蘇南創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設研究

倪方鈺

（蘇州大學東吳商學院，江蘇蘇州 215021）

從20世紀70年代后期開始，蘇南通過發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和外向型經(jīng)濟，推動了農(nóng)村工業(yè)化和城鎮(zhèn)化，帶動了蘇南經(jīng)濟社會的全面繁榮，其經(jīng)驗被概括為“蘇南模式”。改革開放30多年來，蘇南在江蘇乃至全國一直扮演著“率先”和“示范”的角色。隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，特別是2008年全球金融危機以來，高度依靠外需的蘇南地區(qū)面臨前所未有的挑戰(zhàn)，轉(zhuǎn)型成為蘇南社會經(jīng)濟發(fā)展的主旋律，但如何實現(xiàn)蘇南社會經(jīng)濟的全面轉(zhuǎn)型，只有走創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展道路。創(chuàng)新的本質(zhì)是營造區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，蘇南自主創(chuàng)新示范區(qū)建設的內(nèi)涵實質(zhì)上就是塑造區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

一、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的含義

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念是美國競爭力委員會于2004年提出來的。許多研究組織、學者從不同角度圍繞創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)展開討論，試圖為其加以明確的界定，但至今沒能得出一個被廣泛認可的定義。其中比較有代表性的定義包括以下四類。

第一類是從創(chuàng)新主體角度研究。創(chuàng)新主體主要包括區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、高校、科研機構、中介機構和地方政府。朱迪·埃斯特琳[1]（2006）指出，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由諸多參與創(chuàng)新的主體構成的，主體之間存在著內(nèi)在的關聯(lián)，且時常發(fā)生復雜的動態(tài)交互過程。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)里的不同棲息者，主要可以分為三大群落：研究、開發(fā)和應用。第二類是從創(chuàng)新動力源的角度進行研究。創(chuàng)新動力源包括物質(zhì)裝備流、資金流、知識流和人力資源流等。這些“流”在區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)里自由、快速地流動，從而形成促進創(chuàng)新的原動力。威格和伍德[2]（1997）強調(diào)，在一個區(qū)域內(nèi)，互相信任和集體隱含性知識的存在，將有利于刺激創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。互相信任加速了知識交換，并減少不確定性，加快技術訣竅的交換等，促進創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構筑。第三類是從創(chuàng)新環(huán)境的視角來研究。創(chuàng)新環(huán)境是指國家創(chuàng)新政策與法規(guī)、科技體制、基礎設施等。美國總統(tǒng)科技顧問委員會在《維護國家的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)》（2002）的報告中指出，美國的經(jīng)濟繁榮和在全球經(jīng)濟中的領導地位得益于一個主要由科技人才、富有成效的研發(fā)中心、風險資本產(chǎn)業(yè)、政治經(jīng)濟社會環(huán)境、基礎研究項目等構成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。第四類是從創(chuàng)新網(wǎng)絡和產(chǎn)業(yè)集群的視角來研究。王緝慈[3]（2001）從創(chuàng)新集群引申出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念，即區(qū)域網(wǎng)絡各個結點（企業(yè)、大學、研究機構、政府等）在協(xié)同作用中結網(wǎng)而創(chuàng)新，并融入到區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境中而組成的系統(tǒng)。

二、國外創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的典型案例分析

（一）美國硅谷的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設

硅谷位于美國加利福尼亞州的舊金山向南、沿著舊金山灣延伸到圣何塞的條狀地帶，是美國重要的電子工業(yè)基地、全球知識經(jīng)濟的中心和最著名的高科技園區(qū)。硅谷最大的競爭優(yōu)勢在于其制度和文化，并由此形成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

