從自由主義的發(fā)展邏輯看現(xiàn)代國(guó)家的主要制度

付 威

（遼寧大學(xué) 哲學(xué)與公共管理學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110036）

從自由主義的發(fā)展邏輯看現(xiàn)代國(guó)家的主要制度

付 威

（遼寧大學(xué) 哲學(xué)與公共管理學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110036）

縱觀自由主義的發(fā)展歷史，自由主義越來(lái)越凸顯它的重要地位，它的思想也在不斷地影響著西方社會(huì)的國(guó)家制度。自由和平等的概念早已成為核心的議題，現(xiàn)代國(guó)家主要制度的確立主要依據(jù)自由主義，而他們背后所支撐的理念便是平等和自由的此消彼長(zhǎng)。正是以平等和自由的概念的此消彼長(zhǎng)之中，以近代自由主義和現(xiàn)代自由主義為界限當(dāng)中，從自由主義的發(fā)展邏輯挖掘出現(xiàn)代國(guó)家以自由主義的制度為國(guó)家的主要制度。

現(xiàn)代國(guó)家；自由主義；制度

一、自由主義的起源

從古希臘的修昔底德開(kāi)始，西方政治哲學(xué)的發(fā)展無(wú)不伴隨著自由主義思想，自由主義的起源就這樣可以追溯到古希臘時(shí)期人們對(duì)自由的萌芽意識(shí)。從起初的“政治“概念開(kāi)始到城邦變成國(guó)家，其中心議題無(wú)不歸納為國(guó)家制度、國(guó)家權(quán)力、國(guó)家組織、管理活動(dòng)、社會(huì)活動(dòng)等等。在蘇格拉底，亞里士多德，柏拉圖等人的著作當(dāng)中都有對(duì)政治、國(guó)家、善等問(wèn)題的論述，最終以道德的名義澆灌出對(duì)自由的理解與向往。在此時(shí)期，古希臘的哲學(xué)家更是以個(gè)人主義——私有財(cái)產(chǎn)觀念為核心給歐洲大陸留下了一整套完整的私法。直到中世紀(jì)的到來(lái)，出現(xiàn)了基督教的政治文化，神權(quán)政治哲學(xué)代替了道德政治哲學(xué)，由對(duì)國(guó)家、政治、善與自由的追尋變成了對(duì)神或上帝的追尋，由對(duì)重視現(xiàn)實(shí)國(guó)家的存在的道德和自由變成了對(duì)超現(xiàn)實(shí)的國(guó)家存在的道德和自由。中世紀(jì)時(shí)期自由主義的萌芽是在宗教和神的意義上來(lái)發(fā)展的。這樣，中世紀(jì)的統(tǒng)治不再受法治的統(tǒng)治而是受意志統(tǒng)治。在經(jīng)歷了中世紀(jì)時(shí)期的洗禮之后，自由主義迎來(lái)了它的發(fā)展時(shí)期。施特勞斯曾說(shuō)：“一種哲學(xué)若基于信仰，也就不成其為哲學(xué)了?！盵1]自由主義的歷史淵源在古希臘、古羅馬時(shí)期和中世紀(jì)時(shí)期并不是十分清楚地關(guān)聯(lián)，現(xiàn)代社會(huì)的思想源頭，每每都要追溯到人類文明的發(fā)端。但一些學(xué)者也認(rèn)為自由主義的產(chǎn)生是在近代。早在啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期自由主義的思想便已形成了，自由與平等成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)，而那時(shí)具有啟蒙運(yùn)動(dòng)思想精神的思想家們與自由主義是息息相關(guān)的。早在18世紀(jì)時(shí)“自由主義”這個(gè)詞還沒(méi)有出現(xiàn)，直到19世紀(jì)“自由主義”才被西班牙語(yǔ)稱作為“自由黨”而使用，之后便逐漸地出現(xiàn)在其他國(guó)家，也就是在此時(shí)自由主義也以一種意識(shí)形態(tài)的身份形成了自己的思想體系。

