開放·版權·盈利

余平　祝智庭

【摘要】開放性、版權以及盈利模式是開放資源研究的三個焦點問題。文章從開放資源的定義分析其“開放”內涵，結合版權法律法規和許可協議提出開放資源的版權處理方法，之后對開放資源的盈利模式進行分析。開放、版權和盈利對于開放資源并不是相互排斥和矛盾的，在滿足開放性要求、遵循版權規定的前提下，存在較大的盈利空間。

【關鍵詞】開放資源；版權；知識共享許可協議；盈利；可持續發展

【中圖分類號】G40-057 【文獻標識碼】A 【論文編號】1009—8097（2013）06—0009—0

引言

“開放”的理念起源于自由軟件（Free SoRware）和開放源代碼軟件（Open Source Software），之后又先后出現開放存取（OpenAccess）、開放內容（Open Content）、開放課件（OpenCourseware）以及開放教育資源（Open Educational Resources）等開放資源運動，極大地促進了各類資源的建設。資源用戶（消費者）能夠自由地獲取更多資源，同時越來越多的人投入了開放資源的開發和建設，大眾智慧不僅推動知識社會的進步，同時推動商業進步，引領商業新模式。

本文從開放資源的開放性、版權問題以及盈利模式三方面開展研究，分析三者之間的相關性，對開放資源建設中如何處理相關的問題給出了解決方法。一開放資源的開放性內涵

1 開放內容（Open Content）

David Wiley于1998年提出“開放內容”的概念，建立開放內容項目（Open ContentProiect）。“開放內容”是指在滿足一定許可協議約束下，可以自由修改、使用和重新發布的任何對象。開放內容包含的對象廣泛，包括文本、音頻、視頻或其他多媒體形式的對象，其關于“開放”的含義為：授予他人版權法中標準許可之外的權限許可。用戶在使用內容時，受到的版權約束越少，該內容就越開放。

對于開放內容的主要訪問許可或使用權利可以用“4R框架”來表示：

（1）重用（Reuse）。以未修改的方式重用內容的權利（例如，制作內容的副本）；

（2）修改（Revise）。修改內容本身的權利（例如，將內容翻譯為另一種語言）：

（3）混合（Remix）。合并多種原始內容或修改后的內容建立新內容的權利；

（4）再發行（Redistribution）。共享原始內容、修改內容以及合并內容的權利（例如，把內容的副本給朋友共享）。

開放內容項目目前已經關閉，并由Creative Commons取代，但其關于“開放”的內涵對于開放運動的發展仍具有積極的意義。

2 開放存取（Open Access）

學術作品的相關研究主要受到國家和社會的資助，其研究成果對于社會進步具有積極作用，大多數觀點認為這類資源應該貢獻給社會，提供自由、開放的在線訪問，不受不必要的許可協議、版權和訂閱的約束。這就是開放存取運動（Open Access Movement）的主要目標。

“布達佩斯開放存取宣言”（Budapest Open AccessInitiative，BOAI）、“百斯達宣言”（Bethesda Statement）以及“柏林宣言”（Berlin Declaration）是開放存取運動的三大里程碑，共同形成對開放存取的定義，包含以下特點：

（1）開放存取的內容可以通過互聯網自由獲取：

（2）允許基于所有合法學術用途的使用（包括使用、下載、復制、發行、演繹等），使用時必須對作者署名和致謝；

（3）主要針對學術作品，不包含小說、通俗雜志等：

（4）不向作者支付報酬。

開放存取的定義去除了價格和訪問許可障礙，使得作品可以在最小的約束下獲取，而僅僅是去除價格障礙這一點就已經滿足了大多數開放存取倡導者的大部分要求。

3 開放教育資源（Open Educational Resources，OER）

開放教育資源（OER）運動是開放課件運動的進一步發展。在聯合國教科文組織（UNESCO）2002年的會議上，首次提出OER的概念。2006年UNESCO關于OER論壇的總結報告把OER定義為：“OER是指基于網絡的數字化素材，人們在教育、學習和研究中可以進行自由、開放地使用和重用這些素材。”經濟合作與發展組織（OECD）在此基礎上，進一步明確了OER的目標人群，即教育者、學生和自學者，這也是目前被廣泛采用的一種定義。

