研究生學(xué)術(shù)不端行為分析與治理對(duì)策

朱勇 楊蕾

摘要：研究生隊(duì)伍是我國(guó)學(xué)術(shù)事業(yè)的儲(chǔ)備力量，其學(xué)術(shù)道德水準(zhǔn)與學(xué)術(shù)研究能力直接影響我國(guó)學(xué)術(shù)水平的發(fā)展。分析當(dāng)下存在的研究生學(xué)術(shù)不端行為，積極防治這類(lèi)阻礙我國(guó)學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力提升的弊病有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文從研究生學(xué)術(shù)不端行為概念界定及行為表現(xiàn)入手，分析了研究生學(xué)術(shù)不端行為的成因并提出了有效的解決措施，為研究生學(xué)術(shù)管理實(shí)踐提供有益的思路。

關(guān)鍵詞：研究生；學(xué)術(shù)不端；治理對(duì)策

中圖分類(lèi)號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A？搖 文章編號(hào)：1674-9324（2013）52-0163-02

隨著我國(guó)教育體制改革的深化發(fā)展，高層次的研究生教育規(guī)模也在不斷擴(kuò)大。然而，研究生培養(yǎng)數(shù)量快速增長(zhǎng)的同時(shí)其學(xué)術(shù)不端行為日益頻發(fā)也引起了社會(huì)廣泛關(guān)注。研究生學(xué)術(shù)道德水準(zhǔn)與學(xué)術(shù)研究能力的高下，直接影響著我國(guó)學(xué)術(shù)事業(yè)的發(fā)展乃至綜合國(guó)力的提升，探討與防治研究生學(xué)術(shù)不端行為問(wèn)題的意義由此凸顯。

一、概念界定與行為表現(xiàn)

學(xué)術(shù)不端行為，或稱(chēng)學(xué)術(shù)不當(dāng)行為、學(xué)術(shù)不良行為。2007年1月，中國(guó)科協(xié)技術(shù)協(xié)會(huì)發(fā)布的《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》中對(duì)其做了明確的界定：“學(xué)術(shù)不端行為是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為。”2009年3月19日，教育部發(fā)出《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》，列舉了七種學(xué)術(shù)不端行為。

1.抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果。

2.篡改他人學(xué)術(shù)成果。

3.偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí)。

4.偽造注釋。

5.未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名。

6.未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名。

7.其他學(xué)術(shù)不端行為。”①美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）將不端行為定義為：偽造、篡改、剽竊和“其他嚴(yán)重背離公認(rèn)準(zhǔn)則的行為”②美國(guó)公共衛(wèi)生局（PHS）給出的正式定義是：“在申報(bào)、開(kāi)展或報(bào)道研究項(xiàng)目過(guò)程中，出現(xiàn)偽造、篡改、剽竊或其他嚴(yán)重背離科學(xué)共同體所公認(rèn)的東西的行為。它并不包括在解釋或判斷數(shù)據(jù)過(guò)程中誠(chéng)實(shí)性的錯(cuò)誤或誠(chéng)實(shí)性的偏差。”③從學(xué)術(shù)不端概念定義可見(jiàn)，偽造、篡改和剽竊是其重要特征。結(jié)合研究生群體的特點(diǎn)，常見(jiàn)的學(xué)術(shù)不端行為表現(xiàn)主要包括：論文抄襲、剽竊、偽造或篡改實(shí)驗(yàn)或調(diào)查數(shù)據(jù)、學(xué)術(shù)成果低水平重復(fù)、一稿多投或多發(fā)、論文買(mǎi)賣(mài)、引文不當(dāng)或不加注釋、杜撰參考文獻(xiàn)、通過(guò)非正當(dāng)渠道發(fā)表低水平文章、文章署名搭便車(chē)等。

