資源依賴型經(jīng)濟(jì)體的可持續(xù)發(fā)展研究：以巴西為例

巴西是世界上自然資源稟賦最充裕的國家之一，擁有經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的所有礦產(chǎn)、能源資源。巴西的自然、礦產(chǎn)資源不僅品種豐富，而且品質(zhì)高、儲量大，許多重要礦產(chǎn)位居世界前列。由于巴西的人口不到2億，因此巴西的人均資源占有量高，是名副其實的幅員遼闊，地大物博。

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，自然資源是一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的要素。豐裕的自然資源往往是一個國家或地區(qū)的福祉（Blessing），可以為一國的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展提供資源的保證。但隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論研究的不但深入，越來越多的學(xué)者發(fā)現(xiàn)一些資源貧瘠的國家，如日本，韓國的經(jīng)濟(jì)取得了較高的增長速度和工業(yè)化水平；相反資源豐裕的國家，如非洲國家卻發(fā)展緩慢。根據(jù)這樣的現(xiàn)象，Auty （1993）提出了“資源詛咒假說”（Curse of Resources）。資源詛咒假說理論得到了 Sachs和Warner（1995，1997， 2001）的實證支持。因此，本文主要集中回答兩個問題，巴西經(jīng)濟(jì)是否受到了資源詛咒效應(yīng)的影響，巴西政府采取了那些措施來降低資源詛咒對巴西的影響，以期對我國經(jīng)濟(jì)增長提出借鑒。

一、 資源詛咒對經(jīng)濟(jì)增長影響的傳導(dǎo)機制研究

第一種觀點為貿(mào)易條件惡化論，由阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家Prebisch 和德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Singer提出。普雷維什考察了1870年～1930年英國的出口價格對進(jìn)口價格的比率，發(fā)現(xiàn)初級產(chǎn)品對制成品的貿(mào)易條件是趨于惡化的，這將導(dǎo)致工業(yè)國（中心國）和初級產(chǎn)品出口國（外圍國）之間的差距越來越大。

第二種觀點為資源價格的波動論。Herbertsson等（1999） 認(rèn)為， 資源產(chǎn)出的驟升驟降導(dǎo)致利率和匯率的波動，增加了本國和外國投資者的風(fēng)險。經(jīng)濟(jì)增長所需的社會投資也就難以實現(xiàn)。Davis和Tilton（2005）指出，來自資源的收入隨著世界經(jīng)濟(jì)周期的變化表現(xiàn)出高度的不穩(wěn)定性；經(jīng)濟(jì)的波動性使得政府難以對經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出有效的長期規(guī)劃。Lutz Kilian（2007）研究了大量發(fā)展中和發(fā)達(dá)國家的樣本后發(fā)現(xiàn)，出口不穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長確實存在負(fù)相關(guān)性。

第三種觀點為荷蘭病論。荷蘭病效應(yīng)是1982年W. M. Corden和J. Peter Neary提出的經(jīng)典模型，用來分析一中小型國家突然發(fā)現(xiàn)自然資源后，所帶來的意外收益對該國制造業(yè)的影響。Corden和Neary（1982） 將荷蘭病的作用機制概括為：一方面，出口（ 資源）部門的繁榮導(dǎo)致了本國實際匯率升值；另一方面，出口（ 資源）部門的繁榮使得勞動力和資本從制造業(yè)和農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)出， 并提高了這些部門的生產(chǎn)成本最終造成農(nóng)業(yè)、制造業(yè)部門產(chǎn)品出口下降以及不可貿(mào)易品的成本增加。

第四種觀點為人力資本投資不足論。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家從新增長理論和人力資本視角來解釋資源詛咒效應(yīng)的傳導(dǎo)機制，提出資源豐裕的國家對教育投資缺乏積極性，豐裕的自然資源對人力資本要素存在擠出效應(yīng)。Sachs和 Warner（1997）證明， 資源豐富的國家傾向于低估教育和人力資本投資的長期價值。Birdsall和Pickney（1999）計算了資源匱乏型和資源豐裕型國家之間中等教育入學(xué)率及成年人識字率的差值，指出在不同時期，資源豐裕的國家對教育的平均投資大都低于資源匱乏型國家。Gylfason（2001）等發(fā)現(xiàn)自然資源豐富的大國普遍忽視教育的公共支出，長此以往會降低整個勞動力人口素質(zhì)，技術(shù)創(chuàng)新的速度與資源匱乏的國家相比更加緩慢。