OER運動最初是受開源軟件運動成功的影響和鼓舞，因此其關于“開放”的內涵也沿襲了開源軟件的許多要素：

（1）資源可以自由獲取、使用和重用。人們可以自由地貢獻資源（新增或修改）以及可以自由地共享資源，即人們可以不受到個人能力限制、地理因素限制訪問資源，可以自由使用、修改和共享資源。

（2）在使用資源時盡量減少約束，包括技術、社會和價格方面的障礙。技術領域的約束（如缺乏互操作性、缺乏標準技術規范等）將限制開放性；另外某些技術措施也限制了用戶的使用（如在學習管理系統中登錄后才能訪問學習資源，因此限制了外部用戶的使用）。更廣義地看，技術約束還包括物理約束，如地理空間上的距離或時間上的約束。社會領域的約束可能來自組織機構或經濟方面（如版權和價格都將限制對資源的訪問），也可能來自與研究和學習有關的道德標準方面（如出于隱私的原因限制對資源訪問）。

綜合以上各類開放資源的“開放性”分析，“開放”的內涵是指資源可以自由獲取、使用和重用，而不受（或盡量少受）社會、經濟、法律的約束，人們在使用資源的同時，也對資源做出自己的貢獻，使得資源的整體價值增值。

二 開放資源的版權與許可

大多數開放資源都具有版權法規所保護的作品屬性，因此將受到版權保護，在這種情形下，如何才能保證開放資源的自由訪問與使用？

1 版權與許可

版權法規對于保護的作品范疇、權利、保護期和訪問方式進行了具體規定。各類開放資源均屬于版權法規管理的范疇，具有至少七十年的保護期，而保護的權利包括人身權和財產權，其中人身權包括：發表權、署名權、修改權、保護作品完整權；財產權包括：復制權、發行權、出租權、展覽權、表演權、放映權、廣播權、信息網絡傳播權、攝制權、改編權、翻譯權、匯編權等等。

根據目前版權法對作品保護的權利和保護的時間來看，如果作者不許可作品使用，那么開放資源的“開放”目標（自由使用、修改、重用）無法實現。但是版權法賦予作者許可和轉讓作品使用的權利，根據這一規定，為了促進資源的開放共享，出現了多種開放共享許可協議。

開放共享許可是在版權體系下，由作者先保留對于該作品的版權，然后再運用版權法賦予作者的權利，由作者授權，允許他人在滿足特定條件的限制下，使用其作。開放內容許可并不意味著放棄自己的版權，而是在特定條件下將自己的作品的某些權利提供給公眾，讓這些作品有機會被更多人分享和再創造，共同促進人類知識作品在期生命周期內產生最大價值。

除開源軟件外，大多數類型的開放資源主要采用“知識共享許可協議”（Creative Commons Licenses，CC）。該許可協議由四種基本選項組合而成，這四種基本選項為：（1）署名（BY）；（2）非商業性使用（NC）：（3）禁止演繹（ND）：（4）相同方式共享（SA）。通過上述4個選項的組合，可以形成CC的6中主要協議：BY，BY-SA，BY-ND，BY-NC。BY-NC-SA，BY-NC-ND，以及CC0和CC+兩種拓展方式。采用CC0許可，意味著作者放棄對作品的權利，作品屬于公共領域，從而最大化共享；CC+則可以在6種許可協議基礎上許可更多權利。

2 開放資源的合法訪問方式

根據資源當前的版權與許可狀況和應用場合，對于版權作品有幾種合法訪問方式：（1）版權人許可和轉讓版權；（2）版權人開放共享許可；（3）合理使用：（4）版權人放棄版權。

