基于系統動力學的產業結構安全評價體系構建

笪佟東 王含春

[摘 要]產業結構安全關系到國家經濟結構安全，進而影響到國家經濟安全。隨著經濟全球化的發展，一國產業結構安全受到來自國內、國際越來越多因素的影響和沖擊。文章運用系統動力學方法構建了包括外商直接投資子系統、國際貿易子系統、資源供給子系統、社會需求子系統、產業轉移子系統以及社會經濟環境子系統等六方面的產業結構安全評價指標體系，并對我國產業結構安全狀況進行分析和評價，目的是為我國產業結構調整和優化升級提供借鑒。

[關鍵詞]系統動力學；產業結構安全；評價體系

[中圖分類號]F264 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2013）07-0001-07

一、引 言

產業結構安全是對產業安全理論的進一步深入研究，是在產業安全理論框架下，對產業結構問題的進一步分析。從理論上看，產業結構安全研究是對產業安全理論體系的完善。產業結構安全研究從總體上構建了產業結構安全分析的理論框架，包括產業結構安全的概念界定、產業結構安全的影響因素、主要內容、基本特征以及產業結構安全分析的理論模型。

產業結構安全評價指標體系正是在產業結構安全理論框架下，通過分析影響產業結構安全的主要因素，并運用系統動力學方法構建的一套適合對產業結構安全各具體指標以及產業結構綜合安全度評價的科學體系，是對產業結構進行實證檢驗的又一分析工具。本文擬構建包括外商直接投資子系統、國際貿易子系統、資源供給子系統、社會需求子系統、產業轉移子系統以及社會經濟環境子系統6個方面的產業結構安全評價體系，并對我國產業結構安全現狀進行評估和分析，目的是為我國產業結構調整和優化升級提供一些借鑒。

二、產業結構安全評價指標體系的構建

1. 構建原則

正確確立評價體系的構建原則是建立產業結構安全評價體系的指導思想，是科學構建產業結構安全評價體系的基礎和方法論，因此我們首先確定產業結構安全評價體系的設計原則，并在此原則指導下選取評價指標，確立評價體系內容。產業結構安全評價指標體系建立遵循系統性原則、相關性原則、可測性原則、階段性原則、科學性原則、戰略性原則、規范性原則、實用性原則。通過該評價體系得出的結論和相應數值將能夠較容易地被有關政府部門、學術機構和行業協會、企業等使用，特別是有關數值能夠與國家產業安全預警平臺相銜接，形成有效互動。

2. 明確產業結構存在的問題

隨著經濟的發展，產業結構出現了很多與經濟發展不相適應的問題，如各產業發展能力不均衡，部分產業自主創新能力不足，各產業國際競爭能力不一，外商對各產業的直接投資比例相差懸殊，結構性污染問題加劇，被動地接受國外產業轉移，各產業在國際分工中所處的地位不同，三次產業內部結構失衡，各產業之間的供需矛盾加大等問題。這些問題已引起了社會各界的廣泛關注。產業結構對產業發展和國民經濟增長有著直接的關系，產業結構安全與否也將直接影響到產業安全和國民經濟安全。如何在世界經濟快速發展和區域經濟多變的環境中謀求產業結構生存和發展的安全，是促進一國經濟可持續發展急需解決的重要問題。因此，本文從系統的觀點出發，從全局統籌的角度對產業結構安全進行系統評價，建立基于系統動力學的產業結構安全評價體系。

3. 確定系統邊界

產業結構安全評價體系的評價對象是產業結構安全。產業結構安全是一國產業結構的整體安全，是一個宏觀經濟系統的綜合狀態，它是指一國產業部門處于相互適應、協調發展、持續增長的狀態，支柱產業和戰略產業由本國資本控制，且具有較強的國際競爭力，同時，該國的產業結構升級不依賴于外國產業的轉移，能夠通過自身升級抵御國內外不利因素的沖擊。

4. 確定系統要素

影響產業結構安全的因素是復雜多樣的，而確定評價指標體系的科學方法是從簡單到復雜的認識過程，本文遵循著確定子系統→發散要素集→收斂要素集的系統確定過程。

首先，確定子系統。在明確問題的基礎上，通過對研究問題的定性分析、文獻閱讀、調研與專家咨詢等方法，首先運用因素分析方法，將產業結構安全的評價體系劃分為6個子系統，即對外直接投資子系統、國際貿易子系統、資源供給子系統、社會需求子系統、產業轉移子系統和社會經濟環境子系統。

