論檢察文化建設(shè)成效的評(píng)估機(jī)制

東莞市人民檢察院課題組

自2003年最高人民檢察院首次提出加強(qiáng)檢察文化建設(shè)以來(lái)，檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展檢察文化建設(shè)已經(jīng)歷了十個(gè)年頭。可以說(shuō)，檢察文化建設(shè)至此已經(jīng)進(jìn)入到了一個(gè)新的階段。在這個(gè)階段，如能加強(qiáng)對(duì)檢察文化建設(shè)成效評(píng)估工作的研究和實(shí)踐探索，也就是將目光轉(zhuǎn)向?qū)z察文化建設(shè)歷程的總結(jié)和反思，對(duì)檢察文化建設(shè)成果的審視和檢討，必將對(duì)完善、推動(dòng)和深化檢察文化建設(shè)的進(jìn)一步發(fā)展大有裨益。而這，也正是本文嘗試對(duì)檢察文化建設(shè)成效的評(píng)估機(jī)制做一探討的原因之所在。

一、開(kāi)展檢察文化建設(shè)成效評(píng)估工作的必要性考察

我們認(rèn)為，之所以在檢察文化建設(shè)開(kāi)展到一定階段后，要開(kāi)展檢察文化建設(shè)成效的評(píng)估工作，其原因主要在于：

（一）開(kāi)展檢察文化建設(shè)的階段性必然選擇

前文我們已經(jīng)述及檢察文化建設(shè)所要培育的文化，和推進(jìn)檢察文化建設(shè)的措施，這些，是對(duì)檢察文化建設(shè)做什么，怎么去做的思考與實(shí)踐。在此之后，毋庸多言，自然就應(yīng)該是檢察文化建設(shè)做的怎么樣的追問(wèn)。這個(gè)過(guò)程可以表示為：做什么（提煉文化的精神、核心價(jià)值理念等）→怎么做（采取具體措施推進(jìn)文化的精神、核心價(jià)值理念等的落實(shí)）→做的怎么樣（檢驗(yàn)文化精神、核心價(jià)值理念等的落實(shí)情況）。因此，檢察文化建設(shè)做的怎么樣，也就是對(duì)檢察文化建設(shè)的成效進(jìn)行評(píng)估，是開(kāi)展檢察文化建設(shè)到一定階段之后，必然要考慮、選擇的工作方向。

（二）有助于我們進(jìn)一步推動(dòng)檢察文化建設(shè)向前發(fā)展

對(duì)開(kāi)展檢察文化建設(shè)的成效進(jìn)行評(píng)估，能反映出開(kāi)展檢察文化建設(shè)的措施、機(jī)制是否恰當(dāng)和有效。通常而言，開(kāi)展檢察文化建設(shè)，在作出某一個(gè)具體的推進(jìn)措施或者機(jī)制的時(shí)候，都會(huì)有預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)。如果沒(méi)有開(kāi)展檢察文化建設(shè)的評(píng)估工作，這些推進(jìn)的機(jī)制和措施的效果怎么樣，預(yù)定的目標(biāo)有沒(méi)有達(dá)到，至少就會(huì)缺乏系統(tǒng)性的回答，不利于檢察文化建設(shè)的進(jìn)一步鞏固和深化。反之，如果開(kāi)展了檢察文化建設(shè)的評(píng)估工作，就可以地將檢察文化建設(shè)的情況適時(shí)反饋，檢察文化建設(shè)的推進(jìn)者也就因此而能夠及時(shí)準(zhǔn)確地知悉檢察文化建設(shè)的走向，并有針對(duì)性地調(diào)整和完善推進(jìn)檢察文化建設(shè)的機(jī)制和措施，把檢察文化建設(shè)進(jìn)一步地推向深入。從這個(gè)意義上而言，開(kāi)展檢察文化建設(shè)評(píng)估工作也可以認(rèn)為是深化檢察文化建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措。

