2000年以來國內外服務外包研究簡評

摘要：本文參考國內外服務外包典型文獻，在梳理國內外學者關于服務外包研究內容的過程中，發現大多數學者是按照服務外包動因、因素、行業、區位等豐富要素進行定性、定量描述，缺乏從縱向時間角度對這一現象的發展脈絡進行梳理。從近十年的國內外數據分析得出幾點結論：國外服務外包的研究與實踐發展具有一致性；服務外包理論研究在國外得到了迅猛發展，學者對相關模型、方法和數據樣板獲取較為成熟；國內處于發展早期，理論模型不成熟，多借鑒國外，需要結合交叉學科的影響力實現外包轉型。

關鍵詞：外包；服務外包；時間序列；研究對比

一、引言

服務外包是指“企業將價值鏈中原本由自身提供的具有基礎性的、共性的、非核心的IT業務和基于IT的業務流程剝離出來后，外包給企業外部專業服務供應商來完成的經濟活動”。縱觀外包發展已有30多年，從三個階段中，可以看出外包發展的時代主題，對應于當時的社會經濟，可以看出當時社會經濟發展的縮影（見表1）。

二、國內外服務外包研究

（一）研究歷程

最早研究服務外包的文獻來自于Stigler （1951），他將外部化（externalization）或拆分（unbundling）定義為由外部服務公司提供的服務中間需求。Siegel 和 Griliches（1992）發現了全要素生產力（TPF）和外包服務之間的相關系數。2000年以后Edward.Wolff（2001）對美國20世紀80年代到90年代服務外包和生產力恢復的影響程度進行假設，選取五大領域實證數據建模分析得出全要素生產力（TPF）的提高在該期間段與外包服務顯性相關。國際服務外包是企業將信息服務等業務發包給企業外第三方服務提供者，以降低成本、優化產業鏈。服務外包依據接包地是否在境內可分為在岸服務外包和國際服務外包。區位優勢是跨國經營的直接原因，由于越來越多的跨國公司在全球市場上開展服務外包以尋求效率，識別區位優勢成為服務外包的關鍵問題。對國際服務外包問題的研究大致可以分為宏觀和微觀兩個方面：宏觀研究主要探討國際服務外包的區位環境、經濟解釋、應對措施與經濟效應，微觀研究主要分析國際服務外包雙方企業特點、外包動因、決策過程、發包方與承接方的伙伴關系、服務外包績效等。Journal of International Management 雜志于 2007 年登載了有關國際服務外包的系列論文，多篇涉及國際服務外包的區位選擇問題。Bunyaratavej 等人實證分析了國際服務外包選址決策后發現，教育水平和文化相近性是影響選址決策的主要因素。Kshetri集中研究了商務流程外包（BPO）和信息技術外包（ITO）的制度因素，認為法律制度、社會文化對專利的保護將影響到外包項目的評估、選址及持續進入。美國企業進行服務外包時會選擇英語熟練、政治風險低、在某些領域擁有高技術的國家。有研究指出，國際外包區位選擇概念框架考慮了項目需求、區位資源、區位環境等因素并指出對國際外包進行國別選擇時，需要結合外包業務考慮各方面的因素。已有的研究僅考慮了國家和承接商因素，盡管決策程序是“先選擇國家，再選擇合作伙伴”。從承接地區位角度討論提升承接地綜合競爭能力的差異化戰略顯得尤為重要。在美國外包協會 2001 年度的“外包十大理由”調查中，“降低經營成本”位列首位。

（二）時間序列檢索對比研究

本文所關注的內容是自2000年以來國內外關于服務外包研究，選取該時間點有如下原因。第一，雖然服務外包早已出現，但在檢索條件范圍中真正受到國內學者關注并有成文期刊是在2000年，可與國外同一時間段內的研究做比較。第二，2000年千年蟲問題。20世紀90年代末，歐美國家為解決“千年蟲”問題，將大量的數據修改發包到印度。當年印度軟件產業的迅速崛起，得益于承接了美國應對“千年蟲”的大部分計算機處理環節外包，另一方面，也創造了一種國際間、公司間乃至個人間業務合作的新型方式。

