工程總承包項(xiàng)目中的工程索賠管理辦法淺析

劉哲　田益凡

【摘 要】 工程總承包項(xiàng)目中，工程索賠是項(xiàng)目工程管理中非常重要的一部分。由于工程總承包項(xiàng)目中，總承包單位和分包單位就分包工程對(duì)業(yè)主單位承擔(dān)連帶責(zé)任，因此總承包單位和分包單位之間的索賠管理具有特殊性和復(fù)雜性。索賠是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性強(qiáng)，管理要求精細(xì)的工作，索賠管理關(guān)系到工程項(xiàng)目的工期，質(zhì)量和成本。做好索賠管理工作可以使總承包項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到最大化。

【關(guān)鍵詞】 總承包項(xiàng)目；工程索賠；成本控制

建設(shè)工程承包制度包括總承包、共同承包、分包等制度，而總承包又通常分為工程總承包和施工總承包兩大類。按照《建筑法》的規(guī)定，建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位。對(duì)于在工程建設(shè)方面具有較強(qiáng)的技術(shù)力量、豐富的經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力的大承包商，采用總承包的方式，可以綜合協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的各種關(guān)系，強(qiáng)化對(duì)工程建設(shè)的統(tǒng)一指揮和組織管理，保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，提高投資效益。

1、建設(shè)工程索賠的定義和特征

建設(shè)工程索賠是指當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由合同對(duì)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的事件造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)臋?quán)利要求。在工程建設(shè)合同履行過(guò)程中，索賠是不可避免的。從索賠的定義可以歸納出以下基本特征。

（1）索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程慣例

（2）索賠是雙向的

基于合同中，當(dāng)事人雙方平等的原則，承包商可以向發(fā)包方索賠，發(fā)包方也可以向承包商索賠。

承包商的索賠范圍非常廣泛，一般認(rèn)為只要是因非承包商自身責(zé)任造成其工期延長(zhǎng)或成本增加，都有可能向發(fā)包方提出索賠。有時(shí)發(fā)包方違反合同，如未及時(shí)交付施工圖紙、提供滿足條件的施工現(xiàn)場(chǎng)、決策錯(cuò)誤等造成工程修改、停工、返工、窩工及未按合同規(guī)定支付工程款等，承包商可向發(fā)包方提出賠償要求。有時(shí)發(fā)包方并未違反合同，而是由于其他原因，如合同范圍內(nèi)的工程變更、惡劣氣候條件影響、國(guó)家法律、法規(guī)修改等造成承包商損失或損害的，承包商也可以向發(fā)包方提出補(bǔ)償要求，因?yàn)檫@些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)。

（3） 與合同對(duì)比，索賠一方必須有損失

這種損失可能是經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害。經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出，如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等額外開支；權(quán)利損害是指雖然沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對(duì)工程進(jìn)度的不利影響，承包商有權(quán)要求工期延長(zhǎng)等。

（4） 索賠應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)事件造成，索賠一方無(wú)過(guò)錯(cuò)

這一特征也體現(xiàn)了索賠成功的一個(gè)重要條件，即索賠一方對(duì)造成索賠的事件不承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)，而是根據(jù)法律法規(guī)、合同文件或交易習(xí)慣應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，否則索賠不可能成功。

（5） 索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為

一方面，在合同履行過(guò)程中，只要符合索賠的條件，一方向另一方的索賠可以隨時(shí)進(jìn)行，不必事先經(jīng)過(guò)對(duì)方的認(rèn)可，至于索賠能否成功及索賠值如何則應(yīng)根據(jù)索賠的證據(jù)等具體情況而定。另一方面，單方行為含義指一方向另一方的索賠何時(shí)進(jìn)行，哪些事件可以進(jìn)行索賠，當(dāng)事人雙方事先不可能約定，只要符合索賠的條件，就可以啟動(dòng)索賠程序。