其次，對要素集進行發散。運用可拓方法中的菱形思維模式對各子系統的要素集進行確定。本文運用共軛分析法對發散過程進行分析。對事物結構的充分研究，有助于我們利用事物的各成分及各成分之間的相互關系去處理矛盾問題。從事物的物質性、系統性、動態性和對立性去認識事物，可以更完整地了解事物的結構，從而能更深刻地揭示事物發展變化的本質。從這4個方面出發，可拓學相應提出虛實、軟硬、潛顯、負正4對概念來描述事物，將這4對概念稱為事物的共軛部。根據事物的共軛性，利用物元和關系元作為形式化工具，對事物的虛部與實部、軟部與硬部、潛部與顯部、負部與正部這8個方面進行形式化分析。共軛分析方法的思想是整體論與還原論相結合的思想，為全面分析事物結構提供了一個新的視角。通過該方法本文共選定了42個可供分析指標，如表1所示。

最后，運用主成分分析法對收斂過程進行分析。通過可拓學分析方法，從眾多影響產業結構安全要素中挑選出來的指標種類繁多，且對產業結構安全的影響程度不一，有些因素對產業結構安全影響較大，有些則影響較小，運用多元統計分析中的主成分分析方法，選取系統中解釋能力較強的若干主要要素。通過分析，本文確定了16個影響產業結構安全的主要指標，對產業結構安全狀況進行評估。

5. 建立系統的結構模型

如圖1所示，在外商直接投資、國際貿易、資源供給、社會需求、產業轉移和社會經濟環境6個子系統中，離散出多個要素。在選定要素集之后，采用相關統計數據，運用主成分分析法，對要素進行篩選，最終選出具有代表性，且對產業結構安全影響較大的主要要素，這些因素是：服務貿易比重，初級產品出口比重，加工貿易比重，主要出口貿易伙伴，主要進口貿易伙伴，實際利用外資比重，外資對各產業的市場控制度，股權控制度和技術控制度，主要自然資源存量，主要自然資源價格，能源消耗彈性，勞動力結構，社會撫養比，平均工資水平，恩格爾系數和產業集中度。

三、中國產業結構安全狀況評價

1. 國際服務貿易對產業結構安全的影響

如圖2所示，第三產業結構的比重在逐漸增加，由1990年的31.54%，增加到2009年的43.36%；同時，國際貿易中服務貿易的比重也由1990年的8.94%，上升到2009年的12.96%，盡管受入世的影響，2000年服務貿易比重出現一個拐點，但總體趨勢持續增加。單從國際服務貿易出口和進口來看，同樣除在2000年出現拐點以外，即國際服務貿易出口和進口分別占國際貿易出口額和進口額比重為12.08%和15.95%，其余各年的國際服務貿易出口比重和進口比重都與國際貿易比重和第三產業結構比重的變化趨勢基本一致，國際服務貿易出口比重由1990年的9.18%上升到2009年的10.70%，國際服務貿易進口比重由1990年的7.69%上升到2009年的15.66%。圖中顯示我國服務貿易比重和國際服務貿易出口比重的變化趨勢，與第三產業結構比重的變化趨勢基本一致，且增加的趨勢比較平穩，盡管不能就此判斷國際服務貿易結構對產業結構的調整和升級起到推動作用，但可以判斷出國際貿易的商品結構未對產業結構的調整起到消極所用，未對產業結構安全造成威脅。

2. 初級產品貿易對產業結構安全的影響

如圖3所示，在《中國統計年鑒》中，對初級產品的統計包括食品及主要供食用的活動物，飲料及煙類，非食用原料，礦物燃料、潤滑油及有關原料、動植物油脂及蠟。從1990年到2010年期間，第二產業產值占國內生產總值的比重基本在40%～50%之間變動，略有波動，同時，初級產品出口比重自1990年以來持續下降，由最初1980年的50%左右，下降至1990年的25.59%，直至2010年持續下降到5.18%。依前文分析，當全部貿易中工業制成品貿易占貿易額的比重與產業結構比重變化趨勢基本保持一致時，產業結構安全不會受到威脅，反之，由圖3所示，初級產品貿易額的比重逐年下降，這說明工業制成品的貿易額在逐年增加，與第二產業結構比重基本保持不變相比，國際貿易商品結構未對產業結構安全造成不利影響，換言之，其對產業結構的提升和產業發展有一定的促進作用。