1.大學與產(chǎn)業(yè)界的良好互動——創(chuàng)新的潤滑劑。硅谷的起步和發(fā)展，得益于當?shù)氐拇髮W特別是斯坦福大學、加州大學伯克利分校等重點大學。1930年代，因為硅谷本地沒有民用高科技企業(yè)，斯坦福大學的畢業(yè)生都選擇去東海岸就業(yè)。在特曼教授的鼓勵下，他的兩個學生開辦了一家電子儀器公司——惠普。1947年，特曼又提出大學科技園的構想，即在學校成立一些學生管理的小公司，使學生能開發(fā)一些新的思想，直到成為產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。1951年，斯坦福研究園成立，這是世界上第一個大學科技園，由此確立了“學術——工業(yè)綜合體模式”，也為硅谷的后續(xù)發(fā)展打下了基礎。1980年，隨著《拜杜法案》和《史蒂文森—威德勒技術創(chuàng)新法》的頒布，允許大學等機構對政府資助所得的研發(fā)成果擁有知識產(chǎn)權，并可以授權給企業(yè)進行技術轉(zhuǎn)移。在政策的激勵下，硅谷大學與產(chǎn)業(yè)界的合作情況更為活躍。許多大學不但鼓勵科技人員進行技術創(chuàng)新，并且鼓勵科技人員創(chuàng)立科技企業(yè)。

2.重視人才的引進——創(chuàng)新的源動力。硅谷的發(fā)展需要大批高素質(zhì)的人才，主要依靠國外和區(qū)域外的人才流入來滿足。隨著經(jīng)濟全球化的深入，硅谷已成為全球科技人才集聚創(chuàng)業(yè)最集中的地區(qū)。在硅谷，集結著美國各地和世界各國的科技人員達100萬以上，美國科學院院士在硅谷任職的就有近千人，獲諾貝爾獎的科學家就達30多人。外籍人才居多是硅谷不同于世界其他地區(qū)的突出特點。中國和印度工程師創(chuàng)辦的高技術創(chuàng)業(yè)企業(yè)占到硅谷企業(yè)總數(shù)的25%。硅谷專業(yè)技能的移民占大多數(shù)技術公司工程師總數(shù)的30%左右。這些來自世界各地的大批移民是連接硅谷和世界各地高技術產(chǎn)業(yè)中心的紐帶，使得硅谷的公司能充分接觸和利用其它國家或地區(qū)的創(chuàng)意、市場和金融等資源。鼓勵人才流動也是硅谷的特點之一。適度的人才流動，不但沒有削弱硅谷，反而成為其一項競爭優(yōu)勢，有利于形成開放的勞工市場和密集的社會關系網(wǎng)絡，有效地傳遞了信息，弘揚了不斷試驗探索和開拓進取的創(chuàng)業(yè)精神。

3.充沛的風險資本——創(chuàng)新的發(fā)動機。硅谷地區(qū)成功發(fā)展的實踐證明，風險投資是高技術產(chǎn)業(yè)和新經(jīng)濟發(fā)展的有利條件，也成為“創(chuàng)新的發(fā)動機”。風險投資機構不但能夠為企業(yè)提供資金，還經(jīng)常參與所投公司的計劃和戰(zhàn)略決策，幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)實現(xiàn)良性發(fā)展。[4]硅谷風險投資的發(fā)展得益于美國政府的支持。政府一方面降低了投資收益的稅負，另一方面則允許大型機構進行風險投資，拓寬了資金來源。美國是世界上風險投資規(guī)模最大的國家，已占世界風險投資的一半以上，而硅谷地區(qū)吸收了全美35%的風險資本，美國幾乎50%的風險投資基金都設在硅谷。在硅谷高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展史上，風險投資功不可沒。

