投行里的中國“官二代”

一位不愿具名的美國律師日前告訴記者：“美國海外反腐敗的主要執法部門在美國證交會和司法部，主要處理與海外賄賂及會計賬目相關的案件。不過，每次調查并非空穴來風，往往是因為有人舉報才啟動。”

值得注意的是，“一旦被調查企業在接受調查時表示同行業均有類似行為發生，美國證交會就會對同類型、同行業的并且與該公司采用相同模式或使用相同代理商的公司進行調查。”這也就是說，如果JP摩根在接受調查表示該問題是行業的普遍現象，那么，更多的在國際投行工作的國內官員子女可能都會遭遇這種顯性或者隱性的調查。

有跡象顯示，越來越多的官員子女選擇了在更具國際性和開放性的金融行業任職，包括基金、投資銀行、國際性咨詢機構等。由此，這些官員子女的資質是否符合雇用者的要求，是否存在由此為雇傭者帶來相關業務及利益輸送等行為就成為了調查的焦點。

曾在美國證券交易委員會執法部任職的美國律師Grime告訴記者：“美國海外反腐敗法適用對象并非只限于在美國設立的本土公司和這些公司在海外的分支機構，還包括中國（或其他國家）企業在美國的上市公司，以及這些公司內部的員工，及第三方公司如律師事務所、會計師事務所、融資或公關機構等，及其代理機構、供貨商等。”他進一步解釋：“這也就意味著，即使一個企業完全是一家中國企業，但它已經在美國上市，FCPA（海外反腐敗法）就會對其有監管權，即使腐敗行為發生在中國。”

事實上，美國海外反腐敗涉及面之廣遠超我們的想象，“有時候，即使企業沒有在美國上市，但如果腐敗行為的決策或支付行為發生在美國境內、或與美國境內有一定關系（如郵件，銀行系統等），也會受到調查。”

而在反腐條款中，FCPA法案對于政府官員的定義顯得極為寬泛，Grime強調說：“在中國，受到FCPA關注的政府官員，并不只限于在政府機構任職的人員，還包括在國有的企業事業單位擁有相應職權的人。”

在本次JP摩根被調查案件中，成為焦點的光大集團董事長唐雙寧雖然曾任銀監會副主席，但目前任職的卻是國有企事業單位，同樣成為了被調查的一個方向。

按照媒體的報道，美國證交會（SEC）的反賄賂部門在今年5月要求摩根大通提供唐雙寧之子唐小寧（音譯）和張西西（音譯）等人相關的文件，在張西西（音譯）的案例中，SEC要求摩根大通提交的文件“能指認出與雇傭她的決定有關的所有人員。”

同時，執法部門還調查了二人離職之后與公司之間的通訊記錄，來調查雇傭關系背后是否存在某種利益輸送的行為。（據《南方都市報》）