論研究型高校專職科研隊伍的建設

摘要：建設一支高水平的專職科研隊伍是研究型高校服務國家科技創新和地方經濟社會發展的重要舉措。國內研究型高校的專職科研隊伍還處于發展的初期，面臨通過項目經費建立薪酬體系和用人傳統觀念等挑戰。迫切需要明確專職科研隊伍的定位及其與學校其他人才隊伍之間的關系，建立起符合國家創新體系建設和學校自身發展需要的專職科研隊伍建設機制。

關鍵詞：國家創新體系；研究型高校；專職科研隊伍

中圖分類號：G647？搖 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2013）09-0022-03

一、引言

建設一支富有創新精神、專門從事重大專項研究和高技術成果推廣工作的高素質專職科研隊伍是研究型高校適應國家地方創新體系建設，實現學校科研工作持續上升發展的重要舉措和必然選擇。

國外研究型高校大都有一支大規模、高水平的專職科研隊伍全職進行科學研究，使得大學始終保持研究活力。麻省理工學院、斯坦福大學和密西根大學等美國一流研究型大學專職科研人員的人數已經超過專任教師[1-3]。專職科研隊伍建設在國內研究型高校還處于探索和發展的初期，面臨用人傳統觀念、科研勞務費使用限制等挑戰和問題，迫切需要在借鑒國外世界一流大學經驗的基礎上，根據專職科研隊伍的定位與發展目標，探索建立具有自己特色的、符合國內研究型高校自身發展需要的專職科研隊伍建設機制。

二、專職科研隊伍建設的必要性

1.國家創新體系建設的必要要求。提升原始自主創新能力、推進經濟社會發展是高校當前重要的歷史使命和責任。2011年4月，在慶祝清華大學建校100周年大會上，胡錦濤同志強調指出：“全面提高高等教育質量，必須大力增強科學研究能力。高等學校特別是研究型大學，既是高層次創新人才培養的重要基地，又是基礎研究和高技術領域創新成果的重要源泉；全面提高高等教育質量，必須大力服務經濟社會發展，自覺參與推動戰略性新興產業加快發展，自覺參與推動區域協調發展，自覺參與推動學習型社會建設”[4]。

近年來，高校承擔國家“973”重大基礎研究項目占半數以上，國家自然科學基金面上項目一直保持在70%以上，重點重大項目都在50%以上。依托高校建設的國家重點實驗室占全國總數的64%；依托高校建設的國家工程（技術）研究中心占總數的31.7%[5]。據統計，2000～2009年，高校共承擔了約2.8萬個國家科技計劃項目，獲科技經費總額大約是277.5億元，占中央政府國家科技計劃總經費的25.7%，這一數字還在持續增長[6]。

繁重的科技創新與社會服務重任，僅靠專任教師隊伍來承擔是不現實的，高校迫切需要通過人事體制的創新建立一支大體量、高水平的專職科研隊伍。教育部部長袁貴仁在2011暑期教育人才工作會議上的講話上指出：“要完善分類管理和分類評價辦法，建立不同類型教師的職業發展通道，探索建立全職研究隊伍，搭建人才發展改革實驗區”。2009年2月，科技部、教育部、財政部、人力資源和社會保障部、國家自然科學基金委等5部門聯合下發了《關于鼓勵科研項目單位吸納和穩定高校畢業生就業的若干意見》（國科發財[2009]97號）。2010年3月24日，科技部、教育部和財政部印發了《關于進一步加強科研項目吸納高校畢業生就業有關工作的通知》（國科辦財[2010]20號）。這些都為高校建立專職科研隊伍提供了機遇和政策支持。