二、研究生學(xué)術(shù)不端行為的成因分析

1.外部因素。①培養(yǎng)機(jī)制與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系的單一與滯后。目前研究生培養(yǎng)課程與教學(xué)仍然沿用知識(shí)講授為主的傳統(tǒng)課堂教學(xué)方式，不利于創(chuàng)新意識(shí)與思辨能力的培養(yǎng)。碩士研究生學(xué)制通常2至3年，除課程學(xué)習(xí)時(shí)間外，真正用于學(xué)術(shù)研究的時(shí)間并不多。當(dāng)前研究生的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系存在過(guò)分偏重量化考核的特點(diǎn)，重“量”，不注“質(zhì)”，關(guān)注的重點(diǎn)在于發(fā)表了多少篇何種級(jí)別的論文。加之多數(shù)高校對(duì)研究生都有公開(kāi)刊物論文發(fā)表的剛性任務(wù)，壓力之下必然會(huì)出現(xiàn)以學(xué)術(shù)不端方式走捷徑的現(xiàn)象。②學(xué)術(shù)規(guī)范制度與監(jiān)督機(jī)制的不健全。目前部分高校在研究生培養(yǎng)與管理過(guò)程中，并未明確制訂相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范制度，對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的基本教育和養(yǎng)成性訓(xùn)練缺位，許多研究生不知學(xué)術(shù)規(guī)范為何物，引文意識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡漠，偽引、虛引、抄襲、拼湊等現(xiàn)象比比皆是，客觀上助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)不誠(chéng)信氛圍。③導(dǎo)師指導(dǎo)與示范效應(yīng)的欠缺。導(dǎo)師及其導(dǎo)師組是研究生培養(yǎng)管理的第一責(zé)任人。導(dǎo)師不僅承擔(dān)著“授業(yè)、解惑”之職，更肩負(fù)著“傳道、育人”之責(zé)。近年來(lái)，由于擴(kuò)招數(shù)目激增，導(dǎo)師與其指導(dǎo)的研究生之間的師生比嚴(yán)重失調(diào)，導(dǎo)師超量指導(dǎo)各類(lèi)型研究生的客觀情況并不少見(jiàn)。而部分導(dǎo)師或因自身學(xué)術(shù)素質(zhì)與學(xué)術(shù)水平較低，成為學(xué)術(shù)失范的“反面教材”，甚至或因忙于個(gè)人事務(wù)抑或責(zé)任意識(shí)薄弱而忽視對(duì)研究生的指導(dǎo)，弱化了對(duì)研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信以及學(xué)術(shù)能力的培養(yǎng)與引導(dǎo)，導(dǎo)致研究生學(xué)士不端行為防治的第一道防線(xiàn)的缺失。

2.內(nèi)部因素。①學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)異化。在功利性?xún)r(jià)值觀的影響下，很多研究生僅將讀研視為緩解就業(yè)壓力、謀取優(yōu)厚薪酬的跳板。入學(xué)伊始，考慮的便是怎樣省時(shí)省力地應(yīng)付學(xué)校規(guī)定的研究任務(wù)，以便獲得求職的更多時(shí)間。即便從事學(xué)術(shù)活動(dòng)，也是將論文寫(xiě)作、課題研究作為一種暫時(shí)工作，缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)事業(yè)意識(shí)，急于積累學(xué)術(shù)資本。然而學(xué)術(shù)積淀絕非一蹴而就，非經(jīng)艱辛的研究過(guò)程，無(wú)以獲得真正的學(xué)問(wèn)。②學(xué)術(shù)道德素質(zhì)偏低。我國(guó)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)與研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信、學(xué)術(shù)規(guī)范教育的缺位，使得研究生的道德素質(zhì)與誠(chéng)信意識(shí)普遍較低。具體到學(xué)術(shù)活動(dòng)中，即體現(xiàn)為“拿來(lái)主義”盛行，不問(wèn)出處，不加引注，據(jù)為己有。技術(shù)性過(guò)失有之，但更多的則是明知失范。在利益從眾心理的驅(qū)使下，同輩中的越軌舉動(dòng)取得的好處激起了群體的效仿，集體無(wú)意識(shí)漸成風(fēng)氣，導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為日趨泛濫。③學(xué)術(shù)研究能力匱乏。伴隨研究生的擴(kuò)招，素質(zhì)參差不齊的學(xué)子不斷涌入研究生的行列。先天的不足、學(xué)風(fēng)的散漫，加之研究生培養(yǎng)體制及導(dǎo)師指導(dǎo)等外因的不力，導(dǎo)致許多研究生在文獻(xiàn)查找、調(diào)查研究（諸如問(wèn)卷的設(shè)計(jì)、發(fā)放、回收分析）、數(shù)據(jù)處理、實(shí)證分析等重要的學(xué)術(shù)研究能力方面，欠缺系統(tǒng)訓(xùn)練，也就缺乏發(fā)現(xiàn)、研討并解決問(wèn)題的學(xué)術(shù)能力。

三、學(xué)術(shù)不端行為的治理對(duì)策

1.確立弘揚(yáng)誠(chéng)信的輿論導(dǎo)向，凈化社會(huì)風(fēng)氣和學(xué)術(shù)環(huán)境。大力開(kāi)展學(xué)術(shù)誠(chéng)信與學(xué)術(shù)道德素質(zhì)教育，增強(qiáng)研究生群體的學(xué)術(shù)自律。弘揚(yáng)嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、實(shí)事求是的學(xué)術(shù)態(tài)度，凈化學(xué)術(shù)空氣，優(yōu)化研究生的培育環(huán)境。此項(xiàng)舉措任重道遠(yuǎn)，卻勢(shì)在必行，理應(yīng)上升到國(guó)家層面，由教育、宣傳、紀(jì)檢等多部門(mén)齊抓共管，共同創(chuàng)設(shè)健康、和諧的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。“修德而后可講學(xué)”是清代學(xué)人黃宗羲對(duì)平生治學(xué)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。德為學(xué)之根本，不修道蓄德，則不能為文作學(xué)。道德的形成是一個(gè)長(zhǎng)期而慢慢積累的過(guò)程，既需要外在的教化，更須有自身的學(xué)習(xí)與素養(yǎng)，才能固化為不變的內(nèi)在準(zhǔn)則與行為規(guī)范。從新生入學(xué)到研究生在校學(xué)習(xí)期間，從校園櫥窗到校內(nèi)網(wǎng)宣傳，利用開(kāi)設(shè)學(xué)術(shù)規(guī)范課程、舉辦學(xué)術(shù)誠(chéng)信專(zhuān)門(mén)講座、簽署校內(nèi)榮譽(yù)保證書(shū)（由學(xué)生自愿簽署的保證在學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)活動(dòng)中遵守學(xué)術(shù)誠(chéng)信的學(xué)術(shù)誠(chéng)信誓言或承諾）等方式，全方位、多渠道的加強(qiáng)對(duì)研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信與學(xué)術(shù)道德教育，引導(dǎo)他們摒棄急功近利的學(xué)術(shù)投機(jī)思想，樹(shù)立正確的學(xué)術(shù)理想與學(xué)術(shù)責(zé)任感，培養(yǎng)其“慎獨(dú)”的學(xué)術(shù)態(tài)度，逐步實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)道德的自律。