3. 加工貿易對產業結構安全的影響

如圖4所示，在改革開放初期，我國對外貿易中加工貿易得到快速發展，來料加工、進樣加工、來件裝配和補償貿易等“三來一補”貿易方式在中國的出口貿易中逐漸顯現出其重要的地位。加工貿易隨著中國對外貿易的不斷發展逐步成為中國對外貿易出口中的主力軍，貿易額由1981年的11.31億美元，增加到2010年的7，403.3億美元，2011年前8個月加工貿易出口總額已達到5，380億美元；從加工貿易出口額占出口貿易總額的比重來看，與改革開放初期相比，比重也在不斷增加，由1981年占出口貿易的6.24%，增加到1996年的55.83%，之后一直維持在55%左右，從2006年開始，這一比重開始下降，由2006年的52.67%下降到2010年的46.92%，2011年前8個月加工貿易出口額占出口貿易額的比重進一步下降到44.0%。依據前文的分析，當加工貿易出口占出口比重較大時，對產業結構安全會產生一定的消極影響，因此，可以認為目前我國較高的加工貿易比重不利于產業結構的調整和產業的發展，不利于產業結構安全。

4. 貿易區域集中度對產業結構安全的影響

根據1996年～2010年《中國統計年鑒》中的統計，近15年，中國的出口貿易伙伴主要集中在美國、東亞的日本和韓國以及歐盟國家，并且變化不大。因此，可以認為我國的出口貿易區域集中度較高。同時，貿易的對象國多為比我國經濟發展程度高的發達國家，這些國家的產業結構層次高于我國，低端產業早已轉向與中國類似的一些發展中國家，這些產業的轉移，利用了發展中國家廉價的勞動力和資源，而未能對該地區的產業發展起到提升作用。因此，從這個角度來看，我國現有的出口貿易區域集中度較高，并且不利于我國產業的發展和產業結構的調整升級，對產業結構安全造成威脅。在近15年中國對外貿易進口的主要貿易伙伴，除中國香港和中國臺灣以外，多為經濟比較發達的東亞和歐美國家，而排名前6位的國家和地區對我國的的貿易出口就已占到我國對外貿易進口額的50%以上，因此從貿易區域集中度的角度來分析，我國的進口貿易區域集中度相對較高，這將不利于產業結構的安全。

5. 實際利用外資比重對產業結構安全的影響

盡管在國家發展改革委、商務部公布的最新版的《外商投資產業指導目錄（2007年修訂）》中對第一產業的許多項目都鼓勵外商投資，但是長期以來，外資大都流向了二、三產業，第一產業所利用的外資非常少。表2列出了2008年全國外商直接投資的產業結構，從這可以看出進入中國的外商直接投資主要集中在第二、三產業，而第一產業對外資的利用非常少。從利用外資的項目數量來看，2008年第一產業利用外商直接投資的比重僅3.3%，而第二產業和第三產業利用外資所占的比重分別為44.7%和52.0%。從合同實際使用外資的金額來看，第一產業所占的比重僅為1.3%，第二產業和第三產業所占的比重分別為57.6%和41.1%。如上述統計資料所示，第一產業利用外資的項目數、合同實際使用外資金額及其各自所占的比重均遠遠低于第二產業和第三產業。

6. 外資市場控制率對產業結構安全的影響

從圖5可以看出，1999年～2004年期間，外資對我國工業的市場控制呈上升趨勢，到2005年開始逐年下降，但都超過了國際慣例警戒線20%的標準。可見，近11年來，外資在我國工業市場已占有一定的份額，且平均占有程度接近1/3，超過了國際“標準值”，我國工業安全面臨危機。2005年與2006年外資對我國第三產業市場控制度均在10%以下，2007年也僅為10.3%，雖然近兩年有上升的趨勢，但上升幅度比較小，從總體情況來看市場控制度并不高。不過由于內資企業與外資企業在數量上相比有優勢，這反映出外資企業的創收能力更強，單個外資企業的市場份額更高。

7. 外資股權控制率對產業結構安全的影響

從圖6可以看出，外資對我國工業的股權控制度在1999年～2007年期間穩步上升，到2008年趨于穩定，保持在27%左右，并有小幅度的下降趨勢。從股權控制的角度來講，外資對我國工業的股權控制情況比較穩定，但控制度已接近30%，需要引起警惕。需要說明的是，股權的控制只是表象，真正的控制力是對其產業核心技術、標準和品牌的控制。目前，我國比較重視外資與國內資本誰的股份大，而忽視了問題的實質。