（三）能夠催生檢察文化建設(shè)蓬勃的生命力

我們認(rèn)為，開(kāi)展檢察文化建設(shè)評(píng)估工作，不僅僅是對(duì)檢察文化建設(shè)開(kāi)展情況的檢驗(yàn)，更重要的，是能夠通過(guò)這個(gè)檢驗(yàn)，反過(guò)來(lái)讓檢察文化建設(shè)的主體——檢察人員產(chǎn)生深刻的，真正發(fā)自?xún)?nèi)心的認(rèn)同。檢察文化建設(shè)開(kāi)展到一定的階段后，檢察文化建設(shè)有哪些成果，對(duì)業(yè)務(wù)工作和個(gè)人成長(zhǎng)有沒(méi)有幫助等等問(wèn)題，相信每個(gè)參與檢察文化建設(shè)的檢察人員都會(huì)去尋找自己的答案。如果檢察人員在現(xiàn)實(shí)中得不到這些問(wèn)題的肯定回答，那么，檢察人員對(duì)檢察文化建設(shè)產(chǎn)生期待→觀(guān)望和觀(guān)察→失望→抱怨甚至譏諷這樣的心理和行為變化過(guò)程就會(huì)在所難免，也就是理念和行為“兩張皮”。反之，如果通過(guò)檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的建立，使檢察人員能清楚明白地看到、感受到干事氛圍、人際關(guān)系、個(gè)人精神面貌等方面的變化，那么，心理行為變化的過(guò)程則會(huì)呈現(xiàn)出期待→觀(guān)望和觀(guān)察→滿(mǎn)意→認(rèn)同和踐行這樣的正向變化趨勢(shì)，從而催生出檢察文化建設(shè)不斷向前的蓬勃生命力。

二、開(kāi)展檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的幾個(gè)基本要素

一般來(lái)說(shuō)，“評(píng)估是由評(píng)估主體、評(píng)估客體、評(píng)估中介等要素構(gòu)成的有機(jī)整體”，[1]也就是說(shuō)，一個(gè)評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)包括評(píng)估什么（評(píng)估客體或?qū)ο螅l(shuí)來(lái)評(píng)估（評(píng)估主體），怎么去評(píng)估、以什么為依據(jù)評(píng)估（評(píng)估中介）這么幾個(gè)要素，開(kāi)展檢察文化建設(shè)評(píng)估工作也不例外。

（一）檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的評(píng)估對(duì)象

開(kāi)展檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的任務(wù)在于審視和檢討檢察文化建設(shè)的開(kāi)展情況，相應(yīng)地，檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的評(píng)估對(duì)象就應(yīng)當(dāng)為檢察文化建設(shè)的成果。至于什么是檢察文化建設(shè)的成果，有觀(guān)點(diǎn)指出：“檢察文化建設(shè)成果是檢察人員在檢察活動(dòng)中創(chuàng)造的精神財(cái)富和物質(zhì)財(cái)富的結(jié)晶。”[2]不過(guò)，我們認(rèn)為，這一觀(guān)點(diǎn)并不妥當(dāng)，混淆了檢察活動(dòng)或者檢察業(yè)務(wù)工作與檢察文化之間的關(guān)系，過(guò)于寬泛。檢察文化建設(shè)的成果其實(shí)應(yīng)當(dāng)就是檢察文化，是“檢察機(jī)關(guān)和檢察人員在檢察工作中創(chuàng)造、發(fā)展和傳承的，體現(xiàn)檢察工作職業(yè)規(guī)定性的檢察觀(guān)念、檢察倫理和檢察形象等精神成果。”[3]我們既不能把一切檢察活動(dòng)的成果都?xì)w屬于檢察文化，也不能把檢察文化和檢察活動(dòng)本身予以等同。因?yàn)椋m然任一檢察活動(dòng)，都能體現(xiàn)出檢察文化，但這兩者之間仍然有著可區(qū)分的界限。比如偵查監(jiān)督、審查起訴是檢察活動(dòng)，但偵查監(jiān)督和審查起訴活動(dòng)本身并不是檢察文化，偵查監(jiān)督和審查起訴過(guò)程中所體現(xiàn)出來(lái)的執(zhí)法理念、行為方式、價(jià)值取向、工作作風(fēng)等精神及精神的外在表征才是檢察文化，也即是不是批準(zhǔn)了逮捕，提起了公訴并不是檢察文化建設(shè)的成果，在偵查監(jiān)督和審查起訴過(guò)程中體現(xiàn)出來(lái)的為民執(zhí)法的理念、專(zhuān)業(yè)的執(zhí)法能力、富于效率的工作模式等檢察精神和檢察精神的外在表征才是檢察文化建設(shè)的成果。再比如，我們的2000式檢察制服，制服本身并不是檢察文化，制服所體現(xiàn)出來(lái)的檢察官的親和力和檢察職業(yè)的威嚴(yán)與嚴(yán)謹(jǐn)，所強(qiáng)調(diào)的司法公正和文明執(zhí)法，才是檢察文化。