2.高校自身發展的必然選擇。隨著高校在國家地方科技創新中發揮著越來越重要的作用，國內各高校承擔的科研工作體量增長迅速，這對科研隊伍的“質”和“量”提出了更高的要求。以浙江大學為例，從2008～2011年，學校科研經費增長了1.66倍，在研千萬級項目從2008年的43項到2011年的102項，增長了近2.4倍。與此同時，專任教師的規模沒有增長，穩定在3500人左右。2012年學校科研總經費為28.17億元，在C9高校中位列第二，人均科研經費約為80萬，如果不包括從事基礎教學的教師，人均承擔科研經費近100萬。從這個數據分析看，已經逐步接近世界一流大學的水平，但科研人力資源的規模和結構與世界一流大學相比還存在一定差距。例如，美國麻省理工學院除專任教師外，還有一支龐大的專職科研人員隊伍和以研究為主的其他學術人員隊伍[2]。與之相比，國內研究型高校目前的科研人力資源模式還多為傳統的“專任教師+博士后+研究生”模式，專任教師同時要肩負教學和科研的雙重職責，承擔科研任務時往往心有余而力不足；博士后和研究生流動性較大，難以形成一支穩定的研究隊伍。學校自身可持續發展受科研隊伍規模和結構的限制越來越明顯。因此，從學校提升科研競爭力和自身發展的角度，迫切需要在借鑒國外高水平大學的經驗和做法的基礎上，建設一支富創新精神、全職從事科學研究工作的科研隊伍，凝聚高水平研究人員形成大團隊，出大成果。

3.拓寬高學歷畢業生就業渠道的有效途徑。目前，高校應屆博士畢業生和博士后出站人員的主要就業意向是高校教師。根據我們在2010年所做的浙江省博士后科研與生活狀況調查，近9成（87.7%）的被調查學科博士后和近半數（44.1%）的被調查企業博士后出站后選擇進入高校繼續從事研究工作。由于目前從國家和學校的各個層面都非常重視引進具有良好國際學術背景和經歷的海外人才，這使得國內許多出站的博士后和博士畢業生面臨擇業的壓力。這些研究人員中絕大部分都是所在科研團隊及項目組的骨干。從科研團隊可持續發展的角度，需要將他們吸引到專職科研隊伍中。

三、專職科研隊伍的定位與發展目標

研究型高校中的專職科研崗位主要分布在兩類團隊中：一是從事基礎研究和國家地方重大專項任務研究的院系和獨立研究機構；二是從事高技術成果推廣和轉移的獨立研究機構或創新企業。這兩類團隊中專職科研人員的定位是不同的。第一類團隊中的專職科研人員定位為團隊中的研究骨干，負責項目的執行和實施，選拔時著重其學術科研背景和能力；第二類團隊中的專職科研人員可分為兩種，一種定位為從事專項研究工作的科研骨干，選拔時著重其學術科研背景和能力，另一種定位為高技術成果推廣和產業化中的負責人，選拔時著重其是否具有豐富的高技術成果推廣經驗。這兩類團隊中專職科研人員的定位及其與專任教師、實驗技術等人才隊伍之間的關系如圖1、圖2所示。

專職科研人員要在這些團隊平臺里逐步成長壯大，形成一支動態穩定的創新創業隊伍，成為學校服務國家地方需求，融入國家創新體系的重要支撐。

四、專職科研隊伍建設面臨的困境

1.國家對高校的撥款機制和科研勞務費使用限制制約了專職科研隊伍的發展。國家對高校采用的是以鼓勵教學與招生為主的“生均經費撥款模式”劃撥高校事業經費，并未考慮到研究型大學的專職科研人員經費。為了建設一支大體量的高素質專職科研隊伍，國內高校目前采用的是經費自籌模式的專職科研人員聘用機制，即專職科研人員的聘用經費全部或部分來源于科研項目經費。

由于國家地方對科研項目的勞務費使用有著較為嚴格的控制，要按預算嚴格支出，并且勞務費還要支付研究生等人員的酬金，導致能用于專職科研人員聘用的經費比例非常有限，許多聘用單位面臨“想聘人，但難以支付高額薪酬”的問題。聘用經費的來源與籌集成為目前專職科研隊伍建設所面臨的最大問題與挑戰之一。教育部科技司司長謝煥忠在教育部2010年第一次新聞發布會上也提出：在科研項目聘用研究人員中遇到的最大問題是聘用人的經費來源，錢從哪里來[7]。

在目前國家科研經費管理體制下，高校應想方設法建立靈活、可持續的經費籌集渠道，在科研經費中集中一部分資金支持專職科研隊伍建設。

2.傳統的用人觀念不利于經費自籌模式專職科研隊伍的發展。如何把真正優秀的團隊骨干吸引到專職科研隊伍中，是建設這支隊伍首先要思索解決的問題。目前高校的專職科研人員大多采用的是經費自籌模式，有些雖然給予事業編制，但由于聘用經費全部或部分來自項目，因此存在研究人員積極性不高，對專職科研崗位發展前景缺乏信心等問題。