4.獨特的硅谷文化——創(chuàng)新的沃土。硅谷人在創(chuàng)業(yè)中營造了硅谷文化，而硅谷文化又進一步吸引、凝聚了優(yōu)秀人才進入硅谷。硅谷文化概括起來就是“勇于創(chuàng)新，鼓勵冒險，寬容失敗，崇尚競爭，平等開放，講究合作”。硅谷內(nèi)幾乎每個人都具有勇于創(chuàng)新、不斷進取的獨特思維方式和創(chuàng)業(yè)精神。由于市場競爭激烈，并非每家公司都會取得成功，但是硅谷文化中對失敗的寬容，更加激發(fā)了員工大膽嘗試、勇于探索的創(chuàng)新熱情。此外，硅谷人也十分看重團隊精神和合作意識。各公司工程師之間非正式的交流與合作，以及公司內(nèi)部各層次人員間也保持著經(jīng)常的聯(lián)系和合作。[5]

（二）法國羅納—阿爾卑斯大區(qū)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設

羅納—阿爾卑斯大區(qū)位于法國東南部，是僅次于巴黎大區(qū)的法國第二大區(qū)。在歐洲176個地區(qū)中，羅阿大區(qū)的經(jīng)濟總量排名第9位，占歐盟總量的10%，是“歐洲四大經(jīng)濟發(fā)動機之一。羅阿大區(qū)一體化的政產(chǎn)學研體系、競爭性的產(chǎn)業(yè)集群構筑了充滿活力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

1.一體化的政產(chǎn)學研體系。羅阿大區(qū)云集了50所大學和高等精英學院、9個國際研究中心和超過42萬家的工業(yè)企業(yè)。為了促進企業(yè)創(chuàng)新，推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，大區(qū)政府在整合原有的政府創(chuàng)新機構的基礎上成立了大區(qū)創(chuàng)新中心，將區(qū)域內(nèi)的大學、科研機構、大型集團和中小型企業(yè)有機地捏合起來，以創(chuàng)新項目為抓手，運用資金紐帶，形成一體化的政產(chǎn)學研體系，共同致力于創(chuàng)新的實施。在羅阿大區(qū)，不論中小企業(yè)、研究實驗室還是私人團體，只要研發(fā)項目有所進展，都可以得到大區(qū)創(chuàng)新中心的支持。同時，大區(qū)創(chuàng)新中心還組織公立或私立機構在研究和創(chuàng)新方面的人才進入他們的網(wǎng)絡中，加強互相合作，以提高大區(qū)的競爭力。

2.競爭性的產(chǎn)業(yè)集群。羅阿大區(qū)是法國最大的工業(yè)中心，在生物技術、化學和類化學工業(yè)、汽車工業(yè)、納米技術、環(huán)境和能源控制等領域處于世界領先地位。大區(qū)現(xiàn)已形成生物醫(yī)藥業(yè)集群、微電子產(chǎn)業(yè)集群、紡織和服裝業(yè)集群、汽車產(chǎn)業(yè)集群、機械工業(yè)集群、化學工業(yè)集群、農(nóng)副業(yè)集群等。區(qū)域內(nèi)制造商、競爭商、供應商和研究機構的區(qū)內(nèi)聯(lián)系傾向較強。以生物醫(yī)藥業(yè)為例，[6]大區(qū)約6萬人從事與生命醫(yī)藥相關的行業(yè)，擁有法國20%的醫(yī)藥企業(yè)，2萬名研發(fā)人員。區(qū)內(nèi)企業(yè)與科研機構積極開展生物醫(yī)藥知識之間的交流。此外，一些重要的研究和教育機構也在支持著大區(qū)的發(fā)展。如里昂、格勒諾布爾和圣艾第安的三家醫(yī)院及研發(fā)中心，里昂的法國第二大醫(yī)院及研發(fā)中心等。

三、蘇南創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構建

當前，蘇南雖然已進入工業(yè)化中后期，但仍面臨經(jīng)濟發(fā)展方式尚未根本轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟結構不盡合理，過于依靠投資和外需拉動，產(chǎn)業(yè)層次不夠高，現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展相對滯后等問題。這些問題的解決必須通過創(chuàng)新驅(qū)動來實現(xiàn)，以提升發(fā)展的內(nèi)生動力，而這種內(nèi)生動力的形成就其本質(zhì)來講，主要是形成區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。蘇南完善的市場經(jīng)濟制度、扎實的產(chǎn)業(yè)基礎、豐富的科教資源和獨特的地域文化，為實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動和構建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供了條件。

