國外學術期刊自存儲政策的發展動向

李振東

摘要：

學術資源開放存取在很大程度上受制于期刊的自存儲政策。目前，國外正在采取積極措施，推動學術期刊自存儲政策朝著有利于開放存取的方向演變，其中不乏值得借鑒的做法與經驗。

關鍵詞：

學術期刊 開放存取 自存儲 版權

“開放存取知識庫”（OAR）和“開放存取期刊”（OAJ）分別被稱為實現開放存取的“綠色策略”與“金色策略”。“綠色策略”比“金色策略”更加現實和直接，更具有發展前景。[1]由于開放性的學術期刊資源正逐步逼近“成為學術研究主流資源”的轉折點，所以通過強化作者的“自存儲”（Self-archiving）行為與有效性來豐富OAR的期刊資源，拓展其功能，提升其質量就有了非常重要的意義。在全球開放存取事業日漸勃興的背景下，許多國家都在采取積極措施以突破期刊版權政策對自存儲的制約，諸多做法與經驗值得研究與借鑒。

一、期刊自存儲政策與開放存取

在期刊出版的“禮品經濟”時代，知識交流權被學術專家和學術團體掌控，版權與期刊出版的關系并不緊密。然而，第二次世界大戰后期刊的商業化經營和市場博弈的加劇，使得版權成為出版商攫取最大利潤必不可少的工具，基本方式就是要求作者向其轉讓版權。英國拉夫堡大學主持的RoMEO計劃對國際知名的80家學術出版商的7302種期刊的調查表明，要求作者轉讓版權的出版商達72家，占90%。其中，排他性版權轉讓協議是主要類型。[2]另有調查顯示，大多數作者轉讓版權并非自愿，而是受到來自出版商的“脅迫”。因為，如果不向出版商轉讓版權，文章就可能不被出版商接受和發表。

據統計，每年全球2.5萬種期刊上發表大約250萬篇文章，其中15%～20%可以開放獲取，而又主要是以自存儲方式實現的。[3]但是，自存儲在促進開放存取，提高文章的“可見度”的同時，有可能成為用戶訂閱期刊的一種替代手段，使期刊購買力萎縮，對出版商利益構成負面影響。因此，出版商對自存儲往往持否定或者消極態度。出版商完全有制約自存儲的能力，因為其通過與作者簽訂版權轉讓協議掌控著原本屬于作者的版權。

“Ingelfinger”原則對自存儲同樣十分不利。該原則于1969年由《新英格蘭醫學雜志》主編Franz J.Ingelfinger提出，指期刊只考慮錄用未發表或未向其他媒體投稿的文章。表面看，“Ingelfinger”原則的核心是維護學術信息的新聞性，保障期刊的質量、聲譽和學術地位與學術影響力，但本質上是對作者自由行使版權的變相干涉。用開放存取的理念來分析“Ingelfinger”原則，就是使作者不得不放棄自存儲權利，尤其是自存儲預印本的權利。因為，如果作者忽視了該原則的存在，文章質量再高，也可能不被采用。或者，即便文章被錄用，也會被出版商要求撤掉自存儲的預印本，而這又可能會與OAR的管理政策相悖。

Ware M.B的調研結果顯示，全世界有代表性的OAR平均資源數目僅為1200條，且大多數是灰色文獻，期刊資源極少。[4]普遍認為，這種狀況與期刊自存儲政策的制約相關。2010年3月，RoMEO對715家期刊出版商的自存儲政策作了調查，并以“綠色”“藍色”“黃色”“白色”分別代表出版商的自存儲政策。其中，允許自存儲后印本和預印本的占28%，允許自存儲后印本不允許存儲預印本的占25%，允許存儲預印本不允許存儲后印本的占10%，不允許存儲任何形式版本的占37%。[5]

二、國外學術期刊自存儲政策的嬗變

2012年，在《布達佩斯開放存取倡議》提出十周年之際，“開放社會”發表聲明，提出在10年內將開放獲取打造成全球學術信息交流的主流模式。據統計，全球開放存取期刊和開放獲取論文分別以每年18%與30%的數量增長。[6]現在，越來越多的出版商順應開放存取的形勢，調整版權管理思維，重新審視既有版權戰略的科學性、實用性與價值，拿出開放環境中市場博弈的新措施，其中就包括對自存儲態度和政策的轉變。

2004年6月，Elsevier提出“版權自由化政策”，允許作者將后印本存儲在個人網站或者所屬研究單位的OAR中。這項規定在出版界起到了率先垂范作用，意味著對期刊自存儲政策的重大突破。隨后，Springer發布“Open Choice”政策，聲明作者可將后印本自行存儲在研究所的知識庫里。BMC的版權政策則要求在注明出版信息，標明BMC是原始出版者的前提下，允許作者存儲后印本。隨著出版商對自存儲政策的調整，“Ingelfinger”原則受到了更強烈的批評與質疑，認為該原則限制了科學信息發布的內容，延長了信息發布的時滯，與開放存取運動背道而馳。

據RoMEO提供的資料庫，目前有92%的期刊出版商和71%的其他類型的出版機構已允許作者自存儲。而且，在正式出版前已存儲在機構知識庫中的初稿、預印本也不再被要求移除。[7]出版商允許作者自存儲通常是有附加條件的。比如，《英國醫學雜志》不再要求作者轉讓版權，但是要求獲得獨占首次出版權和商業開發權。還有部分期刊在允許作者自存儲的同時，仍然要求作者轉讓版權，但與傳統的版權轉讓理念相比有了異化，或者為防范一稿多投、一稿多登，或為確保自存儲的是經過專家評審的最后版本。

