知識產權糾紛對我國風電企業發展的影響研究

何維達　張凱

[摘要] 本文以華銳風電和美國超導“知識產權糾紛”為研究背景，采用案例研究方法探討了“知識產權糾紛”的兩面性。案例研究表明：從宏觀上來看，知識產權預警機制的缺失使得我國企業在國際知識產權糾紛中處于弱勢地位。從微觀上來看，首先，知識產權糾紛不僅損害了雙方的利潤空間，而且也證實了多元化客戶結構更有利于公司的競爭；其次，從公司內部科研管理體系上來看，嚴密的科研管理體系對知識產權保護有著非常重要的作用，可以防止知識產權從內部泄露。

[關鍵詞] 風電產業；知識產權；糾紛；影響分析

[中圖分類號] F426 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2013）07- 0040- 03

1 問題提出

隨著以經濟全球化、科技創新促進經濟發展為特征的知識經濟時代的到來，能源、環境等問題日益突出，中外企業之間的競爭業已演變為知識產權的角力。而隨著我國企業涉外知識產權糾紛的不斷上升，其對我國知識產權預警機制、企業市場份額、企業客戶結構、科研體制等方面的影響逐步顯現，并引起了學術界和政府部門的廣泛關注。風電產業作為戰略性新興產業，對于我國經濟發展具有重要的戰略意義，其技術創新也是支撐其發展的重要力量和關鍵點。而現在關于風電產業技術創新的研究主要集中在影響技術創新的組織結構、市場環境和文化環境等方面，對風電產業的核心技術沒有過多的關注；另外，我國風電產業處于剛剛發展階段，整體水平不高，風力發電在其產業鏈高端環節比較薄弱，關鍵部件和核心工藝技術需要進口，產品附加值低，技術創新能力相對不足。本文在關注華銳風電和美國超導知識產權糾紛的基礎上，從宏觀和微觀視角對知識產權糾紛對風電企業發展所產生的影響進行研究。

2 華銳風電知識產權糾紛的案例背景

2.1 華銳風電知識產權糾紛案例概要

華銳風電和美國超導公司知識產權糾紛主要表現為美國超導宣稱華銳風電未能為其已收到的貨物支付貨款，并拒絕接受按合同約定應發送的貨物。華銳風電曾是美國超導親密的合作伙伴，也一度成為美國超導公司最大的客戶，然而，這樣的合作也使得華銳從造風機起步短短幾年的時間成為中國第一、全球第二的風機整機制造商，美國超導也成為華銳風機核心部件——變頻器的唯一供應商。

2011年4月26日證券日報刊登了題為《華銳風電拒收美國超導貨物，風電洗牌擔憂驟起》的文章，稱2011年3月31日，華銳風電拒收了美國超導的貨物，同時華銳風電還將對部分合同延期付款，這可以說是華銳風電和美國超導知識產權糾紛的開始。而后美國超導和華銳風電有關知識產權糾紛的升級，上升到了司法層面。2011年9月15日，美國超導公司發表聲明稱將對華銳風電提起有關侵犯知識產權的訴訟，同時對與華銳風電的合同履行問題向北京仲裁委員會提出仲裁，要求華銳風電支付美國超導已發貨物款項，并根據與美國超導現有的合同，接收所有合同約定但尚未交付的核心電氣部件和備件。雖然美國超導提起了仲裁，但是未能在兩公司的技術合作中表現出足夠的說服力，這也是最令美國超導公司難堪的一面。有關業內人士表示，在美國超導公司和華銳風電合作過程中體現出的解決問題的能力來看，美國超導起訴華銳風電侵犯知識產權，是相當不具備說服力的。

2011年11月23日，海南省第一中級人民法院公開審理了大連國通與蘇州美恩超導計算機軟件著作權糾紛一案，這也被看作是華銳風電與美國超導的首次正面交鋒，也由此拉開了華銳風電和美國超導知識產權糾紛法律行動的序幕。另據南方周末報道，華銳風電和美國超導爭議的焦點主要集中在超導提供的電動組件是否具備了低壓穿越能力。若具備，則華銳屬合同違約；若不具備，則屬超導未履行合同義務?？梢娙A銳風電和美國超導知識產權糾紛案件的焦點在于低壓風電技術。

