中國裝備制造業TFP增長的結構性研究

摘 要：本文通過對裝備制造業1995年-2011年分行業的面板數據的實證分析，綜合考慮勞動、資本、能源消耗等投入要素對全要素生產率的影響，并用Malmquist生產率指數法對裝備制造業的全要素生產率變動進行分解，發現全要素生產率的增長主要得益于技術進步；從分行業的角度看，17年間全要素生產率增長最快的是電子及通信制造業。

關鍵詞：裝備制造業 Malmquist指數法 全要素生產率

一、引言

裝備制造業是為國民經濟和國防建設提供生產技術裝備的制造業，是國民經濟的根基和國家安全的保障，具有產業關聯度高、技術資金密集、技術含量高等特點。在國際競爭中，高度發達的裝備制造業和先進的制造技術已經成為衡量一個國家綜合競爭力的重要標志。

目前國內對裝備制造業的研究大部分都建立在定性分析的基礎上，對生產績效的定量研究較少。王欣（2010）利用三階段DEA法對我國裝備制造業1999—2007年的時間序列數據研究，對全要素生產率進行測算，發現裝備制造業全要素生產率年均增長11.8%，其中技術進步年均增長11.7%，技術效率年均增長僅為0.1%，并且各個行業的TFP有著較大差異。李星光、于成學（2009）運用Malmquist指數法對1995-2006年分行業的裝備制造業測算，認為在不同的時期技術效率和技術進步對TFP的貢獻程度不同，從分行業來看，電子及通信制造業的TFP增長最快，但文章僅考慮了勞動和資本投入，沒有涉及到能源消耗。而薛萬東（2010）用BCⅡ模型對我國裝備制造業1992—2004年時間序列數據研究，測算全要素生產率，得出勞動投入對生產績效起反作用，而且技術效率對TFP的貢獻要大于技術進步的貢獻的結論，這和王欣（2010）得出的結論顯然不符。

導致上述結論不一致的原因主要是由于選取的樣本或分析的方法不同引起的。由于面板數據可以提高自由度和有效性，增加變量的多變性和減少共線性，并且可以實現動態研究，基于上述優點，本文以1995—2011年分行業的面板數據為樣本，在傳統的投入要素勞動和資本的基礎上增加能源作為投入變量，希望更全面真實的反映出我國裝備制造業的績效，并對TF的P變動進行測算，為產業發展提出建議。本文第二部分介紹了運用Malmquist指數法測算TFP并對TFP進行分解的理論方法，第三部分運用分行業的面板數據進行了實證分析，對裝備制造業分行業狀況和TFP的分解分別進行分析，第四部分提出政策性建議。

二、全要素生產率測算分解方法

目前關于TFP變動的測算，主要有四種方法：增長核算法、生產函數法、隨機前沿分析法和數據包絡分析法（Malmquist指數法），（ Hulten ，2000 ；Coelli ，2005） 。其中數據包絡分析法（DEA） 由于具有不需要對生產函數結構做先驗假定、不需要對參數進行估計、允許無效率行為存在、能對TFP變動進行分解等優點， 在近來研究中受到了越來越多的關注（章祥蓀、貴斌威（2008）） ，因此本文選擇Malmquist 指數法。Fare等（1994）將Malmquist指數從理論指數變成了實證指數，并且進一步把Malmquist指數法進行了分解，將指數變動分解成技術效率變動、技術進步變動和規模效率變動。下面我們引入生產可能集、距離函數的概念對Malmquist指數的分解進行數學上的介紹：

顯然St包括在t期的所有可行的投入x和產出y，距離函數在此基礎之上定義。按照Shephard（1970），t期的生產活動相對于t期的生產可能集的距離函數為：

為定義Malmquist指數，我們需要定義兩個不同時期的距離函數，則以第t期的技術水平為參考的第t+1期的距離函數為：

因為以t和t+1期的生產水平為參考定義的Malmquist生產率指數在經濟含義上是對稱的，為了避免選擇生產技術參照系的隨意性，按照Fisher（1922），基于兩者的幾何平均值定義產出角度的Malmquist指數：

TE是相對效率指數，代表技術效率變動，測度了從t期到t+1期每個觀察對象到最佳產出的追趕程度。如果在t+1時期，由于非技術進步要素的影響，如企業的管理制度改善、國家政策的支持等使決策單元向最佳生產前沿面靠近，則TE大于1；反之，TE小于1。TC代表了技術進步，它測度了技術邊界從t期到t+1期的移動，如機器設備或生產工藝的改善等會使TC大于1，技術退步會使TC小于1，技術水平沒有變化，TC就等于1。

同時，技術效率變動（TE）還可以分解為純技術效率變動（PEC）和規模效率變動（SE），即：TE= PEC×SE。純技術效率反映的是決策單元在管理制度方面的情況，即決策單元的實際產出與最大可能產出之間的差距；規模效率反映了決策單元由于受市場不完全競爭、資金約束等問題的影響導致的實際生產規模與最佳生產規模之間的差距。

三、面板數據實證分析

1.數據說明

本文使用的樣本為1995年-2011年我國裝備制造業分行業的產出、勞動投入、資本投入和能源消耗數據，有關基礎數據均來源于《中國統計年鑒》。

（1）產出水平

目前，國內大多學者選用工業總產值或者工業增加值作為衡量產出的指標，工業增加值與工業總產值相比，缺少了中間產品轉移價值。正是由于中間產品價值的重復計算，反映了資源配置效率。用總產值代替增加值，改變了全要素生產率的指標功能，所以是不合適的。本文選用各行業的工業總產值來衡量，并以1994年為基期的各行業工業品出廠價格指數平減。