二、自由主義發(fā)展兩條路徑的開(kāi)啟

自由主義作為一種完整的政治思想體系，它的發(fā)展經(jīng)歷了兩條思想路徑，這兩條路徑分別是以洛克和盧梭為代表來(lái)開(kāi)創(chuàng)的。洛克稱其為自由主義之父，他代表了英國(guó)經(jīng)驗(yàn)主義傳統(tǒng)。他批判形而上學(xué)的政治觀念，維護(hù)舊體制，注重個(gè)人權(quán)利，是一種“消極的”自由觀。他從自然狀態(tài)出發(fā)，在自然狀態(tài)當(dāng)中人人都享有平等的自然權(quán)利并且受到自然法的尊重，在自然狀態(tài)當(dāng)中人人都享有既自由又平等的權(quán)利，自由成為了人的自然本性。然而“自由主義不是無(wú)政府主義，自然狀態(tài)也不等于無(wú)政府狀態(tài)，自由主義政治哲學(xué)家們從來(lái)沒(méi)有否認(rèn)秩序?qū)ψ杂傻谋匾浴盵2]。自由是在有秩序的前提下所獲得的，它并不是放任的狀態(tài)，作為自由主義的個(gè)人都同意在政治生活中達(dá)成社會(huì)契約，社會(huì)契約成為一個(gè)國(guó)家制度形成的基礎(chǔ)，并以自然權(quán)利及其社會(huì)契約劃分了公民權(quán)利和政府權(quán)力之間的界限，不難看出個(gè)人權(quán)利又高于國(guó)家權(quán)力，因?yàn)槊總€(gè)人受到自然權(quán)利的保護(hù)。這種基本原則構(gòu)成了近代資產(chǎn)階級(jí)政府的制度框架，它為國(guó)家的政治制度的建設(shè)提供了重要的依據(jù)。正是由于洛克的天賦自由、自然權(quán)利的提出，使得美國(guó)的《獨(dú)立宣言》中“人人生而具有生命、自由以及追求幸福的權(quán)利”及其法國(guó)大革命所提出自由、平等、博愛(ài)的口號(hào)成為國(guó)家制度體系，及其西方主流意識(shí)形態(tài)成為基礎(chǔ)。

另一條路徑是由盧梭所代表的法國(guó)唯理主義的自由主義思想。18世紀(jì)時(shí)自由主義發(fā)展的高潮時(shí)期，盧梭膾炙人口的名言“人是生而自由的，但卻無(wú)往不在枷鎖之中”掀起了革命的熱潮。人是生而自由的似乎認(rèn)同洛克及其霍布斯的人在自然狀態(tài)中的天賦人權(quán)，但卻無(wú)往不在枷鎖之中使他遠(yuǎn)離了洛克又接近了霍布斯。他同霍布斯都主張政治權(quán)利應(yīng)該通過(guò)契約的方式賦予政體以主權(quán)。他抨擊舊體制主張激進(jìn)的革命，他更向往理想的政治體制，更是一種“積極的”自由觀，甚至認(rèn)為個(gè)人自由的權(quán)利是在社會(huì)契約之后所產(chǎn)生的。他是“要尋找出一種結(jié)合的方式使他能以全部的力量來(lái)維護(hù)的保障每個(gè)結(jié)合者的人身和財(cái)富，由于這一結(jié)合是每一個(gè)與全體相結(jié)合的個(gè)人只不過(guò)是服從自己本人，并且仍然像以往一樣自由”[3]。他反對(duì)洛克將個(gè)人的自由與政府的權(quán)力進(jìn)行劃界的行為，他認(rèn)為個(gè)人的自由和政治權(quán)利應(yīng)該是統(tǒng)一的，自由是一種道德或者自主的狀態(tài)，政治權(quán)利正是人們實(shí)現(xiàn)自由的工具而不能看成是異己的力量。人們只有服從自己所設(shè)立的法律，才能達(dá)到個(gè)人與社會(huì)、自由與法律之間的統(tǒng)一，人們才獲得了真正的自由。當(dāng)盧梭把平等引入了自由觀當(dāng)中，使得他與洛克的思想更加決裂，洛克認(rèn)為在自然狀態(tài)之中平等和自由是統(tǒng)一的，而盧梭卻認(rèn)為自由是導(dǎo)致不平等的因素。平等概念的出現(xiàn)也使自由主義內(nèi)部出現(xiàn)了自由與平等的矛盾。自由與平等之間矛盾的解決也成為自由主義理論發(fā)展的方向。

