基于扎根理論—統計方法—信息熵的民生工程建設評價指標體系構建

馮南平等

摘 要： 本文基于扎根理論、統計方法和信息熵理論，構建了一套我國民生工程建設的評價指標體系。采用扎根理論方法初步構建指標體系，以滿足指標體系設計的完備性和目的性要求；考察指標的可觀測性以及指標數據的獲取成本，以滿足指標體系設計的可操作性要求；根據相關系數和方差膨脹因子等統計方法對指標進行篩選，以滿足指標體系設計的獨立性要求；根據通過信息熵反映的信息量對指標進行進一步精簡，以滿足指標體系設計的顯著性要求。研究結果表明，最終建立的指標體系僅用22個指標反映初始指標體系中73個可觀測指標的約91.5%的純信息。與同類研究結果相比，本方法構建的民生工程建設評價指標體系在反映主要信息的同時指標數目大為精簡。

關鍵詞： 民生水平；評價指標體系；扎根理論；相關性分析；信息熵

中圖分類號：C916 文獻標識碼：A 文章編號：10035192（2013）06006607

The Establishment of Peoples Livelihood Project Evaluation Indicators SystemBased

on Grounded Theory MethodStatistical MethodInformation Entropy

FENG Nanping1，2， TANG Yunshu1，2， PENG Zhanglin1，2， WANG Sufeng1，2

（1.School of Management， Hefei University of Technology， Hefei 230009， China； 2.Humanities and Social Science Base of Knowledge Economy and Enterprise Management Innovation in Anhui Province， Hefei 230009， China）

Abstract： Based on grounded theory， statistical methods and the theory of information entropy， this paper establishes an evaluation indicators system of Peoples Livelihood Project. Using grounded theory methods to construct an evaluation indicators system initially， to meet the completeness and purposiveness requirement of the indicators system； Investigating the observability and the data acquisition cost of the indicators， to meet the operability requirements of the indicators system； Screening the indicators according to the correlation coefficient and the variance inflation factor， to meet the independence requirements of the indicators system； Further streamlining the indicators according to the amount of information reflected by the information entropy， to meet the significance requirements of the indicators system. The study result reveals that final indicators system uses 22 final indicators to reflect the information of 73 original indicators that can be observed. Compared with similar findings， the number of indicators is streamlined while reflecting the main information.

Key words： peoples livelihood level； evaluation indicators system； grounded theory； correlation analysis； information entropy

1 引言

民生問題事關廣大人民群眾最關心、最直接、最現實的利益，是當前貫徹落實科學發展觀、構建社會主義和諧社會面臨的重大課題，也是“十二五”時期我黨和政府工作的重中之重。對民生工程的建設水平進行科學評估，是深入推進民生工程高效實施，夯實民生工程建設成果，促進民生工程長效發展的關鍵環節，也是督促和激勵各級政府自檢自省、持續改進，提高民生工程建設成效的重要依據。而一套科學的評估指標體系則是實現高質量評估的前提條件。沒有科學的指標體系，無論采用如何精準的評價方法，得出的評價結果對民生工程建設實踐工作的指導都有可能偏離正確方向。近些年來，學術界對民生指標的關注度也在不斷提高[1～3]，但總體上仍處于探索階段，指標體系的構建多是建立在定性分析基礎之上，構建過程中考慮最多的是民生的內涵問題，而對于指標間的獨立性、指標的顯著性等問題則考慮得較少。另一方面，由于民生問題源自于人民群眾的日常生活，民生工程以服務民眾為根本目的，因此，若民眾能參與到指標體系的設計過程中，則能更深刻地體現民生工程的本質要求，大大增強指標體系與民生工程建設管理實際的貼近程度，更好地實現指標體系的目的性要求，現有研究這方面也有待加強。

基于此，本文將民生工程評價指標體系的構建大致分為初步構建與指標篩選兩大階段，并綜合運用扎根理論、統計方法和信息熵理論等，以滿足指標體系的完備性、目的性、可操作性、獨立性和顯著性等要求。

初步構建階段的任務是形成一個評價指標全集，目的性和完備性是該階段需要考慮的主要因素。目的性指的是指標體系的設計要服務于實踐管理的最終目的，因此要盡可能無限貼近民生工程建設的管理實踐；為了保證最終指標體系的完備性，要求在該階段盡可能多地給出相關指標，以免遺漏重要指標。

指標篩選階段的任務是對全集中的指標進行篩選，可操作性、獨立性、顯著性是該階段需要考慮的主要因素。可操作性即考慮數據的可觀測性，確保在可接受成本范圍內所有指標都能獲得數據。因此，指標篩選階段首先就是要剔除指標集合中數據無法獲得或需要昂貴成本才能獲得的那些指標。獨立性要求指標之間不相關或者相關程度較小，避免多指標之間反映信息重復從而造成大量冗余信息，增加評價工作量。顯著性要求必須剔除那些對評價結果貢獻很小和微乎其微的指標，確保剩余指標對評價結果均有顯著影響。

