基于生物“遺傳標記”輔助選擇原理構建企業經營者早期綜合選擇指數

企業改革發展至今，我國經理人市場逐步建立和完善，但企業經營者的選擇機制仍有改進的空間，傳統選擇方法由于人為主觀因素影響了選擇的公平公正，導致最佳經營者被淘汰的結局。如何選擇合適的企業經營者，不僅關系企業管理的理論問題，也對企業的可持續發展具有重要的作用。由于選擇者和候選經營者存在非對稱信息和目標函數的異同，由此產生委托代理問題。選擇者因掌握候選經營者信息非常有限處于非常被動的局面，經理人才市場上經營者素質參差不齊，一些無能的劣質“經營者”也可能混跡其中，而潛在的經營者對自身條件秉賦有比較清楚的認識，加上沒有正確的選擇方法，選擇的企業經營者往往不盡人意，很可能造成劣幣驅趕良幣現象。本文利用生物學“遺傳標記”輔助選擇原理，根據應聘者的早期“市場信號”作為“能力標記”來構建企業經營者早期綜合選擇指數，對企業經營者進行早期甄選鑒別。

一、 生物“遺傳標記”輔助選擇原理

選擇符合企業要求的經營者，主要利用其為企業創造良好的業績，企業經營者業績受到自身能力和外部環境因素的共同影響，經營者自身能力是其本身固有的知識、技能等綜合素質，而外部環境因素包括企業內外部環境條件，比如政治經濟文化環境、內部和諧的工作氛圍、合理的薪酬激勵機制等等。我們把企業經營者自身經營能力尤如生物學上的基因型，如果能夠直接測定企業經營者的經營能力，或者測定與能力緊密相關的標記，通過檢測候選企業經營者的“能力標記”達到評定企業經營者的能力大小，可排除人為因素的干擾，達到相對客觀、公正、快速準確選擇到合適的企業經營者，這就是生物學上的標記輔助選擇（Marker-assisted Selection，簡稱MAS）。MAS依據與目標基因緊密連鎖的分子標記對目標性狀進行間接選擇，實行了從表型選擇到基因型選擇的根本轉變，不僅選擇準確性高，而且實現早期選擇，不必如常規選擇由于選擇誤判造成企業業績不佳才能準確評判的風險。

幾千年來生物選育運用表型選擇大大提高了生物的生產性能，目前僅僅運用該方法提高生產性能很有限，結合動物模型BLUP方法對生物個體進行遺傳評估，原理是基于數量遺傳學的多基因遺傳方法，利用個體表型信息并結合系譜信息從而達到估測個體育種值的目的，過去30多年通過運用這一方法，許多數量性狀取得比較明顯的遺傳進展，但是部分低

遺傳力性狀、限性性狀和較難測量的性狀，取得的遺傳進展就微乎其微，生物性狀遺傳改良速度呈現緩慢趨勢，需要尋求新的方法，“遺傳標記”方法不失為一種好的辦法，“遺傳標記”能夠在DNA水平上對編碼序列和非編碼序列有遺傳變異進行檢測，基本排除環境因素對選擇的影響。企業經營者選擇最大的難點在于信息的不對稱性，對企業經營者的選擇本質上是對其才能的識別和搜尋的過程，經營者的勞動具有復雜性、滯后性、不可預測性，經營者能力不易觀察，是一種典型的隱藏信息，其選擇存在事前的“逆向選擇”風險和事后的“敗德風險”。對于企業經營者的選擇，應借鑒生物“遺傳標記”輔助選擇原理，把相關研究成果應用于企業經營者的選擇實踐上，使其早期準確選擇經營者，盡可能避免上述兩類風險的發生。