三、近代自由主義與現(xiàn)代自由主義的分界

密爾作為一個(gè)帶有功利原則的自由主義者，他不僅承接了古典自由主義又開(kāi)啟了新自由主義?！八?dú)自一人將新老自由主義之間的空隙連接起來(lái)?！盵4]功利主義者批判激進(jìn)自由主義的理性學(xué)說(shuō)，法國(guó)大革命的實(shí)例進(jìn)一步證明激進(jìn)的理性會(huì)威脅自由本身。國(guó)家的建立也不再依據(jù)契約論，功利主義者認(rèn)為這是人們受利益的驅(qū)使。由此可見(jiàn)，功利主義便逐步代替了古典自由主義的主張。密爾還進(jìn)一步對(duì)邊沁的功利主義進(jìn)行了修正，他把功利主義加之利他主義的修飾，他的利他主義強(qiáng)調(diào)自我犧牲換取公眾的幸福。但他仍然堅(jiān)持個(gè)人自由的觀點(diǎn)，政府無(wú)權(quán)干涉?zhèn)€人的自由。洛克的自由是建立在政治權(quán)利之上的，這種自由是法律范圍的政治自由。由于19世界資本主義的發(fā)展，國(guó)家采取“放任主義”，在實(shí)現(xiàn)政治自由的同時(shí)也采取了經(jīng)濟(jì)自由，但這并沒(méi)有使社會(huì)得到更大的發(fā)展反而出現(xiàn)了貧富差距。密爾便注重個(gè)人和社會(huì)的調(diào)和，個(gè)人自由變得不那么絕對(duì)，他甚至認(rèn)為國(guó)家對(duì)個(gè)人自由的有限干預(yù)變得合理。國(guó)家不再成為個(gè)人自由的障礙，個(gè)人自由與國(guó)家權(quán)力的擴(kuò)大具有積極的意義。政府權(quán)力的擴(kuò)大為個(gè)人實(shí)現(xiàn)自由創(chuàng)造了良好的條件。密爾為近代自由主義向現(xiàn)代自由主義過(guò)渡起著承前啟后的作用。

四、現(xiàn)代自由主義與自由主義兩條路徑的延續(xù)

現(xiàn)代自由主義時(shí)期是從19世紀(jì)末到當(dāng)代。無(wú)論是近代自由主義還是現(xiàn)代自由主義，它們的中心議題便是如何利用平等和自由的觀點(diǎn)來(lái)處理個(gè)人與政府之間的關(guān)系。近代自由主義提倡個(gè)人自由，限制政府的權(quán)利。而現(xiàn)代自由主義提倡國(guó)家干預(yù)，擴(kuò)大政府的職能，他們需要政府的保護(hù)來(lái)實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由，因此也提倡個(gè)人自由。由于在近代自由主義當(dāng)中產(chǎn)生了兩條路徑，其根源上就帶有矛盾性，致使現(xiàn)代自由主義仍延續(xù)著自由主義的兩條路徑。

作為自由主義兩條路徑的延續(xù)，哈耶克是其中一條路徑的代表之一。哈耶克所推崇的自由主義是復(fù)歸古典的自由主義或者是經(jīng)濟(jì)自由主義。哈耶克將近代以來(lái)的自由主義劃分為英國(guó)傳統(tǒng)和法國(guó)傳統(tǒng)，他認(rèn)為自由主義應(yīng)該遵照英國(guó)的傳統(tǒng)，延續(xù)以洛克等人開(kāi)啟的自由主義的路徑為代表的自由的思想。他以“自發(fā)秩序”的概念出發(fā)，他認(rèn)為以洛克為代表的英國(guó)自由主義傳統(tǒng)是在沒(méi)有外在強(qiáng)制環(huán)境下自發(fā)形成的自由，這種自生自發(fā)秩序可以保護(hù)個(gè)人自由。他贊成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)反對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，排斥國(guó)家干預(yù)。他認(rèn)為：“自由要求允許個(gè)人追求他自己的目標(biāo)：所謂自由的人，是一個(gè)在和平年代不再受其共同體具體的共同目標(biāo)束縛的人。這種個(gè)人決定的自由之成為可能，是因?yàn)橐?guī)定了明確的個(gè)人權(quán)利，并界定了每個(gè)人能夠把自己所掌握的手段用于個(gè)人目標(biāo)的范圍?！盵5]“自由的價(jià)值主要在于他為并非出自設(shè)計(jì)的發(fā)展提供了機(jī)會(huì)，而且一個(gè)自由社會(huì)之所以能夠發(fā)揮其有助益的作用，在很大程度上也取決于自由發(fā)展起來(lái)的種種制度的存在?！盵6]所以，一個(gè)國(guó)家的制度對(duì)自由的保障和自由對(duì)制度的影響是分不開(kāi)的。

