論行業協會的法律地位

【摘 要】隨著我國經濟和政治體制改革進程的不斷加快，行業協會在社會發展中的作用也日益加強。由于歷史和體制等諸多方面的原因，我國行業協會的發展狀況并不理想，其突出問題之一即是行業協會的法律地位不明確。本文立足行業協會及其法律地位的現狀，對比借鑒國外發展的經驗，進而提出應然狀態下行業協會的法律地位。

【關鍵詞】行業協會；法律地位；權利義務

一、行業協會的定義及特征

1.行業協會的定義。行業協會是相同或相近行業單位組成的行業團體，用以維護共同利益，確定各種產業標準、交換經營策略等。它可以由單一產業的成員組成，也可以由具有共同利益的各種成員組成。它通常代表其成員采取共同行動，如收集數據、發布廣告、開拓市場，負責與公眾及政府的關系。在中國行業協會呈送給相關立法機關的《行業協會法》草案中對其定義表述為：在中華人民共和國領土范圍內，相同或相近的行業經濟協會、個體工商戶、農業勞動者等市場主體自愿組成，經法定程序注冊登記，實行行業自律管理和相關市場服務的非營利性社會團體法人。

2.行業協會的特征。（1）中介性。中介性是行業協會最基本也是最核心的特征。在哲學上，中介是表示不同事物的間接聯系或聯系事物的間接性的概念，以用來表示不同范疇的間接聯系和對立范疇之間的一種相互關系。行業協會的中介性是指行業協會作為國家與企業之間的聯結，一方面其既可以協助政府完成對社會經濟的干預，幫助政府落實經濟政策；另一方面其也可以幫助成員向政府反映協會成員的利益訴求，及時向政府提供一線消息。中介性是行業協會存在的根本意義所在。（2）非營利性。非營利性是行業協會區別于營利協會的重要特征。之所以將社會協會分為營利性和非營利性兩類，是因為這兩種不同的特性對于一個協會的運作方式有著至關重要的影響。如營利性協會關注的是如何獲得最大的利潤，至于是否為社會提供高質量的服務則不是其追求的目標；而行業協會則不以盈利為目的，其關心的是那些無利可圖的公益事業，即使在運行過程中有一定的收入和盈利，法律也禁止協會成員分配這些利潤，而是將其投入公益事業中。（3）自治性。行業協會介于政府與市場之間，具有協會的特性。行業協會的自治性主要表現為法律地位的獨立性及其行為的自律性兩個方面。自律可以從以下兩個層面來理解：其一是指行業協會可以自主地確定自己的負責人，自主地雇傭自己的工作人員。自主意味著領導人和團體的行政班子依照團體自己的制度任命。其二是指行業協會實行自我管理的原則，具有自我管理的規章制度，享有自我管理的充分自主權，不受協會外管理程序的影響。（4）團體性。行業協會是一種社會協會，它是按照一定的宗旨和章程建立起來的集體，有自己的名稱和機構，對外獨立承擔法律責任，與其組成成員具有相對的獨立性。在主體構成上，它不同于單個的自然人和家庭，也不同于一般的企業，但由于它們由一定數量的個體所組成，并通過協會活動來凝聚成員的力量，整合成員的行為，從而發揮更多的社會影響力。

二、我國行業協會法律地位的現狀分析

1.在法律層面我國有關行業協會的地位規定。（1）一般性立法中所涉及到的有關行業協會的規定。我國憲法第35條規定：“中華人民共和國公民有言論、出版、結社、游行、示威的自由。”憲法明確規定公民有結社的自由。那么作為社團形式之一的行業協會具有了憲法保障。1986年頒布的《民法通則》，確定社會團體可以取得法人資格，并且其中關于法人的一般規定可以適用于社會團體。現實的行業協會的法律依據，是國務院頒布的《社會團體登記管理條例》，該條例明確社會團體是指中國公民自愿組成，為實現會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會協會。國務院《關于加快推進行業協會商會改革和發展的意見》認可了行業協會的存在，認可了行業協會在社會主義市場經濟新體制建設與完善過程中不同于政府，不同于企業的獨具職能。（2）單行法律中有關行業協會的立法規定。除上述關于一般行業協會的立法外，另有一些單行法律特別就某些特殊行業協會的設立、職能、等問題作出規定。例如，基金會（《基金會登記管理辦法》）、工會（《工會法》）、律師協會（《律師法》）、消費者協會（《消費者權益保護法》）、證券業協會（《證券法》）、注冊會計師協會（《注冊會計師法》）等協會。

