談國家投資科技項目的知識產權管理與運用

丁寧

摘要：國家科研計劃項目是我國科技創新戰略的集中體現，也是我國科技成果和自主知識產權的重要來源。本文從作者自身在知識產權工作的實踐經驗出發，從國家投資科技項目中的知識產權管理和運用現狀、國際上先進做法幾方面，運用實際調查、文獻研究、個案分析等研究方法，對國家投資科技項目的知識產權管理和運用的突出問題進行分析，并提出相關建議，以期推動國家投資科技項目知識產權管理理論和實踐發展。

關鍵詞：國家投資科技項目；知識產權管理；想法

1 國家投資科技項目的知識產權管理與運用現狀

1.1 國家投資科技項目的知識產權管理現狀

我國現行國家科技計劃為“3+2”體系，即三個研究性科技計劃和兩個產業化科技計劃。根據現有規定，我國國家科技計劃項目產生的知識產權歸屬主要有如下幾種模式：

1.1.1 國家科技計劃項目的科技成果歸國家所有，科技計劃的主管機關行使國家對科技成果擁有的權利。

1.1.2 科技成果涉及專利申請的，如果沒有約定，專利申請權屬于研究開發方。專利批準后，專利權由研究開發方持有。

1.1.3 科技成果中涉及技術秘密（非專利技術）的，其使用權與轉讓權歸研究開發方。

1.1.4 科技成果中涉及工程設計、產品設計圖紙及其說明、計算機軟件等作品的著作權歸研究開發方。

1.1.5 與科技成果相關的發現權、發明權及其他精神權力屬于對該項發現、發明或者其他科技成果作出創造性貢獻的人。發現人、發明人或者其他科技成果完成人有在有關科技成果文件上寫明自己是科技成果完成者的權利和取得榮譽證書、獎勵的權利。

除了對科技成果的知識產權歸屬模式作出基本規定外，國家作為對科技成果權的擁有者，還規定有一些特別制約的權利，主要有：（1）可特別授權有關單位或課題組申請專利。（2）實施或轉讓科技成果，國家科技主管部門有審批權。（3）國家科技主管部門對科技成果有指定實施權。（4）對科技成果的轉讓或實施，國家科技主管部門有收益權。

1.2 國家投資科技項目的知識產權運用現狀

隨著中國市場經濟制度的確立與逐步完善，國家財政投資的科研經費大大增加，已成為中國研究與開發的主要渠道，由此形成的科技成果是國家科技成果的主要來源之一。但是，在各科研項目注重專利申請的同時，也出現了一些問題的苗頭，主要表現為重數量輕質量、重申請輕維持、重宣傳輕實效、重立項輕評價、重單項輕布局、重國內輕國外等現象。尤其在關鍵技術的核心專利方面缺乏與原始創新的配合和互動，核心專利的突破和引領功能匱乏，“垃圾專利”過多過濫的問題仍較為突出。在給予科研項目知識產權（主要為專利申請）的資金資助方面，也在一定程度上存在著預算盲目、管理失控、監督不力和評價失準等問題。

2 國家投資科技項目的知識產權管理與運用的存在的主要問題

2.1 勞動合同與專項合同的沖突問題：勞動合同與專項合同對同一事項的規定相矛盾、相沖突，這是一個較為普遍的司法實踐問題。例如，課題項目合同可能直接或者間接約定發明人有權和單位共享科技成果的知識產權。但是，發明人和單位可能還另外簽署了勞動合同，約定發明人在職期間的全部科技成果歸單位。

2.2 權利要求的解釋問題：在司法實踐中，對上述合同沖突問題，我國絕大部分法院的做法和上述專家的看法基本一致。但是，法院一般還會遇到一個難題，即如何通過權利要求書、說明書的技術特征分析，劃定爭議技術所落入的范圍。