從檢索范圍看，國內從2000年開始出現服務外包的第一篇論文，以同樣的主題檢索得到的文章分布見圖1。第一，國內文章數量是從2005年以后有所提高，可能與國家政策有關；第二，部分研究主題尚未涉及，如航空公司、航空港、數據保護、ERP系統；第三，國外2000年以后不再研究的主題如人力資源、業務流程在國內得到關注，國外2000年以后出現的新領域如供應商選擇、服務提供商、FDI成為研究熱點；第四，國外一直關注的主題如供應鏈、軟件、供應商、中國、公司、印度等也被國內學者關注。

從圖2、圖3國外研究的相關數據可看出以2000年為時間點出現的現象。第一，2000年以后出現的文章篇幅占很大比重，有8499篇；第二，2000年以前（注：本文所指2000年以前不包含2000年，而2000年以后則包含2000年）出現一些研究主題，如技術服務、數據保護等在2000年以后不再成為關注熱點，也有2000年以前未出現的主題如供應商選擇、ERP系統及特殊問題等研究成為2000年以后新的研究主題；第三，2000年以前，相關文章數量除了個別年份， 90年代慢慢增多，到2000年以后呈現數量明顯增加趨勢；第四，其中關于印度服務外包的研究幾乎與2000年這一時間點一致，因為2000年以前只有一篇文章，這可能與印度在解決2000年千年蟲問題有關；第五，其他2000年以前已有的主題研究，如在2000年以后出現，則數量比重以2000年以后為大；第六，國外對于服務外包的研究幾乎與其發展時間同步，并且緊跟各個發展階段的步伐，體現學術研究的時代性。

圖3顯示的是所選范圍內國外2000年以前對服務外包研究，其曲線與國內至今服務外包研究數量相近，也似乎應證了一些學者的論點，即國內服務外包發展總體還處于低端階段，整體發展水平不高。這可能與我國外包發展起步晚有關。同時這一時期也呈現具有中國特色的外包發展情況，外包業受地區環境、區域差異影響，發展具有三種梯度，處于并行發展狀態，不僅有自身摸索，也有借鑒于國際環境，相比于國外自行發展，多了某種程度的模仿與依賴。筆者通過時間檢索，總結出國外研究的趨勢主要關注于因特網、信息技術、信息安全、信息系統等領域，并且供應鏈、軟件、信息系統等為學者關注度較高的研究領域（因為檢索系統原因，其他非英語國家相關問題未能檢索出，時間截至2012年）。

三、結論

通過國內外服務外包的對比研究，得出以下結論。

第一，國外理論研究成果豐富，研究系統深入，緊跟發展階段，涉及國別、公司規模樣本廣泛，開發出相應模型、路線和研究方法，數據樣本豐富。

第二，學者多關注國際外包研究，對于信息社會交叉學科所顯現出的前沿趨勢對相關領域的敏感度認識不夠。

第三，國內服務外包的發展相當于國外早期水平，因而學術研究多為綜述和國內外典型案例的闡述，由于處在信息技術革命階段，出于新舊交替發展階段，國內服務外包發展呈現三個階段。

第四，國內可以根據特殊政策環境和與交叉學科的合作發展，同時加強服務外包口徑數據統計，使其規范化。

第五，通過時間序列檢索研究發現，國外的研究起步于20世紀80年代，國內研究起步于2000年，并且發展曲線與國外早期曲線相近，多借鑒國外發展理論與模式。

第六，國內服務外包研究應建立自己的理論、模型、方法論體系，結合信息化背景的影響，重塑服務外包業。

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（作者單位：安徽師范大學國土資源與旅游學院）