二、 企業經營者早期“能力標記”的篩選

傳統選擇方法落后，選擇范圍狹窄，主要靠“目測”、“耳辯”、“訪談”等傳統方式進行考察和選擇。困擾經營者選擇存在兩大主要問題：第一是選擇者和候選經營者間信息不對稱所引起的“逆向選擇”問題，存在經濟學上劣幣驅逐良幣現象，即有可能被選中者的能力較差，最優秀最適合者被淘汰，帕累托最優無法實現；第二是涉及選擇者的激勵問題，如果對選擇者激勵機制不合理造成選擇者根本沒有任何積極性使其選擇流于形式，選擇者的激勵機制不合理造成選擇潛能不能有效發揮，缺乏足夠動力因而不能選擇到最優秀和最適合的經營者。第一方面出現的“逆向選擇”問題涉及具體的選擇方法問題，屬于選擇操作層面問題；第二方面問題選擇者選擇潛能問題屬于制度層面問題，本論文假定選擇者激勵機制健全，選擇者具備選擇能力并且能夠充分發揮選擇者的選擇潛能條件下主要探討第一方面問題即選擇方法問題，采用何種選擇方法至關重要，“遺傳標記”輔助選擇是直接對已經確認決定企業經營者能力的“標記基因”進行選擇，在待選擇的候選經營者中進行選擇，提高選擇準確性的目的。

早期選擇經營者需要對候選經營者做出快速準確客觀評判，能夠比較準確反映企業經營者早期能力、知識、素質的“能力標記”應具備以下特點：一是“能力標記”能在早期階段（在正式聘任為企業經營者之前）能檢測到，這有利于對企業經營者早期選擇；二是企業經營者的“能力標記”與企業經營者的能力、知識、素質的相關程度較高。在標記輔助選擇時，利用標記信息準確地追蹤與企業經營者能力、知識、素質的相關輔助“能力標記”，在一定程度上增強對候選經營者選擇的準確性，從而提高了選擇反應，克服“逆向選擇”和“道德風險”問題。目前我國勞動力數量眾多，素質能力差異很大，這為選擇創造了“群體”基礎，沒有一定數量就無法去選優，沒有科學的選擇方法同樣也無法甄別優秀經營者。當一個企業聘用經營者時，經營者這一崗位所需的能力素質要求是比較高的，所有者對眾多應聘者的能力水平了解及其有限，通常只能從所謂“硬”的方面作出初步判斷，其顯示經營者能力“硬”標記主要有：

1. 學歷“能力標記”。學歷是指候選經營者憑借所持有的學歷文憑，表明自己才能與他人才能的差異。學歷作為“能力標記”具有一定可信度，一般來講學歷越高所受教育程度也越高，他們間存在較強正相關。諾貝爾經濟學獎獲得者舒爾茨曾經斷言，正規教育促使經營者能力的提高。一般情況下能力強的經營者更容易接受正規教育，教育水平高相對來說學習能力越強。盡管我國教育存在諸多弊端，但這也許是一種迫不得已并且可以利用甄選參考指標。

另外，從選擇者的角度分析，選擇者觀察應聘者的實際能力要在實際崗位上才能比較準確鑒別，如果選擇出現偏差，已經對企業造成損失，對企業的可持續發展造成嚴重影響，企業付出的代價是巨大的。盡管研究表明應試能力強考試分數高與實際工作之間相關關系并不完全呈現正相關，有的還呈負相關，表明需要學校運用多種方式提高學生的實際能力，使學歷增值。而通常學歷的檢驗花費的代價相對較低，不需要選擇者花費更多時間成本和物質成本，并且比較客觀準確，排除了人為選擇因素，可作為選擇經營者的“能力標記”。

