《公路建設市場信用信息管理辦法》在我國招投標行業的應用

陳志宇

（北京中交建設工程招標有限公司，北京 100101）

0 引言

近年來，為加強中國公路建設市場管理力度，完善市場管理體制，借鑒國際上的先進西方國家的市場管理方法，我國公路建設市場管理引進了信用信息管理辦法。2009年底，交通運輸部頒布了《關于印發公路建設市場信用信息管理辦法的通知》（交公路發[2009]731號），從而進一步完善了2004年頒布的公路建設市場管理辦法，啟動了中國公路建設市場信用信息管理體制建設。文件頒布后，全國各省級交通主管部門也根據各地方政策法規結合實際情況，制定并完善了本行政區域內的公路建設市場信用信息管理實施細則和管理制度。使中國公路建設市場信用信息管理逐步走向規范化、標準化和制度化。

公路建設市場信用信息管理辦法對參與公路建設的企業及個人，在投標、履約等行為上制定了明確的規定并提出了相應的制約。以信用評價的方式制約企業及個人在公路建設市場中的行為。用信用評價等級的高低來衡量企業及個人的信用程度。本文分析了公路建設市場信用信息管理辦法中信用評價等級在招投標活動中的應用。

公路建設市場信用信息管理辦法中信用評價等級在投標行為中的應用主要分為投標行為關聯信用評價等級、信用評價等級影響中標結果兩個方面。

1 投標行為關聯信用評價等級

根據交通運輸部頒布的《公路施工企業信用評價規則（試行）》（交公路發[2009]733號）文件中的相關規定，信用行為評定標準規定了信用評價等級的高低。凡是參與公路建設的企業，均需參加信用等級評價。信用等級評價中包含企業在投標行為中的信用評定。在企業的投標行為中，共設立了16項具體內容來評定投標行為的信用程度。其中前6項規定，如果從業單位在投標行為中存在嚴重的不良行為，出現圍標或串標等投標行為，將直接對該企業的信用評價等級評定為D級，在評價有效期內取消參與招投標活動的資格。如果從業單位在投標活動中存在規定中的其他不良行為，將按照信用行為的相應評定標準扣分，降低該單位信用評定等級。這就使信用等級評定直接關系到了企業及從業單位參與招投標活動的資格。

2 信用評價等級影響中標結果

根據《關于建立公路建設市場信用體系的指導意見》、 《公路建設市場信用信息管理辦法》、《公路施工企業信用評價規則》等規定，各省級交通主管部門在編制招標文件時，可對不同信用評價等級的從業單位制定不同的招投標活動要求。按照有獎有罰的原則，信用評價等級高的投標單位可獲得相應的投標保證金、履約保證金等優惠。并且在使用綜合評估法時，評標細則在履約信譽部分給與加分；在使用合理低價法時，可在評標價得分上給與加分，以此鼓勵信用評價等級高的投標單位。

例如，山西省是采用加減投標人得分的方式進行獎懲。根據晉交建管[2010]789號文件規定，評標中在使用合理低價法時，在評標階段，對綜合得分排名在前五名的投標單位給予信用加減分，按照前五名綜合得分差的平均值計算“a”值，分別給予AA級單位加“a”分；A級單位加“0.5a”分；B級單位不加分；C級單位減“0.5a”分，計算得出投標人的最終得分。使用綜合評估法作為評標辦法時，在商務文件和技術建議書的評分過程中，商務評分部分設有信譽得分，而是根據投標人的信用評價等級高低，評定信譽得分。

貴州省則以調整投標報價的方式進行獎懲，采用合理低價法時，調整幅度以所在合同段參與基準價計算的最高有效報價與最低有效報價之差為基數M，對于AA級、A級企業的報價向評標基準價的方向調整；C級企業的報價向遠離評標基準價的方向調整；B級企業報價不做調整。調整系數在3%～10%之間，根據投標控制價上限選取，投標控制價上限越高系數越小。調整后報價B＝開標報價K±調整系數P×基數M。采用最低價法時，調整幅度以所在合同段最高有效報價與開標現場隨機抽取的系數相乘結果為基數M，對AA級及A級企業進行調減作為獎勵，即向下調整投標報價；對C級企業調增作為處罰，即向上調整投標報價；B級企業報價不做調整。調整系數在2%～6%之間，根據投標控制價上限選取，投標控制價上限越高系數越小。調整后報價B＝開標報價K±調整系數P×基數M。采用綜合評估法時，在正常評分的基礎上，根據投標人的信用評價等級，進行加、減分的相關獎懲。總分100時，專家具有分數T的個人自由裁量權，當T＞10時，AA級的投標企業加3.0分，A級的投標企業加2.0分，C級的投標企業減1.5分；當10≥T≥5時，AA級的投標企業加2.0分，A級的投標企業加1.0分，C級的投標企業減1.0分；當T＜5時，AA級的投標企業加1.0分，A級的投標企業加0.5分，C級的投標企業減1.0分，B級企業不加分也不減分。