2.中國行業協會立法現狀的評價。（1）立法嚴重滯后于現實需要。雖然近幾年來我國行業協會立法受到一定重視，從中央到地方對行業協會進行規范的文件也有了一定的數量，在一定程度上鼓勵和促進了行業協會的發展，但總體上講仍然嚴重滯后于行業協會發展的客觀實踐。立法的滯后導致行業協會發展過程中出現了互相矛盾的現象：一方面，公民結社自由受到過多的限制，普遍存在成立協會難的現象；已經成立的協會被迫依附于相應的政府主管部門之下，政府權力直接或者間接進行干預嚴重阻礙了行業協會的健康發展。另一方面，一些體制外生成的協會漸趨發展，并且在一定范圍內擁有社會合法性甚至行政合法性；同時，依法履行登記手續取得法律合法性的社會團體沒有受到應有的規范，因為法律仍然是粗線條的。（2）立法指導思想存在偏差。我國的立法活動與政治體制改革的進程是一脈相承的，行業協會立法的指導思想也勢必會打上時代的烙印，目前我國有關行業協會的規范性法律文件大多體現了國家本位觀念，立法活動較多地體現為以管理為出發點和歸宿。現有的關行業協會規范性法律文件的指導思想存在偏差主要表現為：一是重政府管理輕權利保障。現有協會立法多側重于政府如何加強對協會的管理，協會如何為政府更好地服務，設立協會的門檻較高，對協會的自身權利注意不夠。二是重事前審批輕事后監督。現在對協會的設立管得很嚴，但對協會設立后如何加強監督，特別是協會內部的民主管理制度建設與財務監督體制，缺乏完整的規范。三是重行政手段輕加強制約。對協會的管理主要依靠行政手段，對如何通過經濟手段加強制約，比如通過稅收等各種措施鼓勵或者限制某些協會的發展，缺少相應規定。（3）立法位階低且法出多門。除了幾部單行法律之外，其他規范性法律文件所處的位階都比較低，其所規范的范圍、效力等具有很大的局限。總體上來說，我國行業協會的立法既凌亂又分散，沒有形成統一的行業組織制度，而且有一些規定還過于原則，缺乏具體操作性。法規的管轄范圍較為寬泛，對行業協會來說就顯得過于原則和籠統，缺乏可操作性的指導與有針對性的規范。這些條款分別對于某種類型的社會團體，如政治性、志愿性、慈善性社團協會等，可能是需要的，但對于行業協會而言，似乎就沒有必要作這樣的規定。由此看來，為促進行業協會的規范健康發展，需要制定專項法規、規章加以明確。在諸多的立法表象下，潛藏著巨大的法律漏洞與危機，如立法概念的非規范、法律體系的混亂與不配套、法律規范的粗糙籠統與較差的透明度等都造成了行業協會立法和法律權威性的缺失，在相當程度上制約了行業協會體的發展。總之，我國行業協會的法律地位，可以說是不明確的，只有一句簡單的“橋梁與紐帶”，而無具體的法律定義界定，權利義務界定，乃至更為明晰的職能界定。