開放資源則主要采取其中第（2）種方式，由版權人主動聲明其作品的開放共享訪問的條件和約束，使用者在遵循開放許可協議的前提下，可以自由使用這些作品。在一些特殊情形下可以采用合理使用的方式（如教育領域的部分應用）。而作者或版權持有人也可以通過CC0等方式聲明放棄版權，從而給予用戶最大程度的使用自由。

版權作品與其他作品的關系如圖1：

不同類型作品之間的關系如下：

（1）開放資源與版權作品的關系。采用開放共享許可的開放資源屬于版權作品，不是沒有版權的。在版權基礎上，添加開放資源的版權許可約束，使每個人在遵守該許可條款的前提下，有權復制、修改和發行資源或其演繹作品。

（2）開放資源與公共領域作品的關系。大部分開放資源不是公共領域作品，雖然可以自由獲取，版權持有者并沒有放棄其對于作品的權利。他們仍然保留對其作品的版權，采用許可協議確保對作品的自由訪問和修改。而公共領域作品，則每個人都可以自由欣賞、修改。

在使用開放資源時了解清楚這些關系，能夠避免不必要的法律糾紛，同時更大程度上共享資源。

三 開放資源的盈利及可持續發展模式

根據前面兩節的分析，可以清楚地看出：

（1）開放資源的定義，都不把重點放在“免費”上，而且絕大多數沒有禁止資源的商業應用；

（2）開放資源采取的開放共享許可協議也大多為商業應用排除了障礙。

雖然對于開放資源，盈利不是開源運動的主要目的，但也在一定程度上促進了開放資源的更廣泛和深入的使用，同時也是開放資源可持續發展的保障方式之一。

1 開放存取的盈利模式

開放存取主要針對學術期刊，關于開放存取的爭論最多的是它們會不會造成傳統出版的萎縮。但有證據表明，開放存取出版可以為出版商提供一種手段，繼續滿足成本，并獲取利潤。開放存取盈利模式主要有：

（1）作者付費。這是開放存取最知名的模式，通常由作者的基金贊助方或機構支付文章處理費（Article ProcessingCharge，APC）。各個期刊的收費標準不同，在660至2350美元/篇不等，不同的會員資格可以享受不同的折扣。例如Springer Open Choice Program目前允許作者將其論文作為開放存取作品，收費3000美元。

（2）機構贊助。越來越多的商業模式是由協會、基金會或研究組織直接贊助，這類期刊面向作者和讀者是免費使用的。例如BioMed Central Journals中的Journal of Organic Chemistry、Chinese Medicine等期刊。

（3）由企業和學術圖書館支付其機構成員發表文章的費用，例如：BioMed Central按照機構的規模每年收費1550至7750美元。這是許多期刊目前采取的方式。

（4）開放存取的混合模式。在這種模式中，作者有權選擇付費發表以換得文章的免費獲取，或者放棄付費并同意文章在一段時間內只允許訂閱讀者獲取。如Florida Entomologist、The Scientific World、Company ofBiologists等采用這種模式。

（5）為讀者提供增值服務和廣告收入。這是比較傳統的盈利模式。

2 開放教育資源的可持續發展

開放教育資源根據其“開放”和“教育”特點，通常都是非盈利的。但是要制作這些資源，仍然是具有成本的，要長期維護這些資源，并提供用戶訪問，更是OER發展面臨的主要問題——可持續發展問題。