三、國外期刊自存儲政策創新的有關經驗

立法對期刊轉變自存儲政策具有強制推動力。比如，2007年12月，美國國會在《政府年度預算案》中把《促進NIH資助的研究成果公共獲取法案》里對開放存取的“請求”改為“要求”，保證了100%的自存儲率。[8]2009年3月，美國出臺的《綜合撥款法案》繼承和延續了強制性開放存取政策。政府向開放存取出版注入資金被認為是一個成功的做法。比如，2012年9月，英國政府向30所研究型大學提供1000萬英鎊，支持其作者的開放出版費用。[9]歐盟委員會計劃在2013年實施的《展望2020開放獲取政策》中拿出800億歐元支持開放存取出版。[10]

政府還應為開放存取出版提供貸款、稅收等方面的優惠政策。比如，法國政府專門建立了特殊擔保基金會，為開放存取出版提供低息貸款、優先貸款，或放寬貸款期限。又比如，英國政府對一般商品征收17.5%的增值稅，對出版物卻免收增值稅；德國的增值稅率一般商品為16%，出版物為7%。由于美國的遺產稅高達50%，所以許多人愿意把自己的財富投向公益事業。按照美國法律，美國企業如果向社會捐贈數額超過應繳稅款的10%，可減免10%的稅款，如果不到10%，也可以作相應的扣除。

學術團體與基金會是促進出版商轉變自存儲政策的重要力量，其基本策略是“胡蘿卜+大棒”，即將允許自存儲作為向出版商提供經費的前提條件。比如，德國馬普學會專門成立了“信息提供與開放獲取部”，資助作者在BMC、Frontinger、PLoS等期刊上發表文章，但是要求出版商必須保障作者的自存儲權利。英國惠康基金會規定，基金會不向不允許作者將其文章存儲在UKPMC中的出版商提供經費資助。

機構和部門對開放存取的態度會明顯影響作者對期刊的選擇傾向，制約出版商對優質文章的獲取，促其轉變自存儲政策。比如，芬蘭赫爾辛基大學自存儲政策規定，研究人員必須將其發表后的論文存儲到OAR中。英國南安普敦大學計算機系自從實施內部強制性開放存取政策后，科研成果的自存儲率達到80%～100%。

Alma Swan等人調查后認為，機構有必要為作者提供標準的版權協議文本，指導版權協議簽約行為。因為，只有10%的作者了解期刊的自存儲政策，22%的作者甚至對版權問題一無所知。[11]比如，加利福尼亞大學機構知識庫的版權政策指出，作者保留版權，向出版商提供作品時，需附帶明確的自存儲政策，表明可以存儲的OAR類別。E-LIS規定，對于未經審核的預印本，作者可自由存儲；對于已經審核的預印本，作者至少應爭取到添加鏈接或勘誤表的權利；對于后印本，應要求出版商同意自存儲。科學共同體在《補充協議條款》中規定，作品一經出版，作者就有權存儲在OAR中立即開放存取，或者自存儲6個月后供開放獲取。

創建合作共贏的權益分配機制有利于出版商轉變自存儲政策。正如國際STM出版社協會指出的，開放出版面對的是“混合市場”，涉及多方利益關系的平衡，需要政府、機構、資助者、作者、出版社間的緊密合作。比如，由歐洲原子能研究所與德國馬普學會共同發起的SCOAP3計劃，已得到7家出版商的支持。在該計劃中，出版社以主動存儲和允許自存儲兩種方式將論文最后文本存儲在OAR中。目前，合作的國際化趨勢日趨明顯。比如，2010年10月，中國科學院同Springe出版集團簽署開放存儲協議。按照協議，出版商允許在其期刊發表論文的中科院作者將最終定稿存儲在中科院各研究所的機構庫中，于12個月后開放訪問。

參考文獻：

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[3] Welling P，LOaakso M，et... Open Access to the Scientific Journal Literature[J].Situation 2009， PLoS ONE 5（6）：Ell273.

[4] Ware M.B.Universities Own Electronic Repository yet to Impact on Open Access，Nature coms WebFocus：Access to the Literature[EB/OL].[2012-12-12].http：//www.nature.com/nature/focus/accessdebate/4.html.

[5] Sherpa/RoMEO.Sherpa/RoMEO Colour[EB/OL].[2012-11-07].http：//www.sherpa.ac.uk/romeo/statistics.php.

[6] Laakso M..The Development of Open Access Journal Publishing from 1993 to 2009 PLos ONE，2011（6）[EB/OL][2012-12-18].http：//www.plosone.org/article.0020961.

[7] ReMEO Directory of Publishers Who Have Given Their Green Light to Self—Archiving[EB/OL].[2009-01-17].http：//romeo.eprints.org/.

[8] Mittelstaedt，Robert A. Sasquatch. the Abominable Snowman，Free Riders and Other Beings[J] .Macromarketing，2006（6）：25-35.

[9] Government Invests 10 Million to Help Universities Move to Open Access[EB/OL].[2012-12-09].http：//news.bis.gov.uk/Press-Releases/Goverment-invests-10-10million-to-help-universities-move-to-open-access-67fac.aspx.

[10] European Commission Towards Better Access to Scientific Information：Boosting The benefits of Public Investments in Research[EB/OL].[2012-12-25].http：//ec.eurpa.eu/research//science-society/informationpdf.

[11] Swan A，Brown S..Open Access Self-archiving：An Author StudyKey Perspectives Limited[J].2007：56-57.

（作者單位：新鄉學院）