（二）檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的評(píng)估主體

檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的評(píng)估主體可分為內(nèi)部評(píng)估主體和外部評(píng)估主體。內(nèi)部評(píng)估主體，也是檢察文化建設(shè)的主體，包括三個(gè)層級(jí)。第一個(gè)層級(jí)是以在全院范圍內(nèi)開(kāi)展檢察文化建設(shè)為目標(biāo)的推動(dòng)者，通常是開(kāi)展檢察文化建設(shè)之初成立的全院性的機(jī)構(gòu)，比如東莞市檢察院成立的負(fù)責(zé)推進(jìn)全院檢察文化建設(shè)的東檢文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二個(gè)層級(jí)則是內(nèi)設(shè)的各個(gè)科（處）室，按照全院檢察文化建設(shè)的要求，配合推動(dòng)自己科（處）室的文化建設(shè)。第三個(gè)層級(jí)則是踐行檢察文化建設(shè)的全體檢察人員，他們既是檢察文化建設(shè)的主體，同時(shí)也是檢察文化建設(shè)的客體。外部評(píng)估主體，是指檢察機(jī)關(guān)外部的社會(huì)群體、機(jī)關(guān)和組織，包括人民群眾的評(píng)估，黨委和政府的評(píng)估，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)和其他檢察機(jī)關(guān)的評(píng)估，他們的評(píng)價(jià)主要體現(xiàn)在對(duì)檢察院工作成績(jī)的滿(mǎn)意程度，對(duì)檢察機(jī)關(guān)和檢察人員的主觀(guān)印象方面。

（三）檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的評(píng)估類(lèi)型

從評(píng)估主體的評(píng)估向度而言，我們可以將檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的評(píng)估類(lèi)型劃分為自評(píng)和他評(píng)。自評(píng)，是作為內(nèi)部評(píng)估主體的檢察人員按照檢察文化建設(shè)的要求和目標(biāo)，對(duì)自己是否符合檢察文化建設(shè)所倡導(dǎo)的精神和核心理念進(jìn)行評(píng)定。他評(píng)，是檢察文化建設(shè)內(nèi)部評(píng)估主體對(duì)其他檢察人員，對(duì)科室和全院是否形成了檢察文化建設(shè)倡導(dǎo)的檢察精神，是否踐行了檢察文化建設(shè)倡導(dǎo)的核心理念的感受和觀(guān)點(diǎn)，以及檢察文化建設(shè)外部評(píng)估主體對(duì)檢察機(jī)關(guān)的印象和看法同檢察文化建設(shè)的目標(biāo)和方向是否契合的評(píng)估。

此外，從評(píng)估的性質(zhì)角度劃分，我們又可以將檢察文化建設(shè)的評(píng)估劃分為定性評(píng)估和定量評(píng)估。定性評(píng)估是主觀(guān)評(píng)估，是“建立在經(jīng)驗(yàn)和邏輯思維的基礎(chǔ)上的，主要是依靠個(gè)人主觀(guān)經(jīng)驗(yàn)和直觀(guān)材料進(jìn)行分析，確定未來(lái)事件和趨勢(shì)的發(fā)展性質(zhì)、發(fā)展程度。”[4]就檢察文化建設(shè)的定性評(píng)估而言，是指評(píng)估主體對(duì)檢察文化建設(shè)情況的主觀(guān)感受和看法。定量評(píng)估則是客觀(guān)評(píng)估，是是檢察文化建設(shè)成果對(duì)檢察業(yè)務(wù)工作的驅(qū)動(dòng)力的量化分析，通常應(yīng)借助檢察文化建設(shè)成果的載體——具體的檢察業(yè)績(jī)來(lái)進(jìn)行體現(xiàn)。也就是說(shuō)，定性評(píng)估是對(duì)檢察文化建設(shè)成果的直接評(píng)估，定量評(píng)估是借助檢察文化建設(shè)成果載體，檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行評(píng)估。不過(guò)，由于檢察文化建設(shè)強(qiáng)調(diào)的是檢察文化對(duì)檢察業(yè)務(wù)的驅(qū)動(dòng)力，因此，對(duì)檢察文化建設(shè)進(jìn)行量化評(píng)估，其著眼點(diǎn)應(yīng)在于開(kāi)展檢察文化建設(shè)前后的檢察業(yè)績(jī)的對(duì)比。

（四）檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的評(píng)估指標(biāo)