實(shí)質(zhì)上索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利或要求，是合情、合理、合法的行為，它是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取合理的償付，不是無(wú)中生有、無(wú)理爭(zhēng)利。索賠同守約、合作并不矛盾、對(duì)立，索賠本身就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中合作的一部分，只要是符合有關(guān)規(guī)定的、合法的或者符合有關(guān)慣例的，就應(yīng)該理直氣壯地、主動(dòng)地向?qū)Ψ剿髻r。

2、工程索賠的程序和操作

工程總承包中承包人向發(fā)包人索賠、發(fā)包人向承包人索賠、分包人向承包人索賠以及承包人向分包人索賠的情況都有可能發(fā)生，承包人向分包人索賠的一般程序和方法為：

（1） 在工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生索賠事件后，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將索賠意向用書面形式及時(shí)通知分包方或者工程師，向?qū)Ψ奖砻魉髻r意愿、要求或者聲明保留索賠權(quán)利。索賠意向通知要簡(jiǎn)明扼要的說(shuō)明索賠事由發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)單事實(shí)情況描述和發(fā)展動(dòng)態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件的不利影響等。

（2） 在提出了索賠意向通知后，承包商應(yīng)就索賠事件收集相關(guān)資料，跟蹤和調(diào)查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細(xì)經(jīng)過(guò)；分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠依據(jù)；分析與計(jì)算損失和損害，確定工期索賠和費(fèi)用索賠值；搜集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù)；起草索賠文件。

（3） 提出索賠的一方應(yīng)該在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向?qū)Ψ教峤徽降臅嫠髻r文件。一般情況下，承包方需要在發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)向工程師提交一份詳細(xì)的索賠文件和有關(guān)資料。索賠文件一般包括總述部分、論證部分、索賠款項(xiàng)計(jì)算部分和證據(jù)部分。

（4） 工程師對(duì)索賠報(bào)告審核。工程師審核索賠是否成立。索賠要成立必須滿足以下條件。

1.索賠一方有損失。如承包商應(yīng)有費(fèi)用的增加或工期損失。

2.這種損失是應(yīng)由分包方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的事件所造成的，承包商沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。

3.承包商及時(shí)提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。

這三個(gè)條件沒(méi)有先后主次之分，必須同時(shí)滿足，索賠才可能成功。

（5） 索賠的處理與解決。

工程師應(yīng)及時(shí)公正合理地處理索賠，在處理索賠要求時(shí)，應(yīng)充分聽取分包方的意見并與分包方協(xié)商，若協(xié)商不一致，工程師可以單方作出處理意見。

（6） 工程師批準(zhǔn)。工程師在簽發(fā)完處理意見后報(bào)業(yè)主審核或批準(zhǔn)。

（7） 承包方與分包方協(xié)商。若雙方均不能接受工程師的處理意見，也不能達(dá)成一致。為此雙方就索賠事件產(chǎn)生了爭(zhēng)議或糾紛，此時(shí)，按爭(zhēng)議的解決方式來(lái)處理索賠事件。

3、綜上所述，工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作。工程索賠是承發(fā)包雙方或者承分包雙方之間發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對(duì)立。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。通過(guò)索賠，承包方可以使自身的損失得到補(bǔ)償。在工程報(bào)價(jià)中，可以降低或不包括部分風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，而發(fā)包方就可以得到一個(gè)相對(duì)較低的報(bào)價(jià)，在意外情況發(fā)生時(shí)按照實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用支付，使工程造價(jià)趨于合理。在工程索賠的過(guò)程中，承包方要健全基礎(chǔ)工作、加強(qiáng)內(nèi)部核算，提高管理水平，才能有充分的證據(jù)進(jìn)行索賠，這就對(duì)承包方強(qiáng)化管理、提高水平提出了要求。而發(fā)包方要對(duì)工程建設(shè)中的索賠要求進(jìn)行處理，同樣要加強(qiáng)工程管理，完善工程監(jiān)理制度，這也促進(jìn)自身的改進(jìn)和發(fā)展。開展工程索賠工作，可使雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況實(shí)事求是地協(xié)商調(diào)整工程造價(jià)和工期，取得效益最大化，對(duì)整個(gè)建筑市場(chǎng)的培育、健全、發(fā)展都有利。