作為現(xiàn)代自由主義的另一位代表人物羅爾斯。我們更愿意把羅爾斯稱為新自由主義的代表，在以哈耶克為代表的復(fù)歸古典自由主義者更提倡自由的重要性，而羅爾斯認(rèn)為平等更為重要。他以正義扭轉(zhuǎn)了60年代末新自由主義的衰落。他認(rèn)為正義才是社會(huì)制度的基礎(chǔ)，“正義的重要問(wèn)題是社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)，或更確切地說(shuō)，是社會(huì)主要制度分配基本權(quán)利和義務(wù)，決定由社會(huì)合作產(chǎn)生的利益之劃分方式”[7]5。這種正義的方式可以稱為是“契約正義”。在近代自由主義當(dāng)中，盧梭是自由主義另一條路徑的開(kāi)啟人，他首次把平等引入了自由理論當(dāng)中。盧梭認(rèn)為不平等是由于社會(huì)制度造成的，他提倡締結(jié)社會(huì)契約來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的制度和法律，只有這樣的自由才能得到保障，所以盧梭更為關(guān)注自由。而羅爾斯更為關(guān)注平等，他認(rèn)為隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，人們的貧富差距的增大，使得人們?cè)谑杖敕峙渖显絹?lái)越不平等，平等是羅爾斯所要解決的問(wèn)題。他進(jìn)一步發(fā)展了盧梭的觀點(diǎn)，解決了社會(huì)制度所造成的不平等。他認(rèn)為：“正義是一個(gè)社會(huì)制度的首要價(jià)值，正像真理是思想體系的首要價(jià)值一樣?！盵7]1羅爾斯從不平等的角度出發(fā)，用正義的原則來(lái)調(diào)整社會(huì)制度，他給這種制度設(shè)定了兩個(gè)原則，即差別原則和機(jī)會(huì)平等原則，企圖將形式上的平等轉(zhuǎn)化為事實(shí)上的平等。

五、現(xiàn)代國(guó)家的主要制度——自由主義

從自由主義的發(fā)展邏輯來(lái)看，國(guó)家制度的變遷離不開(kāi)自由主義的推動(dòng)力量，雖然各國(guó)的自由主義發(fā)展的側(cè)重點(diǎn)不同，他們的主導(dǎo)思想始終離不開(kāi)自由和平等兩概念。

個(gè)人主義是自由主義的精神，而在古希臘和中世紀(jì)時(shí)期人們還意識(shí)不到個(gè)人，他們注重城邦生活，但這一時(shí)期的制度也給現(xiàn)代國(guó)家?guī)?lái)了一些啟示。城邦意味著全體公民，從城邦的希臘文和英文可以看出，城邦已經(jīng)帶有了國(guó)家和社會(huì)的特征，西方的搖籃古希臘的文明也正是從城邦開(kāi)始，亞里士多德的政治學(xué)也正是從城邦開(kāi)始的。亞里士多德曾說(shuō)“人類自然是趨向于城邦生活的動(dòng)物”，“人是天生的政治動(dòng)物”，人只有在政治當(dāng)中才能實(shí)現(xiàn)人的本質(zhì)。人的本質(zhì)的最高為善,城邦當(dāng)中蘊(yùn)含著至高無(wú)上的善。當(dāng)然，城邦當(dāng)中的公民也享有著一定的權(quán)利和義務(wù)。而在當(dāng)時(shí)雅典充分體現(xiàn)了“主權(quán)在民”的思想，他們以公制津貼和抽簽選舉的方式實(shí)現(xiàn)了民主制的精神。