2.建立與完善研究生學(xué)術(shù)規(guī)范，改善研究生學(xué)業(yè)與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制。學(xué)術(shù)規(guī)范是指學(xué)術(shù)研究群體所共同擁有的某種知識(shí)與信念、解釋的模式與理論以及由此形成的一種方法標(biāo)準(zhǔn)，側(cè)重于學(xué)術(shù)研究的具體操作規(guī)則，包括學(xué)術(shù)論文撰寫(xiě)規(guī)范、學(xué)術(shù)引文規(guī)范、學(xué)術(shù)署名規(guī)范、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和批評(píng)規(guī)范等。教育部近年來(lái)先后發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見(jiàn)》、《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)師德建設(shè)的意見(jiàn)》、《教育部關(guān)于樹(shù)立社會(huì)主義榮辱觀進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的意見(jiàn)》等文件，各校可依據(jù)實(shí)際情況，對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、考試紀(jì)律以及研究生課程論文、文獻(xiàn)查閱綜述等日常學(xué)術(shù)行為作出具體明細(xì)的規(guī)定。不僅只針對(duì)發(fā)表的學(xué)術(shù)成果，還建議將研究生日常學(xué)術(shù)行為，比如平時(shí)作業(yè)或課程論文的質(zhì)量等納入評(píng)價(jià)的范圍。鑒于目前研究生培養(yǎng)的類(lèi)型的逐漸多元化，避免用單一的學(xué)術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求與衡量。類(lèi)似于取得學(xué)位必須發(fā)表具體篇數(shù)學(xué)術(shù)刊物論文之類(lèi)的剛性要求，可適當(dāng)依據(jù)具體情況，彈性處理。在評(píng)獎(jiǎng)、評(píng)優(yōu)過(guò)程中充分發(fā)揮公示的實(shí)際作用。

3.加強(qiáng)導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)，制定有效的監(jiān)督與懲戒制度。在高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)過(guò)程中，導(dǎo)師既是主體也是客體。“學(xué)高為師，身正為范”，必須通過(guò)實(shí)施嚴(yán)格的遴選，確保具有資格者加入導(dǎo)師的行列。堅(jiān)持對(duì)導(dǎo)師進(jìn)行相關(guān)的學(xué)術(shù)誠(chéng)信政策教育，敦促、導(dǎo)引導(dǎo)師不斷提高自身的道德水準(zhǔn)、學(xué)術(shù)修養(yǎng)，增強(qiáng)教育責(zé)任心，在研究生的課程學(xué)習(xí)、實(shí)驗(yàn)開(kāi)展、開(kāi)題管理、中期考核、學(xué)位論文把關(guān)等培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)，切實(shí)加強(qiáng)指導(dǎo)與監(jiān)督，真正發(fā)揮研究生的學(xué)術(shù)引路人的作用。培養(yǎng)單位還應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的督查機(jī)構(gòu)和人員，對(duì)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的實(shí)施狀況與結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控。建議成立“研究生學(xué)術(shù)獎(jiǎng)懲制度督察專(zhuān)家組”，由各院（系）的教授、導(dǎo)師和研究生院（處）的相關(guān)管理人員組成，開(kāi)展定期檢查；還可以實(shí)行督導(dǎo)員制，實(shí)時(shí)監(jiān)督，一旦制度決策、實(shí)施和結(jié)果存在問(wèn)題，立即予以指出并糾正。為了更好地進(jìn)行監(jiān)督，保證獎(jiǎng)懲制度的順利執(zhí)行，必須對(duì)包括工作流程、工作方式等監(jiān)督工作任務(wù)進(jìn)行明確規(guī)定。對(duì)督查判定的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)嚴(yán)肅處理，嚴(yán)重者甚至可以采取學(xué)位申請(qǐng)中的“一否決票”。目前情況下，采取紀(jì)律處分，加大研究生學(xué)術(shù)不端行為成本，懲前毖后，仍有其必要性。

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