（一）完善的體制和制度是構建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的根本前提

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設，從本質(zhì)上而言是體制和制度的變革問題。美國硅谷之所以成功，最重要的是因為其完善的體制和制度，形成了具有競爭力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。世界上有許多國家和地區(qū)提出要建設自己的“硅谷”，但迄今還沒有一個真正建成。究其原因，在于陷入了簡單的技術決定論。特別是在我國特殊的國情下，創(chuàng)新主要由政府主導推動，熱衷上大項目，依賴財政投入，盲目“圈地”造產(chǎn)業(yè)園，并沒有從體制和制度上解決阻礙創(chuàng)新的深層次問題。改革開放以來，蘇南打破了計劃經(jīng)濟體制的束縛，發(fā)展市場經(jīng)濟，形成了較為完善的市場經(jīng)濟制度。但是，構建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)仍需破解體制和制度難題，促進創(chuàng)新的形成和發(fā)展。

從體制上看，現(xiàn)行的科技和教育體制與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的要求還有一定距離，主要表現(xiàn)在：科技與經(jīng)濟的結合程度不強，科研成果的轉(zhuǎn)換率低，企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體的主體地位沒有創(chuàng)立，創(chuàng)新人才的培養(yǎng)需要仍需加強，高等教育的辦學質(zhì)量亟待提高等。從制度上看，現(xiàn)行的財稅制度、金融制度和法律制度等還不能完全符合創(chuàng)新的規(guī)律，主要表現(xiàn)在對創(chuàng)新型企業(yè)，特別是中小企業(yè)的鼓勵和優(yōu)惠政策不足，促進企業(yè)融資的渠道不多，對知識產(chǎn)權的保護力度不夠等。

南京市作為被科技部唯一批準的國家科技體制綜合改革試點城市，在深入推進科技體制綜合改革試點進行了大膽探索，為蘇南其他地區(qū)的改革提供了示范。南京市出臺的“科技九條”規(guī)定，各高校、科研院所和國有企事業(yè)單位科技人員離崗創(chuàng)業(yè)，3年內(nèi)保留其原有身份和職稱，檔案工資正常晉升；科技人員職務發(fā)明成果的所得收益，將按至少60%、最多95%的比例劃歸參與研發(fā)的科技人員及其團隊擁有；建立“首購首用”風險補償機制；在高校、科研院所以科技成果作價入股的企業(yè)、國有控股的院所轉(zhuǎn)制企業(yè)、高新技術企業(yè)，還將實施企業(yè)股權激勵以及分紅激勵試點。

（二）不同主體間的合作互動是構建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的本質(zhì)要求

蘇南地區(qū)科教資源豐富、產(chǎn)業(yè)基礎雄厚，擁有88所高等院校，530多家科研機構、11個國家級開發(fā)區(qū)，45個國家重點實驗室和工程技術中心，普通高校在校生達到128.8萬人。2011年，蘇南五市專利授權量為142 556件，占江蘇總數(shù)的71.3%，高新技術產(chǎn)值為25 480.52億元，占江蘇的66.4%。蘇南五市中，蘇錫常鎮(zhèn)四市的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢明顯。南京的科教資源豐富，擁有普通高等院校53所，每萬人擁有大學生數(shù)量居全國第一；擁有獨立科研與技術開發(fā)機構106家，省級以上重點實驗室60家；“兩院”院士79人，全國“千人計劃”55人，人才總量162萬人。構建蘇南區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，必須發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢，實現(xiàn)不同主體間的合作互動。南京要成為技術的源頭和科技創(chuàng)新中心，而蘇錫常鎮(zhèn)要成為具有全球競爭力的高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基地。

