同的固結(jié)沉降，從而導(dǎo)致沉降應(yīng)力集中，沉降縫出現(xiàn)。

可以預(yù)料，施工后形成的斜坡堤體出現(xiàn)的沉降量（堤體自身密實(shí)沉降+基礎(chǔ)固結(jié)沉降）將會(huì)很大，而直立式堤體沉降量極少，會(huì)導(dǎo)致斜、直兩種堤體在相接處出現(xiàn)較大的應(yīng)力集中，從而使沉降縫擴(kuò)大并出現(xiàn)錯(cuò)位（如圖3）。

圖2 拋石斜坡式防波堤斷面

圖3 斜、直兩種堤體不同沉降結(jié)果

當(dāng)沉降縫間隙過大，港區(qū)遭遇超強(qiáng)臺(tái)風(fēng)致強(qiáng)浪沖擊時(shí)，沉降縫所處堤體內(nèi)小規(guī)格塊石就容易被強(qiáng)浪掏走，從而危及防波堤安全。

二是建議優(yōu)化部分設(shè)計(jì)方案。建議：將與直立式防波堤相接的一段斜坡式防波堤基礎(chǔ)進(jìn)行基槽開挖處理，然后再拋石成堤；其中最接近直立堤體的一小段基槽（長約50米左右，要計(jì)算確定長度），需與直立堤體的基槽設(shè)計(jì)一樣，整體開挖到穩(wěn)定持力層的深度（該持力層的容許承載力約為250kpa），其余基槽距離直立式堤體越遠(yuǎn)其槽底設(shè)計(jì)標(biāo)高就越高（即逐漸緩緩升高槽底），其目的是為了消除斜坡式與直立式堤體出現(xiàn)沉降應(yīng)力集中，以減少沉降縫出現(xiàn)較大間隙。

另外，設(shè)計(jì)文件已標(biāo)示，斜坡式防波堤堤心石的規(guī)格要求是1～800kg以下的塊石級(jí)配。在間隙較大的沉降縫處，1kg以下的塊石（即碎石級(jí)）容易被臺(tái)風(fēng)強(qiáng)浪掏走，建議設(shè)計(jì)將斜坡堤與直立堤相接處堤心石的規(guī)格級(jí)配提高。

4.基于風(fēng)險(xiǎn)管理必須嚴(yán)控施工質(zhì)量。在施工中，質(zhì)量控制如果落實(shí)不到位，小規(guī)格塊石（堤心石）拋填作業(yè)就最容易被混入泥土，堤心中泥土比例大，不僅使斜坡式堤體的密實(shí)沉降量大幅增加，還會(huì)使位于沉降縫處的堤內(nèi)泥土容易被巨浪掏走，引起塊石坍塌。另外，在較大規(guī)格塊石的拋填施工中，堤體則較容易出現(xiàn)塊石相互“搭橋”現(xiàn)象，也會(huì)導(dǎo)致斜坡式堤體密實(shí)沉降量的增加。因此，必須按照防波堤施工規(guī)范JTS154-1-2011，嚴(yán)格控制施工質(zhì)量。

注析：

“開口合同”：，一般是指工程建設(shè)領(lǐng)域中承、發(fā)包雙方簽訂的施工合同，其中約定的總承包價(jià)款對(duì)實(shí)際施工無法進(jìn)行有效約束，交工驗(yàn)收后承、發(fā)包雙方需按實(shí)做實(shí)算進(jìn)行結(jié)算的一種承包方式。相反，“閉口合同”是指雙方簽定的施工承包總價(jià)款是包干價(jià)，承包方需按包干價(jià)完成約定的工程并交“鑰匙”，履約期間的工程包干價(jià)除非另簽補(bǔ)充協(xié)議予以變更，否則不作總包干價(jià)調(diào)整的工程合同。