2.3 科技項目合同的解釋問題：從我國法院對涉及大學的一些專利權屬糾紛案的終審判決看，科技項目合同的解釋對解決專利權屬糾紛也有重要作用。

3 完善國家投資科技項目的知識產權管理與運用的幾點建議

3.1 改革科技項目承擔單位委托機制，強調專業服務要求，以質量求實效

在原有的科技計劃知識產權管理模式的基礎上，以知識產權申請資助資金的劃撥方式為突破口，以最小的改革代價求得最大的創新實效。建立集中的科研項目知識產權服務機制，改變目前在科研項目立項預算中承擔單位自行列支知識產權事務費的分散資助和承擔單位自我管理的簡單做法，在審批科研項目立項的同時，由科技部或其他計劃管理部門委托或指定專業的知識產權服務機構為項目承擔單位提供知識產權創造、運用、保護和管理方面的零距離全程跟蹤專業服務。該知識產權專業服務機構受科技部等計劃主管部門指導并對其負責，與科研項目承擔單位簽訂免費的委托代理合同，在委托權限和委托目標范圍內，為承擔單位提供檢索、分析、申請代理、預警以及必要的專利戰略規劃或策略制定等各項專業服務，獲取相應的服務報酬。同時，知識產權專業服務機構享有獨立的專業服務職責，項目的承擔單位也有權在研發過程中隨時向知識產權服務機構提出服務要求。知識產權專業服務機構應當按時按件向承擔單位及其項目專家組報告專業服務信息和動態分析，以便接受服務質量監督。知識產權專業服務機構在專業服務中對承擔單位的專利申請可以進行必要的篩選，對核心專利申請提出重點資助的建議，對于“垃圾專利”申請，可以向承擔單位提出不予資助的建議等，如知識產權專業服務機構認為對該技術成果不宜資助的專利申請，可退回承擔單位，承擔單位如有異議可提交項目專家組進行最終裁定等程序性管理措施。知識產權專業服務機構應當成為科研項目知識產權管理的防火墻、助推器和篩選網。

3.2 選擇科技計劃項目專項試點，加強代理機構管理力度，實效引領科技項目發展

考慮在“十二五規劃”做出規定的前提下，先行選擇知識產權保護目標比較突出的計劃進行試點，如高技術研究發展計劃或國家科技支撐計劃等。如考慮到計劃涉及面大，承擔單位分散等因素，也可考慮選擇某計劃中的若干專項試點，以求突破，取得成效后再行推開。

對專利代理機構的選擇和管理，應當與計劃管理體系相銜接并納入其中，包括其行政管理體系和專家管理體系，但管理側重點應當有所不同，行政管理以資質為主，專家管理以專業為主。

3 完善專業服務機構的功能，強化科技項目服務職能，加強人員選聘和管理

在市場經濟體制下，為知識產權創造、運用、保護和管理提供社會化服務的中介機構有多種，涉及代理、法務、檢索、信息、評估、推廣等多個方面，其中與科技項目最密切相關的是專利代理機構。國家科技計劃管理要善于利用社會化服務體系。專利代理機構是具體的執行者，是改革成效的關鍵。要針對過去國家科研項目的承擔單位自行選擇專利代理機構的盲目性和分散性，以及專利代理機構水平參差和收費失準等問題，招標遴選有較高專業服務質量和信譽，能夠出色完成國家科研項目知識產權戰略目的的專利代理機構，實施資質遴選、專家管理、動態監督、保障服務。

3.4 完善知識產權制度建設，推進協調機制建立，促進科技項目公平競爭

制定并完善專利、商標、版權等知識產權法律、法規及規章。建立符合我國發展的知識產權相關制度，完善行政機構構建，建立健全重大經濟活動知識產權審議制度，更有效進行知識產權方面的立項評估和跟蹤、可行性分析，充分運用知識產權制度提高科技創新層次，保護科技創新成果，促進國家投資的科技項目中知識產權轉移和運用。

加大科技、知識產權等相關各部門之間的協調機制，建立長期的合作機制和框架，通過整體協調以達到知識產權的創造、運用、保護和管理信息與科技項目的最大程度整合。

充分利用反壟斷法律法規，防止濫用知識產權壟斷市場的行為，盡快制定專門的保護知識產權的反壟斷指南，在科技項目立項和評審過程中完善限制濫用知識產權的條款，促進科技項目公平競爭。