五、專職科研隊伍建設機制

1.建立靈活的聘用經費籌集渠道，集中一部分科研經費保障專職科研隊伍建設。在現行的科研經費管理制度的情況下，高校應根據科研工作發展的實際需要，研究聘用經費的籌集渠道，根據科研項目的任務性質、專職科研崗位的類型，研究制定不同的、靈活而規范的薪酬體系。例如，鼓勵從橫向課題支出專職科研聘崗經費，對人力資本投入比重較高的軟科學研究橫向項目，大幅度提高聘用專職科研人員的勞務費比例；對新引進人才建立的科研團隊，為了支持其研究和創新工作，在首輪聘期內，聘用專職科研人員的經費可從學校提供的“985工程”或“211工程”科研啟動經費中列支；公共服務體系的專職科研人員薪酬可由學校支付等。

2.建立健全職業發展通道，形成科學有效的考核、評價與晉升體系。大力發展專職科研隊伍，一方面要建立有保障、富競爭力的薪酬體系；另一方面要建立有助于專職科研人員個人發展的平臺與機制，使他們不斷保持創造和競爭的活力，在團隊發展的同時實現自身能力和價值的提升。

專職科研隊伍的定位和職業目標與專任教師不同，要從出大成果，建大團隊的角度對專職科研人員的科研能力進行綜合評定，充分考慮其在重大項目研究、高技術成果推廣和社會經濟發展中的貢獻和作用。例如，在研究開發、技術創新方面取得的成果；成果轉化后形成的社會經濟效益等。一方面要在專職科研隊伍內部建立起一套獨立的評價和晉升體系，另一方面，要在專職科研隊伍和專任教師等其他人才隊伍之間建立合理的流動機制，使得在科學發現、學術研究中取得突出成績的人員可以轉入專任教師。

3.根據學校發展需要，制訂支持計劃，鼓勵學校重點支持的重大專項任務承擔單位積極聘用專職科研人員。為充分發揮專職科研隊伍在高校服務國家區域科技創新中的作用，在專職科研人員的布局上應有所規劃。可以在各院系（或獨立研究機構）中選擇一批在承擔國家地方重大科研任務、服務地方經濟和產學研推廣方面成果突出或有良好發展潛力的團隊，支持這些團隊的核心成員以專職科研人員方式聘用。對于從事基礎和公益性研究的團隊，可申請經費支持，用于穩定和壯大團隊的發展，使得它們成為學校科研工作的領頭軍。

六、結語

隨著高校在承擔國家科技創新任務、服務地方重大戰略產業和經濟轉型升級中發揮著越來越重要的作用，高校科研人力資源與研究任務體量快速增長之間的矛盾日益突出。建立一支規模適當、結構合理的專職科研隊伍已成為一項刻不容緩的任務。在這一背景下，根據專職科研隊伍的定位與建設目標，研究專職科研隊伍的建設機制（包括聘任、薪酬體系和考核評價體系等）具有重要的實際應用價值與理論指導意義。

參考文獻：

[1]姚建建，程驕杰.美國大學專職科研隊伍建設研究——以斯坦福大學為例的個案研究[J].中國高校科技與產業化，2010，（09）：15-17.

[2]姚建建.美國一流研究型大學專職科研隊伍建設的借鑒與啟示——以麻省理工學院為例[J].世界教育信息，2010，（01）：40-44.

[3]程驕杰，馮倬琳，姚建建.美國密西根大學建設專職科研隊伍的啟示[J].中國高校科技產業化，2011，（01）：117-120.

[4]胡錦濤.在慶祝清華大學建校100周年大會上的講話[EB/OL].[2011-04-24].

http：//www.gov.cn/ldhd/2011-04/24/content_1851436.htm.

[5]我國高教改革發展綜述：把提高質量作為核任務[EB/OL].[2011-03-09].

http：//news.swupl.edu.cn/zhuanti/LiangHui2011/News_View.asp？NewsID=179&page=3.

[6]曹健林.高校是國家創新體系的重要組成[EB/OL].[2010-02-28].

http：//edu.qq.com/a/20100228/000198.htm.

[7]教育部科技司司長：科研項目聘用人員經費是難題[EB/OL].[2010-01-27]

http：//edu.people.com.cn/GB/8216/10857354.html

作者簡介：馬晨華（1975-），女，博士，浙江大學人事處，從事高等教育管理研究。