二、 巴西經(jīng)濟(jì)的資源依賴性特征及“資源詛咒”效應(yīng)

作為一個發(fā)展中大國，巴西難免帶有資源依賴性經(jīng)濟(jì)特征。本部分從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)兩方面進(jìn)一步剖析巴西的資源依賴性。

1. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。巴西在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐加快。從表面數(shù)據(jù)上看巴西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化，但探究第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化數(shù)據(jù)，則可以很明顯地看到巴西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有資源依賴性的特征。

20世紀(jì)80年代以來，第一產(chǎn)業(yè)在巴西國民經(jīng)濟(jì)中所占比重明顯下降，由1980年的13%穩(wěn)步下降到2010年的6.1%；第二產(chǎn)業(yè)所占比重出現(xiàn)小幅起伏，但總體上呈下降趨勢。第三產(chǎn)業(yè)是巴西經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，比重由1980年的52.8%穩(wěn)步增長到2010年的67.5%。

巴西的第二產(chǎn)業(yè)所占比重呈下降趨勢，這說明巴西的工業(yè)，尤其是制造業(yè)發(fā)展遲緩。再仔細(xì)分析巴西第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化（見表1），就會發(fā)現(xiàn)采掘業(yè)占工業(yè)產(chǎn)值的比重在1996年～2006年期間翻番，而制造業(yè)比重則在同一時期萎縮了1.8%。采掘業(yè)比重的增長有兩種可能性，一是國際市場價格的上漲提高了采掘業(yè)的產(chǎn)值；二是采掘業(yè)的興盛，擠占了制造業(yè)發(fā)展的資源，從而制造業(yè)的比重下降。

在制造業(yè)內(nèi)部，焦炭、精練石油、核燃料開發(fā)和乙醇生產(chǎn)的增長速度最快，占比達(dá)到了16.5%，與1996年相比增長了9.5%。冶金業(yè)也得到了較大的發(fā)展，比重增長了2.5%。這些數(shù)據(jù)表明以原材料為基礎(chǔ)的制造業(yè)在近十年中增長迅速，而包括勞動密集型、規(guī)模密集型、中等技術(shù)密集型和高科技密集型的工業(yè)部門從1996年開始都出現(xiàn)了小幅度的附加值份額的減少。

從巴西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析中，我們可以看到巴西經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了較高的資源依賴性特征，并出現(xiàn)了去工業(yè)化的征兆。盡管巴西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比重和OECD國家相似，但巴西的人均GDP僅為后者的1/3，受教育水平也遠(yuǎn)低于后者。因此，巴西國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這樣的去工業(yè)化稱為“早熟的去工業(yè)化”（Premature Deindustrialization），認(rèn)為巴西目前的受教育水平、人均GDP水平還不足以支撐一個服務(wù)業(yè)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體。

2. 貿(mào)易結(jié)構(gòu)。從巴西經(jīng)濟(jì)的三個發(fā)展歷程來看，自然稟賦、資源型初級產(chǎn)品出口都對巴西經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了重要的影響。這一點主要是由于巴西出口中對資源型初級產(chǎn)品的依賴。

在19世紀(jì)初級產(chǎn)品為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)增長模式下，咖啡和橡膠是巴西最主要的出口商品，其出口商品集中度分別為62.3%和15.9%，占全部商品出口額的78.2%，是巴西重要的外匯來源。到1929年全球大蕭條之際，咖啡出口占巴西GDP的10%。

進(jìn)入20世紀(jì)進(jìn)口替代工業(yè)化發(fā)展階段后，巴西仍依靠初級產(chǎn)品的出口換取外匯，解決工業(yè)化發(fā)展過程中的資金缺口。尤其到了進(jìn)口替代工業(yè)化實施到第二階段時，中間品和資本品的進(jìn)口導(dǎo)致巴西面臨巨大的資金缺口，因此不得不加大對初級產(chǎn)品出口的依賴。同時，隨著80年代國際利率的不斷提高，巴西需要支付的利息也不斷增長，對初級產(chǎn)品出口的依賴進(jìn)一步加大。