檢察文化建設(shè)的評(píng)估類(lèi)型不同，檢察文化建設(shè)的評(píng)估指標(biāo)也會(huì)因此而有所區(qū)別。就定性評(píng)估而言，我們認(rèn)為由于定性評(píng)估是主觀(guān)的評(píng)估，因此可通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷，抽樣訪(fǎng)談等方式進(jìn)行，在評(píng)估指標(biāo)上可按照自評(píng)和他評(píng)的角度分別設(shè)定問(wèn)題，并且問(wèn)題的設(shè)定應(yīng)清楚簡(jiǎn)單，比如可設(shè)定諸如“你認(rèn)為科室協(xié)作補(bǔ)位意識(shí)強(qiáng)不強(qiáng)？”“你在遇到工作困難的時(shí)候是否可以期望從領(lǐng)導(dǎo)同事處獲得幫助？”“你覺(jué)得自己的專(zhuān)業(yè)學(xué)識(shí)是否滿(mǎn)足業(yè)務(wù)工作要求，需要哪些提高？”等等之類(lèi)的問(wèn)題。就定量評(píng)估而言，評(píng)估指標(biāo)可參照檢察業(yè)務(wù)考核指標(biāo)，比如《最高人民檢察院關(guān)于加強(qiáng)檢察文化建設(shè)的意見(jiàn)》第4條指出，檢察文化建設(shè)的總體目標(biāo)是“通過(guò)加強(qiáng)檢察文化建設(shè)，檢察人員職業(yè)信仰進(jìn)一步堅(jiān)定，檢察職業(yè)精神進(jìn)一步弘揚(yáng)，檢察職業(yè)素質(zhì)進(jìn)一步提高，檢察職業(yè)行為進(jìn)一步規(guī)范，檢察職業(yè)形象進(jìn)一步提升；中國(guó)特色社會(huì)主義檢察文化理論體系逐步確立，為推進(jìn)檢察文化建設(shè)提供有力的理論支撐；在圍繞中心、服務(wù)大局方面成效明顯，為推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展、大繁榮，促進(jìn)各項(xiàng)檢察工作健康發(fā)展發(fā)揮積極作用。”那么定量評(píng)估的指標(biāo)按“各項(xiàng)檢察工作健康發(fā)展”的要求，就可以參照檢察業(yè)務(wù)考核的指標(biāo)來(lái)設(shè)定，從這個(gè)意義上說(shuō)，業(yè)務(wù)考核的指標(biāo)和檢察文化建設(shè)的定量評(píng)估之間會(huì)有一定的重合，只是檢察文化建設(shè)的定量評(píng)估更多地是動(dòng)態(tài)的對(duì)檢察業(yè)績(jī)的比較分析，以判斷檢察文化對(duì)檢察業(yè)績(jī)的驅(qū)動(dòng)力如何。

三、開(kāi)展檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的目標(biāo)和過(guò)程設(shè)計(jì)

評(píng)估檢察文化建設(shè)，有兩點(diǎn)是需要注意的，一是檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的目標(biāo)要明確。要認(rèn)識(shí)到，檢察文化建設(shè)只有起點(diǎn)，沒(méi)有終點(diǎn)，評(píng)估檢察文化建設(shè)，不僅不意味著檢察文化建設(shè)的結(jié)束，反而是意味著在新的起點(diǎn)上的又一個(gè)開(kāi)始。二是對(duì)評(píng)估過(guò)程要講求科學(xué)簡(jiǎn)便，評(píng)估結(jié)果要講求真實(shí)準(zhǔn)確。在開(kāi)展檢察文化建設(shè)評(píng)估工作時(shí)，評(píng)估組織機(jī)構(gòu)、流程、對(duì)象、內(nèi)容等方面都要有合乎工作實(shí)際的考慮，即要以評(píng)估檢察文化建設(shè)，推動(dòng)檢察文化建設(shè)的進(jìn)一步深入，驅(qū)動(dòng)檢察業(yè)務(wù)工作的向前發(fā)展，而不是相反。

（一）檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的目標(biāo)