由于第三產業與人們的生活直接相關，很多外資企業采用合作和合資等方式進入中國市場，或者通過直接入股境內企業從而避免在廣闊的中國市場上設立分店，如中國四大國有商業銀行引入境外戰略投資者就體現了這點。也正如圖6所示，2005年～2009年外資企業對我國第三產業的股權控制度逐年走高。盡管從總體上看比例不高，但外資控股或入股的均是我國第三產業各行業內的優質企業或龍頭企業，因此，外資對我國第三產業的實際影響力不容小覷，外資能夠通過對股權的控制影響中國境內資產的配置。

8. 外資技術控制率對產業結構安全的影響

從圖7可以看出，從2002年開始，我國對第一產業的研發費用投入逐年遞增，但是從外資研發費用所占比例來看，第一產業中外資企業的技術控制度一直很低，處于0.5%～1.6%之間。因此，從總體上來說，外資企業對我國第一產業的技術控制度不強。從整體來看，自1999年以來，外資對我國工業擁有專利的控制程度呈上升趨勢，并且從2005年起上升幅度有所增加，2007年外資對我國工業擁有專利的控制程度已達到32.39%，2008年略有下降。由此可見，在擁有專利這一項上，我國工業安全面臨威脅。自2003年以來，外資對我國工業的研發費用控制程度整體上呈現上升趨勢，從2003年的13.12%上升到2007年的29.12%，到2008年有所下降。

9. 自然資源存量對產業結構安全的影響

我國主要的自然資源有煤炭、石油、天然氣、鐵、錳、鋁、銅、鉛、鋅、金、硫、磷等，目前以上這些自然資源的保有量呈逐年上漲的趨勢，隨著不斷地勘探與開發，我國主要礦產保有儲量不斷增加。但從礦產資源的供給與需求來看，仍有一部分礦產資源需要進口。大宗礦產品對外依存度居于高位。其中，石油對外依存度56.7%，鐵礦石對外依存度56.4%。特別是煤炭，繼2009年凈進口之后，2011年進口量達22，228 萬噸，較上年增長20.3%。從自然資源存量來看，不利于產業結構的安全。

10. 自然資源價格對產業結構安全的影響

從年度來看，2006年和2007年礦產品價格增長比較平穩，2008年增長迅速，2009年礦產品價格大幅下滑，到2010年開始迅速回彈。2008年的全球金融危機導致礦產品價格大起大落。原油、煤、鐵礦石等重要礦產品價格高位運行。礦產品價格長期持續高位，經濟發展成本急劇增加。2004年以來，礦產品價格持續攀升，重要礦產品價格高位運行，盡管受金融危機的沖擊，礦產品價格一度大幅回落，但在短期內迅速回彈至高位。

同時，中國大宗短缺礦產的進口成本大幅上升，利用國外資源成本壓力加大。除氧化鋁進口均價略有下降外，其他重要礦產品進口價格均有不同幅度的提高。煤與鐵礦石進口價格上漲最快，年均增長率分別為23.5%和19.0%；原油和銅精礦進口價格上揚幅度相對緩和，年均增長率分別為5.4%和4.3%。

我國礦產品資源價格的不斷升高和進口成本的不斷增加，我國在對基礎資源的使用上，成本會大大增加，這也會迫使生產產品價格的上升，不利于產業結構安全。

11. 能源消耗彈性對產業結構安全的影響

能源生產彈性系數是研究能源生產增長速度與國民經濟增長速度之間關系的指標。一般認為，在經濟發展初期，能源彈性系數大于1，此時為粗放型的經濟增長方式，隨著經濟的不斷發展，能源消耗強度減弱，能源彈性系數小于1，此時為集約型的經濟增長方式。從1985年～2010年我國能源消耗彈性系數可以看出，除2003年、2004年以外的大部分年份能源消耗彈性系數都小于1，我國經濟發展模式以集約式發展方式為主。能源消耗未對產業結構安全造成威脅。

12. 勞動力結構對產業結構安全的影響

根據克拉克定理，隨著經濟的發展，國民收入水平的提高，勞動力首先由第一產業轉向第二產業，再由第二產業再流向第三產業。由圖8可以看出，我國第一產業的勞動力所占比重在逐年下降，第二產業和第三產業的勞動力所占比重在逐年上升，說明勞動力逐漸從第一產業的生產中解放出來，投入到第二產業和第三產業的生產中，以配第克拉克定理所反映的勞動力結構變化對產業結構變化的影響機理，我國勞動力構成的變化對我國產業結構升級是有利的，不會威脅產業結構的安全。