進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著中國、印度等新興國家的迅猛發(fā)展，國際初級產(chǎn)品的價格迅速上漲，尤其像石油和鐵礦石這樣的短期供給彈性較小的產(chǎn)品，價格上漲速度更快。截止到2011年底，能源和基礎(chǔ)金屬的實際價格是十年前的3倍。在這撥價格上漲的潮流中，包括巴西在內(nèi)的眾多拉美國家實現(xiàn)國際收支盈余。從2009年～2011年巴西出口商品結(jié)構(gòu)來看，初級產(chǎn)品和自然資源類出口占了前八位，分別為鐵礦砂及其精礦， 石油、原油及衍生品、大豆、甘蔗或甜菜、肉類、咖啡、油渣餅和化學(xué)木漿。巴西的初級產(chǎn)品貿(mào)易是實現(xiàn)巴西國際收支平衡的關(guān)鍵。

從理論上說，巴西按照比較優(yōu)勢參與國際分工，其進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)是符合古典自由貿(mào)易理論所倡導(dǎo)的結(jié)構(gòu)模式的：即各國的資源稟賦存在差異，因此各國應(yīng)該生產(chǎn)密集使用該資源稟賦的產(chǎn)品，并通過國際貿(mào)易，實現(xiàn)福利最大化。然而巴西貿(mào)易結(jié)構(gòu)中對資源性初級產(chǎn)品的依賴，從遠(yuǎn)期看即不能持續(xù)，也不能給巴西帶來國際競爭中的競爭優(yōu)勢。因此，在進(jìn)入21世紀(jì)的知識經(jīng)濟(jì)時代，巴西政府意識到如果巴西要成為世界經(jīng)濟(jì)強國，必須降低對自然資源的依賴。

三、 巴西減少資源詛咒效應(yīng)的政策分析

針對資源詛咒對經(jīng)濟(jì)增長影響的傳導(dǎo)機制，巴西政府正逐步改變單純依靠資源出口的發(fā)展模式，努力提高資源品出口的附加值，進(jìn)一步發(fā)揮其資源和能源優(yōu)勢對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用。

1. 加大人力資本投資。自然資源豐裕地區(qū)，人力資本不斷地被資源產(chǎn)業(yè)所“擠出”。因此要擺脫資源詛咒，首先將新發(fā)現(xiàn)的自然資源收益中的一部分用于加大對人力資本的投資。包括改善不合理的教育投入體制、加強成人教育和培訓(xùn)，吸引外來技術(shù)人才和知識人才等。

1998年，巴西政府實施了公共基礎(chǔ)教育改革，創(chuàng)建了“基礎(chǔ)教育均等基金”（FUNDEF），并連年加大對巴西教育的投入。2007年巴西對教育的投入已經(jīng)達(dá)到了GDP的5.2%，高于OECD的平均水平（4.8%）。即便是與相似人口結(jié)構(gòu)的國家如墨西哥、中國、印度、印度尼西亞相比，巴西對教育的投入比例也是較高的。

再加上近年來巴西GDP的迅猛增長，這更意味著巴西對教育的絕對投入量也會大大提高，為提高巴西的各個級別的教育質(zhì)量提供了契機。只有通過增加教育投資，提高健康水平，才能積累高數(shù)量和高質(zhì)量的人力資本，為調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)打下人力基礎(chǔ)。

2. 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級及優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化是巴西擺脫荷蘭病的重要途徑之一。因此，巴西政府大力促進(jìn)巴西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和調(diào)整。具體說來，就是避免單純地資源開采活動，將資源開發(fā)與發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)結(jié)合起來。比如，基于巴西的比較優(yōu)勢特點，巴西政府每年從資源產(chǎn)業(yè)受益中拿出一定比例，將科研的重點放在農(nóng)業(yè)的科技研發(fā)，并建立以自然資源要素稟賦為基礎(chǔ)的科技特色和技術(shù)優(yōu)勢。隸屬于巴西農(nóng)業(yè)、牧業(yè)和墾殖部的巴西農(nóng)牧業(yè)研究公司（Embrapa）就是個很好的例子。該公司的主要研究領(lǐng)域包括土壤科學(xué)、基因改良、森林資源、生態(tài)學(xué)、環(huán)境學(xué)、植物學(xué)、生理學(xué)、動物學(xué)、動物繁殖及營養(yǎng)學(xué)，同時正在向生物科技和生物能源進(jìn)軍，被《紐約時報》譽為“世界熱帶農(nóng)業(yè)研究的領(lǐng)先者”。