（2）勞動投入

衡量勞動投入的指標有很多，如：勞動者人數、總工時、工資總額，本文采用國內大多數學者的方法，用各年份裝備制造業各行業的全部從業人員年平均數衡量。

（3）資本投入

衡量資本投入指標理論上應該采用物質資本的服務流量作為資本投入量，但實際中得不到這樣的數據，國內大多學者采用固定資產凈值年均余額度量，本文也采用這一指標，并以1993年為基期的固定投資價格指數進行平減。

（4）能源消耗

衡量能源消耗的指標比較固定，以各年份裝備制造業各行業的能源消耗總量衡量。由于2011年的能源消耗指數在2013年的《中國統計年鑒》中報告，本文根據1995年-2010年的能源消耗數據用Eviews估計得到2011年的各行業的能源消耗總量。

2.TFP測算結果及分析

DEAP軟件可以提供很成熟的基于Malmquist指數法的TFP分解，本文利用DEAP2.1軟件計算1995年-2011年裝備制造業全要素生產率變動指數并進行分解，下面分別進行分析。

（1）TFP指數變動情況（見表1）

從表1可以看出：裝備制造業各行業在17年間總體上TFP都大于1。從行業的角度來說，裝備制造業17年間TFP平均增長最快的是電子及通信制造業，其TFP變動指數為1.097，意味著17年間平均增速為9.7%，其次是交通運輸設備制造業（1.088）和儀器儀表及文化辦公用品制造業（1.076）；17年間平均增長最慢的是金屬制品業（1.029），說明裝備制造業的所有行業17年間的整體TFP變動沒有出現下降。所有行業的TFP變動指數都有所波動，但整體趨勢都是增長的。

從時間序列來看，所有行業的平均TFP增長最快的年份是2003年-2004年，達到1.242，即比上一年增長24.2%。從表中還可以看出，由于受到國際金融危機的沖擊，2007年-2008年的TFP指數小于1。其中2004年-2005年達到最低0.903。17年間所有行業的TFP變動指數平均為1.065，即增長了6.5%。

2.TFP指數的分解

按照上面介紹的Malmquist指數法，把全要素生產率變動分解為技術效率變動（EFF）、技術進步（TECH）、純技術效率變動（PEC）和規模效率變動（SE）四項（見表2）。

從表2可以看出：17年間所有行業的技術進步指數都大于1，說明裝備制造業整體都有一定的技術進步。其中技術進步最快的是電子及通信制造業，達到1.097，即17年間每年平均增長9.7%，金屬制品業的技術進步指數是7個行業中最低的。

17年間7個行業的平均技術效率指數小于1，說明裝備制造業整體技術效率處于下降趨勢。但是7個行業之間存在較大差距，其中交通運輸設備制造業、電子及通信制造業和儀器儀表及文化辦公用品制造業的技術效率指數大于1，處于增長趨勢，其他4個行業技術效率處于下降趨勢。17年間規模效率變動指數基本上為1，說明規模效率保持穩定狀態，所以技術效率的變動主要取決于純技術效率的變動。

從表二還可以得出：裝備制造業全要素生產率的增長主要得益于技術進步水平的提高，而技術效率的貢獻比較小。

四、政策性建議

基于對裝備制造業1995—2011年全要素生產率的分析，可以得出以下結論：

1.裝備制造業各行業在1995-2011年總體上TFP都大于1，且所有行業的技術進步指數都大于1，說明裝備制造業在這17年間有不同程度的技術進步。

2.裝備制造業的不同行業的TFP之間存在差異，平均增長最快的是電子及通信制造業，平均增長最慢的是金屬制品業。

3.裝備制造業全要素生產率的增長主要得益于技術進步水平的提高，而技術效率的貢獻比較小。而且規模效率保持穩定狀態，所以技術效率的變動主要取決于純技術效率的變動。

在以上結論的基礎上，為改進裝備制造業的生產狀況，提高全要素生產率，我們提出以下政策性建議：

第一，能源稀缺是每個國家經濟發展過程中面臨的越來越嚴峻的問題，現在國際社會很多國家都在開發可再生新能源，我國也推出了新能源政策，我們應該充分發揮我國幅員遼闊，擁有豐富的風力、水力、太陽能資源的優勢，提高能源利用率。

第二，技術進步和技術效率對TFP的增長在不同年份有所波動，但是整體來說技術進步是我國裝備制造業TFP增長的主要原因，從分行業的角度來看，電子及通信制造業的TFP增長最快。但是目前我國裝備制造業自主創新能力薄弱，技術進步較緩慢，大部分先進技術需要從國外引進，所以應該注重提高產業技術，鼓勵自主技術研發。

第三，技術進步固然是好事，但如果大部分行業跟不上技術進步的步伐，就會拉大行業間的技術效率差距，導致工業整體的技術水平下降，對勞動生產率的增長構成挑戰。所以，各行業在引進先進技術和設備、進行技術創新時，還要通過行業管理制度改革、提高競爭，以及學習先進的管理經驗等方式提高技術效率，縮小與技術前沿面的差距，充分發掘勞動生產率增長潛力。

參考文獻：

[1]王欣.我國裝備制造業全要素生產率測度[D].西南財經大學，2010.4

[2]李星光，于成學.基于Malmquist指數的我國裝備制造業全要素生產率測度分析[J].科技與管理，2009（5）102-105

[3]薛萬東.我國裝備制造業全要素生產率測算及實證分析[J].產經評論，2010（3）41-49