2.2 對華銳風電知識產權糾紛的簡要評述

華銳風電與美國超導知識產權糾紛其表面現象是風電技術層面的博弈，但是其影響非常深遠。本文主要從以下幾個方面做簡要評述：一是說明我國風電產業技術在某些方面已經處于同行業領先水平。單就美國超導訴訟華銳風電這件事本身來看，足以說明華銳風電的技術已經趕上甚至超過美國超導公司，甚至導致美國超導在風電領域的技術優勢不復存在，間接反映了我國風電產業近幾年來在技術領域所取得的成就。二是打壓了發達國家在技術創新領域內的心理優勢。長期以來，發達國家在技術領域一直保持著技術上和心理上的優勢，而此次華銳風電拒絕美國超導的產品，直接在心理上給予美國超導重重一擊，撼動了其在中國風電產業內的主導地位。三是這次華銳風電在技術趕超美國超導，觸動了美國超導的根本利益。華銳風電是美國超導公司最大的客戶，這次知識產權糾紛直接導致美國超導經營狀況出現惡化。資料顯示，由于華銳風電拒收美國超導產品，導致美國超導公司2010年財政經營預期下調近1億美元，可以說此次糾紛直接觸動了美國超導公司的根本利益。由此可以看出美國超導起訴華銳風電的意義所在。

3 對我國風電產業發展產生的影響分析

3.1 對華銳風電和美國超導雙方業績的影響

知識產權糾紛其實也是一把雙刃劍，在雙方訴訟的同時，對其雙方也有很深的影響。首先，對華銳風電來說，從2011年初華銳風電和美國超導事件開始以來，2011年上半年華銳風電營業利潤總額為5.35億元，比2010年上半年的13.69億元減少了60.09%，而每股收益從2010年上半年的1.42元減少到0.67元，同期減少了52.82%（如表1所示）而從2011年前三季度來看，華銳風電盈利9億元，但與去年同期相比業績下降幅度已經接近50%，扣除非盈利性收益后與去年同期相比，每股收益減少幅度已經超過60%。其次，對美國超導來說，自從出現糾紛后，美國超導業績出現了大幅下滑，據美國超導公布的財務報告顯示，2011年前三季度收入額度分別為910萬、2 080萬和1 810萬美元，與2010年同期相比分別減少了8 810萬、7 727萬和2 630萬美元，同比分別下降了90.63%、78.79%和83.23%（如圖1所示）。可見，此次知識產權糾紛對華銳風電和美國超導雙方業績的影響是十分顯著的。

3.2 對企業客戶結構的影響

縱觀美國超導近幾年來的發展歷程，華銳風電所做的貢獻可謂最大，自2007年華銳風電成為美國超導最大的客戶以來，2007-2010年的4年間，華銳風電占美國超導營業收入的比例分別為51%、67%、70%、68%（如圖2所示），客戶結構相對比較集中。而客戶結構相對集中所帶來的后果是，若客戶因其產品質量、消費替代、消費習慣的改變而減少采購規模，將對企業的經營造成非常不利的影響，或者客戶對產品包裝方式進行重大變更，由于公司產品結構單一，如不能及時應對，將對公司的產品銷售及正常生產經營帶來非常大的影響。美國超導和華銳風電的糾紛就證實了這種風險發生的可能性和嚴重性，美國超導這樣單一的客戶結構使其在很大程度上受到華銳風電制約，也使其經營面臨著非常大的風險；又由于美國超導一直以來在市場開拓能力方面處于弱勢，直接導致美國超導對華銳風電有著非常強的依賴性。所以，當華銳風電因產品質量問題拒收美國超導的產品時，直接導致美國超導公司2010年財務收入預期下調近1億美元，其股價也在當天下跌了41.84%。由此可見，單一的客戶結構使企業的經營面臨非常大的風險，應當采取多元客戶結構以規避客戶結構風險。