3. 建立資源基金，增強經(jīng)濟(jì)體的抗風(fēng)險能力。由于自然資源的出口極大地依賴國際市場初級產(chǎn)品的價格，因此國際價格的任何波動都會對巴西的經(jīng)常項目產(chǎn)生影響。為了降低國際市場價格對巴西的外部沖擊，巴西政府借鑒了阿聯(lián)酋主權(quán)財富基金的做法，設(shè)立以自然資源收益為來源的主權(quán)財富基金（SWF）。具體做法是設(shè)立一個合理的資源價格，如果市場價格超過此價格，超出的部分流入財富基金，以制約政府投資的擴張。當(dāng)市場價格低于既定價格，則基金收入的一部分流入政府預(yù)算以穩(wěn)定支出，以此來抵抗由于資源價格降低造成的對經(jīng)濟(jì)體的沖擊，從而保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)性和穩(wěn)定性。

4. 改善資源收入分配不合理，促進(jìn)巴西社會和諧發(fā)展。要降低巴西經(jīng)濟(jì)對自然資源的依賴，還需要改善資源收入分配機制，以催生一個有能力消費的中高端工業(yè)制成品的新興中產(chǎn)階層。

1993年巴西政府實行政治經(jīng)濟(jì)體制改革以來，卡多索政府（1998-2002）及盧拉政府（2002-2010）大力推行社會保障體系，主要包括家庭補助計劃，零饑餓計劃，全民大學(xué)計劃等一系列社會保障政策。這些大規(guī)模的轉(zhuǎn)移支付項目促使巴西的基尼系數(shù)從1993年的0.62逐年下降到2009年的0.55。目前巴西的貧富差距水平處于1960年以來的最低水平，也是金磚國家中唯一隨著經(jīng)濟(jì)的增長，收入差距不斷減少的國家。

這些轉(zhuǎn)移支付項目的實施，促使巴西家庭收入增長，中產(chǎn)階級已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)活躍人口的主流。2010年，巴西的中產(chǎn)階級總?cè)丝诔^1.01億，比2004年增加了10%。中產(chǎn)階級的壯大，最明顯的效果是催生了繁榮的耐用品和服務(wù)業(yè)消費市場。這種國內(nèi)的消費繁榮對于巴西擺脫資源依賴、減少資源詛咒效應(yīng)，意義重大。

5. 加大創(chuàng)新投入，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。為了逐漸擺脫資源出口依賴型、投資拉動依賴型的經(jīng)濟(jì)增長模式，巴西政府不斷加大創(chuàng)新投入，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。2000年～2009年，巴西科技創(chuàng)新投入增長明顯，科技創(chuàng)新總投入從2000年的152.9億雷亞爾增至2009年的499.1億雷亞爾，年均增長率為22.6%。尤其是2006年以來，巴西對科技創(chuàng)新投入增速尤為明顯。科技投入占GDP的比重，從2000年的1.3%提高到了1.57%。

不斷加大的科技創(chuàng)新投入，使巴西的研發(fā)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力也得到了很大的加強， 國際期刊科技論文發(fā)文數(shù)遙遙領(lǐng)先于其他南美國家，幾乎占所有南美國家發(fā)文數(shù)的一半。根據(jù)美國自然科學(xué)基金會的統(tǒng)計，巴西的科技類論文的發(fā)文數(shù)從1995年到2007年間以每年10.9%的增速領(lǐng)跑整個拉美地區(qū)，同時巴西在發(fā)文數(shù)國家的世界排名中從23位上升到16位。20世紀(jì)90年代后，巴西的國際期刊科技類論文數(shù)幾乎每十年就會翻一倍。這些數(shù)據(jù)說明巴西的科技創(chuàng)新能力得到了很大的提升， 有助于巴西降低對自然資源的依賴性，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和優(yōu)化。

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作者簡介：劉厚俊，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系教授、博士生導(dǎo)師；沈艷枝，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系講師，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)博士生。

收稿日期：2013-06-05。