2. 經營者個人物質資本“能力標記”。奈特認為企業經營者要為自己作出的經營決策負責，熊彼特認為企業經營者應該是創新者，這些都是從經濟學的角度研究，是為了構建一般的經濟理論體系的需要出發，對企業管理實踐的指導意義不如卡森的理論，卡森在1982年發表的《企業家：一個經濟理論》中，論述了企業家是“擅長對于稀缺資源的協調利用作出明智判斷的人”，有企業家才能卻沒有資本的人為“不合格”的企業家，我國學者張維迎1995年發展了卡森的理論，企業經營者對其經營承擔相應責任，直至付出個人財富為止，機會成本與其財富呈相同方向變化，較富裕企業家的選擇就更具信息量，資本是成為企業經營者的充要條件之一，物質資本作為可以反映個人的經營能力。由此建立隱瞞信息模型，以求證明在經營才能難以直接客觀準確測定情況下，個人物質資本可以作為顯示經營才能大小的“能力標記”。企業經營者特別是高層管理人員的能力與選擇者間信息是不對稱的，只有那些有興趣從事經營者這一職位并且又擁有足量物質資本的人是最佳的企業經營者候選人，相對與物質資本較少的經營者來說，他沒有過度擴大企業規模的動機，他必須拿自己擁有的物質資本對經營后果負責，而物質資本較少的經營者通常只享受較豐厚的回報，風險和回報相對不成比例。物質資本越多的經營者通常具有較強的經營水平，且個人物質資本越多，可預期企業經營業績就越好。實際情況是經營能力和個人物質資本在整個社會中的分布是不平衡的，有經營能力的人不一定與其個人物質資本就越多，個人物質資本越多其經營能力不一定就越強，他們之間不是絕對一一對應的，這就產生這兩類人的合作可能性，經營能力強的成為企業經營者，從事經營活動，而有財產的人成為企業所有者，可索取剩余并挑選候選經營者的選擇權，各負其責，達到資源的優化配置。張維迎稱經營者和所有者為“聯合企業家”，其產生的價值可以在兩者間進行合理分配。卡森和張維迎的物質資本信號理論為選擇經營者問題提供了一種比較好的方法，顯然作為候選經營者遴選的“能力標記”也是合適的。

3. 崗位經驗“能力標記”。崗位經驗是對候選經營者能力的歷史記載，作為一種顯示標記，具有不可替代的作用，能夠在高能力者和低能力者之間自動實現分離。經營者只有在經營管理具體崗位上才能掌握經營技能，經營者曾經擔任的崗位經驗有助于內在職業素養、業務能力的提升，有更容易在相似崗位上更快地取得工作成果。崗位經驗是事關經營者的職業聲譽，聲譽是對其能力、素質、品質等方面作出的綜合評定，他們容易搜尋并且搜尋成本較低。因此，企業所有者在選聘經營者時，應該考察應聘者過去的崗位經驗，我們也可以把它作為選擇經營者的“能力標記”。

4. 歷史業績“能力標記”。歷史業績是企業經營者能力和企業內外環境互作的產物，一定程度可反映經營者素質能力大小，企業經營者通過優化合理配置企業內外資源，其能力與歷史業績的相關程度更高，它比學歷和個人物質資本更有說服力，所以它作為選擇經營者的“能力標記”也是適宜的。

信息甄別使經營者經營能力這一私人信息得以轉化為公共信息，其目的達到對候選經營者的顯示信號進行準確判斷，為建立企業經營者早期選擇模型作好鋪墊，以甄別其經營能力。

三、 企業經營者早期綜合選擇指數的構建

經營者的經營能力屬于人力資本，人力資本很難直接度量，只能通過“能力標記”來間接反映，如學歷、個人物質資本、崗位經驗、歷史業績等“能力標記”都從不同角度來反映人力資本的質量。通常針對企業經營者選擇方法的研究多集中在定性分析，在經營者能力信號傳遞研究基礎上，通過權重模糊差異對能力評價指標權重進行修正，本文是在經營者“能力標記”顯示分析基礎上構建綜合選擇指數，達到定量分析準確判斷經營者能力的目的，排除人為因素干擾，使其對候選經營者的選擇更為有效和客觀。其步驟如下：