在近代自由主義時(shí)期，個(gè)人主義的精神得到了極大的發(fā)揚(yáng)，自啟蒙以來(lái)個(gè)人在生活當(dāng)中占據(jù)著獨(dú)特的位置，一些哲學(xué)家紛紛以不同的論證方式來(lái)達(dá)到個(gè)人自由。同時(shí)也以個(gè)人的角度來(lái)闡述國(guó)家的起源、性質(zhì)、范圍及其依據(jù)等，個(gè)人與國(guó)家的關(guān)系成為哲學(xué)家所要解決的關(guān)鍵問(wèn)題，無(wú)論社會(huì)、市場(chǎng)還是個(gè)人都應(yīng)當(dāng)是自由的，不受國(guó)家的限制。個(gè)人自由在歷史上得到了充分的肯定，哲學(xué)家們紛紛把個(gè)人自由作為尋求國(guó)家起源的出發(fā)點(diǎn)，國(guó)家的政治制度及其政治的基本原則在此時(shí)也成為了自由主義完整的體系內(nèi)容，自由主義與國(guó)家制度之間密不可分。由洛克和盧梭開(kāi)啟的自由主義的兩條路徑也成為日后國(guó)家制度確立自由主義制度的依據(jù)。

現(xiàn)代自由主義時(shí)期延續(xù)了洛克和盧梭開(kāi)啟的兩條路徑，在此時(shí)期自由主義迎來(lái)了它的新的歷史時(shí)期，現(xiàn)代自由主義仍然重視自由，他們把追求個(gè)人自由和幸福當(dāng)成人類的首要目標(biāo)。這一時(shí)期的自由不再追求古典的自由主義所提倡的消極自由，而是更趨向于積極的自由，個(gè)人權(quán)利的至高無(wú)上性得到了充分的發(fā)揮，現(xiàn)代自由主義者堅(jiān)決反對(duì)極端的個(gè)人主義行為，消極的自由更大地限制了大多數(shù)人的自由。所以，現(xiàn)代的自由主義者更堅(jiān)持這一時(shí)期的自由應(yīng)重視怎樣與社會(huì)的發(fā)展和個(gè)人的自由相一致，應(yīng)將個(gè)體融入于社會(huì)當(dāng)中，個(gè)人得到的自由不影響他人和社會(huì)，并對(duì)他人和社會(huì)作出了一定的貢獻(xiàn)，這種有條件的自由成為了一種積極自由的權(quán)利。國(guó)家的平等和自由問(wèn)題在哲學(xué)家那里總是交替著得到重視，這一時(shí)期的轉(zhuǎn)變由自由過(guò)渡到了對(duì)平等的重視，更強(qiáng)調(diào)政府的參與行為，反對(duì)將個(gè)人與國(guó)家隔離開(kāi)來(lái)，要求政府提供更多的善來(lái)確保人們的自由。在眾多哲學(xué)家中關(guān)注自由的時(shí)候只是就自由論自由，社會(huì)的道德標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)得到足夠的重視。羅爾斯正是看到了問(wèn)題的所在，以往的哲學(xué)家都在解決自由的問(wèn)題，而平等在此期間卻得到了忽略，羅爾斯所解決的正義問(wèn)題也就是在解決平等問(wèn)題。他提出了正義的兩個(gè)原則，把福利和文化融入其中，把人與人之間的差別縮短，使每個(gè)人達(dá)到真正的自由。

現(xiàn)代國(guó)家主要制度的確立主要依據(jù)自由主義，而他們背后所支撐的理念便是平等和自由的此消彼長(zhǎng)。從等級(jí)制到資本主義再到社會(huì)主義等形式的制度，都是自由主義內(nèi)部不同理論派別的理論成果，但自由和平等都是個(gè)人和國(guó)家所追求的最終目的。

[1]施特勞斯.政治哲學(xué)史:上卷[M].李天然,譯.石家莊：河北人民出版社，1993:334.

[2]洛克.政府論:下篇[M].葉啟芳,譯.北京：商務(wù)印書(shū)館,1964:6.

[3]盧梭.社會(huì)契約論[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1982:23.

[4]霍布豪斯.自由主義[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1996:25.

[5]哈耶克.致命的自負(fù)[M].馮克利,胡晉華,譯.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2000:69.

[6]哈耶克.自由秩序原理[M].鄧正來(lái),譯.上海：三聯(lián)書(shū)店，1997:6.

[7]羅爾斯.正義論[M].何懷宏,譯.北京：社會(huì)科學(xué)出版社，1988:5.

B561.22

A

1674－5450（2013）02－0027－03

2012－11－12

付威（1985-），女，遼寧鐵嶺人，遼寧大學(xué)馬克思主義哲學(xué)博士研究生。

【責(zé)任編輯 趙 偉】