2 基于扎根理論統計方法信息熵的評價指標體系構建方法

2.1 基于扎根理論的指標體系初步構建

由Glaser和Strauss[4]提出的扎根理論被認為是定性研究中最科學的方法論[5]。扎根理論最大的特點就是其對現實的“扎根性”。研究者在進行數據收集之前并不提出理論假設，而是直接通過對調查資料進行經驗分析、概念提煉和理論抽象，即從下往上將資料不斷地進行分析、濃縮、歸納并最終形成理論，這使得理論的建立立足于現實情境，也更接近現實情境。扎根理論方法在管理學、社會學等諸多學科領域的研究中都得到了廣泛應用

[6～8]。從扎根理論的特點可以看出，如果將扎根理論運用于指標體系的初步階段，則能有效滿足指標體系的目的性和完備性要求。

扎根理論方法是一種從現象中歸納理論的技術，因此，數據采集非常重要。民生工程評價指標體系初步構建過程中的數據采集對象至少應該包括以下四類。第一類是民生工程的直接受惠對象即公眾。公眾的加入使得指標體系的構建能深入到現實生活中，強調對公眾有重要意義的觀點和事實，而不是對研究者有重要意義的結果。第二類是領域專家。由于公眾對民生工程的認識往往未必全面深入，領域專家的知識補充可從多維角度進行指標體系的設計思考。第三類是民生工程建設活動的執行者即政府。盡管他們給出的相關數據可能帶有一定的自我利益保護傾向，但是由于他們對民生工程建設往往比其他幾類數據采集對象有著更深刻的理解和感悟，因此仍然是數據的重要來源之一。第四類是已有文獻。但值得注意的是，扎根理論研究方法論對已有文獻的使用較之其他研究方法論有著較大的差異。通常研究方法中，文獻回顧是研究者開展研究之前必不可少的一個環節。但在扎根理論研究方法中，文獻回顧延遲被認為是一個顯著特征，一般都在概念初步形成后再進行詳細的文獻回顧[4]。

對采集的數據進行整理與編碼，并在此基礎上抽取指標是指標體系初步構建階段中最重要的環節。構建指標體系的理論性編碼就是一個通過分析原始數據、發現設計概念類屬、建立概念類屬間的各種聯系的過程，需要經過開放式編碼和軸式編碼兩個編碼階段的操作。其中，開放式編碼階段是一個將收集的原始資料打散、賦予概念，然后以新的方式重新組合起來的操作化過程，即對原始資料進行初步分類形成初級類屬并給初級類屬進行命名，這里的初級類屬也就是指標體系的指標層；軸式編碼是一個發現初級類屬之間的各種聯系并重新形成更高一級類屬的循環過程，即分析開放式編碼階段形成的各指標之間的關聯并分辨指標之間的層級關系，在此基礎上形成準則層指標，接著繼續分辨準則層之間的關系直至形成目標層指標。兩級編碼完成后，最終形成初步構建的指標體系。

檢驗是否已到理論飽和點是保障指標體系完備性的重要工作。所謂理論飽和點是指無論再收集多少資料，都不會有新的指標類屬出現，此時可停止數據采集。若分析已有文獻和其他未用來形成指標類屬的數據資料，如訪談記錄，都沒有發現形成新的重要指標類屬和關系，則可認為理論上是飽和的。

2.2 基于統計方法信息熵理論的指標篩選

在指標篩選階段，主要考慮在初步構建的指標體系基礎上進行指標的客觀篩選問題。實現指標可操作性的篩選，只需考察指標的可觀測性以及指標數據的獲取成本即可。而要實現指標的獨立性和顯著性，則需要借助特定的方法進行相應的定量分析。

2.2.1 基于相關性分析的指標獨立性篩選

可通過指標間的相關性分析來完成指標的獨立性篩選。若是兩個指標相關系數大，則說明它們反映的重復信息較多，因此，首先可以通過計算兩兩指標間的相關系數進行指標獨立性的初步篩選。另一方面，對多個指標，可能會存在以下情況：指標兩兩間雖不相關，但多個指標之間的某種組合可能存在相關性。此時，指標間仍不獨立，指標體系仍包含重復信息。為此，還需要在計算相關系數的基礎上，進行共線性檢驗。相關性分析的具體步驟如下：

4 結論

本文綜合運用扎根理論、統計方法和信息熵理論等，構建了一套我國民生工程建設的評價指標體系。主要通過運用扎根理論來實現指標體系完備性和目的性要求；通過統計方法來實現指標體系獨立性要求；通過信息熵理論來實現指標體系顯著性要求。研究結果表明，最終建立的指標體系僅用22個指標反映初始指標體系中73個可觀測指標的約91.5%的原始信息。與其他文獻中得到的同類指標體系相比，本文構建的民生工程建設評價指標體系，在基本保留原有信息量的條件下，指標數目大為精簡，可為相關決策提供基本依據。

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