David Wiely在OECD的報告中將OER項目的可持續性定義為：OER項目完成其目標的可持續能力。具體來說包括兩個方面的可持續性：

（1）資源的持續生產與共享。生產OER需要人力資源、工作流過程和支持技術，具體包括獲取內容、將其數字化、檢查相關的版權問題、解決版權問題、提供質量保證等。在人力、工時、開發工作流策略、購買計算機、上網、獲取和管理軟件等環節都發生成本，解決這些成本是可持續性挑戰的一部分。最終的OER必須能夠分發給最終用戶。這就需要在互聯網上發布數字副本或利用物理媒體（如硬盤、DVD、USB等設備）發布數字副本，或打印副本。所有這些發布方法都產生成本，包括在線發布的帶寬費用、媒體庫存、物理媒介和紙質副本的制作和運輸費用等。解決這些成本是可持續性挑戰的另一部分。

（2）資源在教育社區中被最終用戶（教師或學習者）持續使用與共享。OER項目應該避免的一個風險是制作和發布的資源不易被教師和學生使用。為實現最大程度的可用性，資源必須采用與硬件和操作系統平臺無關的格式。并且能夠方便地進行本地修改。

經費保障和質量保障是OER項目可持續發展的兩個重要保障，其中質量保障主要通過同行評審、內部資料檢查、開放用戶評估等方式來實現，本文主要談談經費保障途徑。目前各OER項目獲得經費支持的途徑主要有以下幾種模式：

（1）捐贈、捐款、贊助模式。通過建立專門的基金會、獲得外部贊助等方式維持資源建設。許多開源和開放內容項目采用這種方式，William and Flora Hewlett基金會和Andrew W Mellon基金會資助了MIT OCW、OpenLearn等一大批OER項目，其他還有Wikipedia和Apache基金會等。

（2）機構模式。類似贊助模式，由機構本身負責項目的維護。MIT的開放課件主要采用這種模式。由學校對項目進行資助。不過這種方式需要強大的財力支持，大多數機構無法采用這種模式。

（3）政府支持模式。主要由政府機構對項目進行資助，如加拿大的SchoolNet計劃。

（4）伙伴交換模式。合伙人之間交換資源，即大家都提供自己的優質資源，共同形成開放教育資源（交換的結果就是OER）。如英國開放大學的國際合作伙伴。

（5）會員模式。由有興趣的組織共同出資。Sakai教育合作計劃是一個向教育開放的收費社區，成員捐贈1萬美元，就可獲取一系列權利，包括優先訪問路線決策、發布的代碼和文檔等。

（6）轉化模式。免費提供一些資源，但從使用資源的客戶中獲取其他方面的收入。這種方式在教育社區中比較流行。如Linux的發布者，通過訂閱服務和其他增值服務獲得收入。LAMS也是采用這種模式。這種方式是目前教育部門使用較多的一種方式。

在獲得外部經費支持和收入的同時，一種有效的方法是降低成本，鼓勵更多的人員（包括教師和學生）參與OER資源生產。例如75%的MIT教師對OCW有貢獻，其中49%貢獻了兩門以上課程。

四 小結與建議

本文從“開放”、“版權”與“盈利”三個方面分析了開放資源的理念、如何在遵循版權法規的前提下，使得開放資源可以盈利。

開放的內涵，不僅僅是免費，而是強調用戶獲取、修改、發行資源的自由。由于版權法律對于作品自動獲得版權的規定，開放資源從完成制作開始也將受到版權保護。因此，在遵循版權法規的前提下，開放資源主要通過開放許可協議的方式，主動向用戶授予對資源的使用權限。當然版權持有者也可以通過放棄版權而授予用戶最大的自由。在一些特殊場合，在滿足關于“合理使用”的前提下，用戶也可以未經用戶許可對版權作品進行訪問和使用。

開放資源的定義和許可協議大多沒有禁止資源的商業使用，這為開放資源獲得盈利提供了前提。對于開源軟件和開放存取資源有相應的盈利模式，而開放教育資源則主要為解決可持續發展而需要一些經費的保障。不可否認，研究開放資源的盈利及可持續發展模式在一定程度上可以促進開放資源的豐富和發展，不過我們仍然需要保持開放資源運動的初衷，讓更多的人能夠自由獲取和共享全人類創造的各類資源。

編輯：小西