對(duì)檢察文化建設(shè)的評(píng)估，實(shí)際上是對(duì)其成果之有無(wú)，作用的評(píng)估。目標(biāo)應(yīng)有兩點(diǎn)，一是要通過(guò)評(píng)估檢察文化建設(shè)，使檢察文化更好地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的工作業(yè)績(jī)。評(píng)估檢察文化建設(shè)成果，對(duì)檢察文化建設(shè)成果在這兩個(gè)層面的轉(zhuǎn)化毫無(wú)疑問(wèn)具有十分重要的作用。因?yàn)椋谠u(píng)估檢察文化建設(shè)成果時(shí)，能夠使檢察文化建設(shè)成果和現(xiàn)實(shí)的檢察業(yè)績(jī)之間形成顯性的連接。檢察文化建設(shè)成果本身即為工作驅(qū)動(dòng)力，但這種文化上的驅(qū)動(dòng)力和客觀(guān)的工作業(yè)績(jī)之間的聯(lián)系通常而言是隱形和自發(fā)的。而評(píng)估檢察文化建設(shè)成果——無(wú)論是主觀(guān)上的再次反思評(píng)估還是客觀(guān)數(shù)據(jù)業(yè)績(jī)的展示說(shuō)明，都能夠顯性的說(shuō)明文化驅(qū)動(dòng)力和工作業(yè)績(jī)之間的聯(lián)系，也就是通過(guò)評(píng)估檢察文化建設(shè)成果，使檢察文化對(duì)檢察工作的驅(qū)動(dòng)力從隱性轉(zhuǎn)為顯性，使檢察人員能自覺(jué)而不是自發(fā)地用檢察文化引導(dǎo)檢察工作。這樣，檢察文化建設(shè)成果的轉(zhuǎn)化效果也自然就更好。二是通過(guò)評(píng)估檢察文化建設(shè)，將評(píng)估工作本身繼續(xù)轉(zhuǎn)化為深化檢察文化建設(shè)的手段，即實(shí)現(xiàn)結(jié)果和手段之間的否定之否定式發(fā)展。要注意通過(guò)評(píng)估檢察文化建設(shè)成果，使模糊的，意識(shí)上的文化成果——正向的觀(guān)念、立場(chǎng)和態(tài)度得以清晰和固定。并且，通過(guò)這種固定，舊的檢察文化建設(shè)的成果轉(zhuǎn)變成為新的進(jìn)一步深化文化建設(shè)的手段也就成了可能——這毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)使檢察文化建設(shè)步入到生生不息的良性循環(huán)發(fā)展境界。

（二）檢察文化建設(shè)評(píng)估工作的過(guò)程設(shè)計(jì)

檢察文化是檢察精神和檢察精神的外在表征，不可能不涉及到主觀(guān)的看法和感受，因此，如何在評(píng)估的過(guò)程中盡可能地使主觀(guān)的評(píng)估和客觀(guān)的文化建設(shè)成果之間趨向一致，是我們首先要考慮和注意的問(wèn)題。對(duì)于這一點(diǎn)，我們認(rèn)為，一是注意評(píng)估方式的綜合運(yùn)用。也就是要綜合運(yùn)用各種評(píng)估方式對(duì)檢察文化建設(shè)成果進(jìn)行評(píng)估，既要有自評(píng)，也要有他評(píng)；既要有定性評(píng)估，也要有定量評(píng)估；既要有內(nèi)部評(píng)估，也要看外部評(píng)估。比如，在定性評(píng)估和定量評(píng)估上，要“在數(shù)據(jù)比較充足，可以量化的情況下，以定量考核為主，輔以定性考核；在難以量化的情況下，這以定性考核為主，輔以定量考核。”同時(shí)，對(duì)收集到的各種評(píng)估結(jié)果，還要注意做好數(shù)據(jù)分析和比較研判工作，確保最終評(píng)估結(jié)果的全面和客觀(guān)。二是評(píng)估程序上要科學(xué)。評(píng)估程序的科學(xué)性設(shè)計(jì)主要是就內(nèi)部評(píng)估而言，這要把握好兩點(diǎn)，一方面，評(píng)估程序要以簡(jiǎn)便性為原則，以不造成評(píng)估主體不必要的工作負(fù)擔(dān)和壓力為限。比如在評(píng)估組織機(jī)構(gòu)方面，可考慮由全院性的專(zhuān)門(mén)檢察文化建設(shè)組織機(jī)構(gòu)來(lái)完成具體的評(píng)估工作，在評(píng)估內(nèi)容上，評(píng)估選項(xiàng)的設(shè)置應(yīng)盡量的清楚簡(jiǎn)潔。另一方面，則是要注意在程序上保證評(píng)估主體在評(píng)估過(guò)程中能夠把自己對(duì)檢察文化建設(shè)真實(shí)的看法和觀(guān)點(diǎn)順暢地表達(dá)出來(lái)。唯有如此，才能使評(píng)估結(jié)果能夠真實(shí)地反映檢察文化建設(shè)的實(shí)際狀況，實(shí)現(xiàn)檢察文化建設(shè)自上而下和自下而上的雙向良性互動(dòng)。

注釋?zhuān)?/p>

[1]肖新發(fā)：《評(píng)估要素論》，載《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（人文科學(xué)版）》2004年第5期。

[2]孫光駿編著：《檢察文化建設(shè)概論》，法律出版社2012年第1版，第297頁(yè)。

[3]謝鵬程：《檢察文化的概念重構(gòu)》，載《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2013年第3期。

[4]何國(guó)棟：《商業(yè)管理科學(xué)知識(shí)講座》，載《杭州商學(xué)院學(xué)報(bào)》1984年第3期。