3.3 對構建風電產業知識產權糾紛預警機制的影響

華銳風電和美國超導知識產權糾紛始于美國超導對華銳風電提起的仲裁，在華銳風電和美國超導長達4年的合作中，華銳風電為何在2011年才提出美國超導產品的質量問題，這個現象值得我們深思。首先，從文化意識來看，我國長期受傳統“儒家”文化的影響，個人權利意識、法律意識和財產權利意識與西方發達國家都有很大的不同，主要表現在：一是側重于追求“中庸”的價值理念，忽視了個人權利意識；二是對整體平衡的精神追求，忽視了對法律信仰的缺失；三是有著深厚的“道德”傳統，輕視了財產權利意識。其次，從技術層面來看，我國風電產業研究起步比較晚，在風電產業領域內的眾多領先技術都掌握在西方發達國家手中。而近幾年以來，我國也非常重視風電產業的發展，在風電產業領域內的投入也在逐年增加，技術研發水平有了突飛猛進的發展。然而，在與國外同行業的競爭中，國外企業一旦失利，就會拿知識產權對我國企業進行打擊，此現象值得我國企業警惕。綜上所述，非常有必要建立風電產業知識產權的預警機制來進行有效的應對。通過建立風電產業知識產權預警機制可以掌握更多國內外風電行業的相關信息，盡量避免我國風電產業產品遭到國外企業的訴訟；也有利于更好地了解國內外技術動態，把握技術演變趨勢和進行技術預測；為制定我國風電產業的發展戰略提供指導。

3.4 對風電企業未來發展的影響

這次華銳風電和美國超導知識產權訴訟的升級也對我國風電企業產生了一定的影響，可以從知識產權的保護意識和自身的科研管理體系兩個方面來考慮。一是對知識產權保護意識的影響。華銳風電和美國超導知識產權訴訟案件無疑又為我國企業知識產權保護敲響了警鐘。據此前華銳風電發布的官方聲明顯示：華銳風電經過5年多的發展，通過800位研發人員的努力，已經在技術上遠遠領先于同業公司。而據相關報道，美國超導所提供的變頻器未能通過中國電科院的低電壓測試，是華銳風電依靠自身的技術對其產品進行了改造才得以通過，這充分展示了我國在風能發電領域的技術實力。風電技術實力的增強也必將引起企業自身對其知識產權保護意識的增強，這也是為適應時代發展的需要。二是對企業自身科研體系的影響。華銳風電和美國超導最初的知識產權糾紛是源于間諜門事件，據媒體報道，2011年9月15日，美國超導CEO召開新聞發布會宣稱超導的變頻器和電控系統的加密十分成功，點名“華銳偷竊”。暫且不論此事的真假，但從另一方面也反映出了科研體制的重要性。

4 結 論

本文以美國超導和華銳風電知識產權糾紛案例為背景，從宏觀和微觀上剖析了知識產權糾紛對雙方的影響。案例研究表明：首先，知識產權糾紛降低了雙方公司的利潤空間，對公司自身發展非常不利。另外，從公司的客戶結構上講，多元化的客戶結構更有利于公司的發展。其次，從公司內部的科研管理體系上來看，嚴密的科研管理體系對知識產權保護有著非常重要的作用，可以防止知識產權從內部泄露。第三，要加強對知識產權保護的宣傳教育，建立靈敏的知識產權預警機制。總而言之，不同于以往對知識產權糾紛簡單的規范性評價，本文更進一步闡述了知識產權糾紛的“雙面性”作用，研究結論表明，知識產權糾紛會損害雙方的利益，同時也讓我們認識到對知識產權糾紛必須做好充足的準備，盡可能降低知識產權糾紛的負面影響。值得一提的是，本文僅僅以華銳風電和美國超導的個案研究作為研究對象，研究結論的普遍性和適應性需要甄別對待。

主要參考文獻

[1]鄭亞莉，宋慧.中國知識產權保護對高技術產業競爭力影響的實證研究[J].中國軟科學，2012（2）：148-149.