三、我國行業協會法律地位的建構

1.我國行業協會的法律地位。通過上述，行業協會已當然的確立其合理性，盡管這可能成為法律生成的一個路徑，或者說是必要條件，但合理畢竟不能等同于合法，尤其在中國大力推進法治化進程的今天，給予行業協會合法地位更是有其必要。然而到底什么是行業協會的法律地位，或者說行業協會的法律地位到底能以何種方式得以凸顯進而得以邏輯性的表述，反倒是一個需要先行解決的問題。它首先涉及到一個視角的問題，誠如E.博登海默所言：法律如同一個帶著許多大廳、房間、凹角、拐彎的大廈，在同一個房間里試圖用一盞燈照亮每一個房間或角落，即只用一種學說去探討、分析和解釋整個法律現象是極為困難的。這就要求我們以不同的視角探視行業協會法律地位問題之迷津。首先關注地位一詞，按《現代漢語詞典》的解釋，是指人或團體在社會關系中所處的位置。這意味著它的特質必須通過與周圍事物進行對比方能顯現出來。這樣，一種可能的視角就是對法律協會與與之相關的經濟法主體的關系進行考察。其次，一種可能的視角是對行業協會的權利義務進行考察，因為權利義務是法律規范的核心內容，也是法學的基本范疇。一個標準之所以被稱為法律規范，就在于它授予人們一定的權利，告訴人們怎樣的主張和行為是正當的、合法的、會受到法律的保護：或者給人們設定某種義務，指示人們怎樣的行為是應為的、必為的、或禁為的、在一定條件下會由國家權利強制履行或予以取締其次，權利義務最能全面地表現和實現法的價值。權利與義務的關系（結構），反映著法的價值的變化。總之，行業協會的法律地位應該如下：行業協會是獨立于政府、企業的具有獨立民事主體資格的社會團體法人，它是獨立于政府與企業之間的承擔重要功能的社會中間層主體。

2.行業協會的權利和義務。對于行業協會的權力義務，當前的一些觀點也是從各自的側重點出發對其進行表述，如為確立其一般的法律主體資格而對其作民法中社團的權利義務表述；為確立其獨立地位，而從自治權角度對其展開論述；為確立其經濟法主體地位，則側重于從經濟干預權角度對其加以論述。在此，我贊同對作為一種隱性的經濟法主體的行業協會進行特定功能的經濟干預權角度的權利義務表述。（1）規章制定權。行業協會為了進行正常的活動以實現其組織宗旨，就必須制定一定的規章制度，保證其運作規范有序，并對其成員企業產生約束力。從規章內容來看，大體可以分為四類。第一，協會章程。它是協會組織及運行的規范。第二，行為規范。主要包括職業道德規范和行業準則。第三，懲罰規則。是指協會對違反章程或行為規則的個體是否應當作出懲罰以及如何懲罰的規定。第四，爭端解決規范。主要規定協會成員相互發生爭議或成員與協會之間發生爭端如何適用程序解決的問題。（2）監管權。行業協會監管權是指行業協會監督和管理成員企業的權力，協會以此權力來規制和約束企業成員，才能達到團結集體力量來爭取共同利益和應付共同風險的目的。具體而言，行業協會的監管權包括以下權力。第一，許可批準權。是指允許企業享有在某行業或某產品上從事某項活動之資格的權力。第二，認證權。是指行業協會對本行業產品的質量規格、產地等方面進行認定和鑒別的權力。由于行業協會相對于政府更了解本行業的產品信息，所以各國一般都對此權力作了規定。第三，日常管理權。是指行業協會對企業成員具有的日常的經營管理職能。第四，標準制定和實施權。行業協會之所以享有此權力，是因為行業協會的專業化背景和信息優勢。行業協會通過實施此項權力，保障產品質量，為消費者對產品質量和服務進行評判提供一個依據，從而有利于推進社會福利。（3）爭端解決權。是指行業協會對有關協會內部事務或行業事務進行仲裁裁決或調解的權力。行業協會得行使此項權力，即有其必要性，又有其優越性。必要性主要體現如下：爭端解決權的實質是行業協會的自決權，是其對獨立的自治地位的保障；爭端解決權是保障行業協會有效運作的必要條件，因為只有擁有了該項權力，前面所述的規章制定權、非法律懲罰權等才能落到實處，而這也是協會有效運作的保障。優越性主要體現如下：行業協會在爭端解決方面擁有專業性和信息方面的優勢；行業協會解決爭端有其較之于正式司法程序的靈活性，從而還有利于節約當事人的成本；行業協會解決爭端更易防止腐敗。