在北京市招投標活動中也有相應的規定，按照北京市路政局頒發的《北京市公路建設從業單位信用獎懲辦法》的規定，投標人的信用得分最高為2分，最低為-3分，投標人最終得分為企業投標報價、商務技術文件和企業信用的得分總和。信用得分的確定為近三年信用等級年度信用得分加權計算，被評定為AA級、A級、B級、C級、D級的，企業年度信用得分分別為2分、1分、0分、-1分、-3分；前三年所占權重為20%，前二年所占權重為30%，前一年所占權重為50%。

信用評級辦法在招投標活動中的應用還有很多，在各種評標辦法應用的評標過程中，無論是給信用好的單位加分，還是調整報價更接近評標基準價，都有效地增加了信用等級高的投標單位中標的概率，使信用等級低的單位失去中標機會。這樣一來，投標單位越來越重視信用等級的評價，從而有效地制約了招投標活動不規范的行為。

信用等級評價在招投標活動中的運用，加強了公路建設市場信用信息管理，規范了公路建設從業單位和從業人員的市場行為，營造了誠實守信的市場環境。使中國公路建設市場更加公開公正、競爭有序，促進了公路建設又好又快地發展。

3 存在的問題及建議

公路建設市場信用信息管理辦法在招投標行業中的應用已逐漸成熟，投標行為、履約行為和其他行為都作為從業單位及個人的評價等級評定標準中的內容，并在招投標行為中應用信用信息評價等級，來鼓勵信用好的從業單位和個人，促進了招投標行業的行為規范和信用提升。但現行的信用信息管理辦法評定標準還存在以下兩個方面的不足。

3.1 現行制定的評定標準單一、內容片面

目前，信用信息管理辦法評定標準只是由全國各省級交通主管部門予以評定，其中涉及的監督部門很少。公路建設屬于大型基礎設施建設，關系人民的利益，涉及范圍廣、影響面大。所以，建立健全的公路建設市場信用信息管理辦法需要各方的支持和配合。例如在公路建設信用評價等級評定的履約行為中，公路建設中的環境影響及建設完成后周邊情況的遺留問題，在建設過程中對各接口行業及部門的溝通情況，都需要其他部門加入履約行為的信用信息評價等級工作中。因此在信用信息征集等方面，應更多的征求與公路建設有接觸的其他部門的意見，不良行為信息不僅由市級及以上地方交通運輸主管部門、與公路建設有關的單位提供，還應該增加環境保護部門、建設主管部門、電力水利等部門、也可以適當增加公眾參與等方式，建立健全的信用信息收集體系，使評定標準更具權威性、準確性和操作性，使通過評定的企業及個人更具信服力。

3.2 各省市在制定本省市的信用信息管理的細則以及實施過程中尺度不同，無統一的規范

目前，公路建設市場信用信息管理辦法應用于全國各省市，但各省市在執行和制定相應的制度和管理細則時出現不同尺度，在應用程度上也有所不同。例如，同一家企業在某些省市被評為A級，在其他省市被評為C級的情況經常出現。雖然同一企業在不同省市的建設市場中信用行為不同，但在各別省市中存在企業的主觀因素，信用行為表現良好，而在其他省市建設市場中信用行為表現較差。但一個企業的信用存在不同的評定等級，無法體現出參與招投標企業信用的真實性，對招投標行業秩序的統一規范也非常不利。為杜絕類似情況的發生，使信用行為評價等級體現參與企業的真實情況，各省市應根據國務院交通主管部門制定全國公路建設市場信用信息管理的規章制度和管理辦法，以及公布全國信用評價結果調整各省市公布的信用評價結果，統一企業在全國的公路建設市場中的信用等級。

最后需要注意的是評定部門要遵守職業道德，當從業單位及個人初次進入某省建設市場時，應按照該省市的招投標規定執行，但應特別注意不要出現歧視或排斥外省單位的現象和規定。