13. 社會撫養比對產業結構安全的影響

從我國1982年～2010年的社會撫養比統計數據可以看出，我國社會總撫養比和少兒撫養比呈逐年下降的趨勢，即0歲～14歲兒童在總人口中的比重在不斷減少，而老年撫養比卻呈現逐漸上升的趨勢，這也說明在人口構成中65歲以上的人口所占比重在呈逐年上升的趨勢，老齡化問題逐漸顯現（見圖9）。但是在我國社會保障體系的作用下，每個家庭的撫養負擔隨著社會撫養比的不斷降低也在逐年減少，家庭收入中將有更多的收入投入其他消費中，以消費需求拉動產業結構的調整升級。

14. 勞動力成本對產業結構安全的影響

勞動力成本是通過工資水平的高低反映出來的，由圖10可以看出，隨著國民經濟不斷發展，我國居民的平均工資逐年上升的趨勢，且可以看出自從2000年以后，平均工資的增長速度明顯加快，這反映出我國居民生活水平在不斷改善，這意味著在滿足基本生活需求的基礎上，能夠有更高層次的產品需求，同時也能通過消費帶動效應促進產業結構的升級和調整，有利于產業結構的安全和發展。

15. 恩格爾系數對產業結構安全的影響

恩格爾系數指食物支出金額在生活消費總支出金額中所占的比例。從圖11可以看出，從1978年改革開放之初到2010年，城鎮居民家庭和農村居民家庭的恩格爾系數都在下降，說明在居民消費中，用于食物支出的金額在消費支出中所占的比重越來越小，而其他消費品的比重則在上升，對不同消費品消費結構的變化直接引致了消費結構的變化和產業結構的變化。生產食品的產業屬于較低層次的產業，該類商品的減少，說明在產業結構中，低層次的產業比重在下降，而相對較高層次的產業占的比重則會不斷提高。

16. 產業集中度對產業結構安全的影響

產業集中度反應的是在一個產業中按一定標準排列后，前10名企業所占比重。本書選擇了我國吸引外資較多且具有代表性的5個產業，即汽車制造業、鋼鐵制造業、紡織業、石化業和有色金屬業來進行分析。從表3中的數據可以看出，鋼鐵業、石化業的產業集中度較高，而紡織業的產業集中度較低。這一方面說明在鋼鐵、石化等產業中大型企業較多，而紡織產業的大型企業較少；另一方面，產業集中度低的產業，國外產業容易向我國轉移。經過改革開放30多年的發展，我國汽車、機械制造等很多產業承接了發達國家的轉移，產業轉移所帶來的外商直接投資為我國經濟發展注入了力量，但同時也對我國的產業結構安全產生了威脅。

四、主要結論

本文應用系統動力學方法，構建了產業結構安全評價的指標體系，該體系包括6個子系統，即外商直接投資子系統、國際貿易子系統、資源供給子系統、社會需求子系統、產業轉移子系統和社會經濟環境子系統，并對系統中的各指標進行了詳細的分析，分析結果顯示貿易商品的形態，貿易品的加工深度，實際利用外資比重港，能源消耗彈性，勞動力結構，社會撫養比，勞動力成本和居民消費水平未對產業結構安全造成威脅，而現今的國際貿易方式，貿易區域集中度，外資對市場、股權和技術的控制，自然資源存量和價格，產業集中度則不利于產業結構安全。因此，可以說，我國產業結構安全狀況受到了一些因素的威脅，從總體上來看，我國產業結構安全狀況處于受威脅的狀態。產業結構是經濟結構的基礎，產業結構受威脅，難保經濟結構的穩定，因此，在未來的一段時間內，應該逐漸消除產業結構安全中受威脅因素的影響，而使產業結構安全狀態逐漸好轉，使其在經濟發展中發揮更大的作用。

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[5] 張宏艷，楊德勇.產業結構研究導論[M].北京：知識產權出版社，2008.

The System Dynamics Based Construction of an Industrial Structure

Security Evaluation System and the Evaluation

on Chinese Industrial Structure Security

Tong Dong，Wang Hanchun

（China Center for Industrial Security Research of Beijing Jiaotong University，Beijing 100044，China）

Abstract： Industrial structure security is related to the national economic security， and affects national economic security as well. With the development of economic globalization， the national industrial structure security of a county could be affected and impacted by more and more domestic and international factors. This paper built up an index system of industrial structure security evaluation using the system dynamics method， in which several subsystems are covered， including foreign direct investment subsystem， international trade subsystem， resource subsystem， social demand subsystem， industrial transfer subsystem and social economic environment subsystem. It also analyzed and evaluated the industrial structure security in China for the purpose of providing a source of reference for our country's industrial structure adjustment and optimization.

Key words： system dynamics； industrial structure security； evaluation system

（責任編輯：張積慧）