（1）通過常規方法確定對候選經營者進行初步選擇，淘汰不符合條件或條件不達標的候選者；

（2）確定測評對象的早期“能力標記”指標（上面已專門論述）；

（3）確定各“能力標記”的權重。一般利用德爾菲法得出權重的判斷矩陣，通過兩兩比較對確定各“遺傳標記”的權重。

（4）要對應聘者各早期“能力標記”排序。

（5）根據候選者測評人數和各“能力標記”初步排序的次序制定標準的“指標系數”矩陣（如表1示）。

（6）計算測評對象的早期綜合選擇指數。根據各指標系數值和權重計算各測評對象的綜合選擇指數進行測評，其數學模型為：H=b1I1+b2I2+b3I3+…bnIn。其中：H—測評對象的綜合選擇指數，bn—n指標的權重，In—n指標系數值。根據各測評對象的綜合選擇指數值的大小對其進行選擇，這樣就能能客觀、公正和準確地對候選經營者進行選拔，避免定性方法過多的人為因素，有利于選拔最適合的經營者。

四、 利用生物“遺傳標記”輔助選擇原理構建企業經營者早期綜合選擇指數相關問題探討

1. 企業經營者早期能力“遺傳標記”輔助選擇的前提。要實行對企業經營者早期能力“遺傳標記”輔助選擇，需要一定的前提條件。一是篩選“能力標記”。“能力標記”選擇的可靠程度取決于其與經營能力之間的相關程度，兩者正相關程度越高，“遺傳標記”輔助選擇的效率和準確性就越高，當“能力標記”與其經營者的知識、能力、素質緊密相關越多，效應越大時，應用標記輔助選擇的效果就越好。當影響經營者素質、知識、能力的因素較多，“遺傳標記”對其影響程度較大時，標記輔助選擇就會取得較好效果，“遺傳標記”對其影響程度小到一定程度，MAS就失去意義。二是與經營能力緊密相關并且相對容易評判。“能力標記”選擇要求對企業經營者能力能夠客觀、快速和準確性評判。

2. 影響“能力標記”早期選擇準確性的因素。

（1）“能力標記”選擇的效率：一般說，對于企業經營者等高端人才通常運用常規選擇效果較差并且評判成本較高，運用“能力標記”輔助選擇很有效，但對于企業基層人員運用常規選擇就有效同時評判費用較低，“能力標記”輔助選擇就沒有任何優勢可言。

（2）“能力標記”選擇的時間問題：如果“能力標記”越早反映出其經營者的實際能力，測評的成本越少，并且就能越早減少“逆向選擇”、“道德風險”問題以及避免由于選擇不適合的經營者給企業帶來的損失。

（3）“能力標記”測定的成本：“能力標記”與選拔人的素質、知識、能力的相關性越高，測定這些“能力標記”的成本較低，應用標記輔助選擇的意義就越大。

3. “能力標記”輔助選擇的應用存在問題。

（1）“能力標記”輔助選擇使用受到多種因素的影響，要正確應用達到較好的效果，必須具備一定條件。

（2）“能力標記”輔助選擇的真正應用需要從經濟管理學視角進行評判。

（3）“能力標記”輔助選擇不只考慮經營者個體“硬”指標，還需要考查其團隊精神等“軟”指標。

（4）由于“能力標記”間有可能存在負相關或高正相關，“標記”如何選擇，權重大小如何都需要根據不同企業的需要進行確定。

五、 結束語

企業經營者是企業的脊梁，企業的興衰成敗與其素質高低、能力大小直接相關，企業要不斷獲得持續核心競爭力，就必須打造出一流具有企業家精神和素質的經營團隊，如何保證最有經營管理能力的人成為企業經營者，這需要建立一套客觀科學的企業經營者的選擇機制，事關企業發展的重要課題。本文在前人關于經營者能力信號傳遞分析基礎上，引入生物學上相關選擇理論，利用分子遺傳標記對生物性狀的選擇原理構建企業經營者選擇模型，建立候選經營者綜合選擇指數，旨在為克服所有者早期準確選擇經營者和避免“逆向選擇”問題提供必要的科學依據。

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基金項目：重慶市教育委員會人文社會科學研究項目“壟斷型企業高管薪酬激勵和監管研究”（項目號：11SKE15）。

作者簡介：程支中，重慶師范大學經濟與管理學院副教授、碩士生導師，重慶大學企業管理博士后。

收稿日期：2013-06-13。