構建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要促進政產(chǎn)學研一體化。政府要通過搭建公共服務平臺，為高校院所與企業(yè)之間架設橋梁，降低產(chǎn)學研合作成本，提高產(chǎn)學研合作效率，通過市場化的中介服務，繁榮創(chuàng)業(yè)投資市場，形成科教人才資源向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的內(nèi)生機制，進一步調(diào)動產(chǎn)學研各方的積極性，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。[7]鼓勵大中型企業(yè)與高校共建產(chǎn)學研聯(lián)合創(chuàng)新載體和平臺，共建一批企業(yè)研究院、科技創(chuàng)業(yè)園和研究生工作站等研發(fā)機構，引導科教資源服務企業(yè)。如南京麒麟科技創(chuàng)新園、蘇州納米科技園和無錫傳感網(wǎng)大學科技園的建立，較好地促進了產(chǎn)學研的合作和科技成果的轉(zhuǎn)化。

（三）新型產(chǎn)業(yè)集群是構建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基本途徑

產(chǎn)業(yè)集群是一群在地理上鄰近的企業(yè)和機構，它們具有產(chǎn)業(yè)聯(lián)系而且相互影響。通過行為主體的聯(lián)系和互動，在區(qū)域中產(chǎn)生外部經(jīng)濟，從而降低成本，在行為主體相互信任和合作的學習氛圍中促進技術創(chuàng)新。自20世紀80年代以來，在市場機制和區(qū)域政策的引導下，蘇南以形成以西方跨國公司為主體的FDI集群和臺資企業(yè)集群地，并正在成為世界制造業(yè)基地。昆山的電子信息產(chǎn)業(yè)集群、吳江盛澤絲綢產(chǎn)業(yè)集群、常熟服裝服飾產(chǎn)業(yè)集群、丹陽眼鏡產(chǎn)業(yè)集群等，已在全國有較高的知名度和市場份額，并在國際上有一定影響。[8]2010年10月，國務院發(fā)布了《關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，蘇南地區(qū)利用自身優(yōu)勢，重點發(fā)展新能源、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新一代信息技術等新興產(chǎn)業(yè)，已形成了電子資訊、裝備制造、汽車零部件、咨詢服務等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群。

傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集聚理論認為，集群能產(chǎn)業(yè)技術擴散效應，降低企業(yè)成本，促進勞動生產(chǎn)率和利潤的提高，從改進生產(chǎn)技術。但是，由于蘇南許多產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模小、專業(yè)化層次低、技術水平不高，產(chǎn)生低成本的惡性競爭，加上蘇南地區(qū)的產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化程度高，導致集群不經(jīng)濟。因此，實現(xiàn)新型產(chǎn)業(yè)集群，一方面要從供應鏈型的全球價值鏈（GVC）走向基于區(qū)域的國內(nèi)價值鏈（NVC），實現(xiàn)全球化和本地化的辯證統(tǒng)一，擺脫“代工——出口——微利化——品牌、銷售終端渠道與自主創(chuàng)新能力缺失——價值鏈攀升能力缺失的非意愿的惡性循環(huán)的發(fā)展路徑。”[9]另一方面，要把產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)域作為企業(yè)的互動地點，通過互動與合作，特別是知識的互動來實現(xiàn)創(chuàng)新。[10]

（四）開放包容的文化是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的沃土

不同的地區(qū)環(huán)境形成了不同的文化特質(zhì)，也越來越成為經(jīng)濟社會發(fā)展的精神支撐和動力源泉。蘇南自古以來就有“魚米之鄉(xiāng)”的美譽，人杰地靈，文化底蘊深厚。蘇南的文化特質(zhì)集中表現(xiàn)為：開放、包容、崇文、重商。從歷史上來看，蘇南地處吳地，是吳文化的故鄉(xiāng)，而吳文化則是由北方中原文化、西面的楚文化與南面的越文化交融而成，這使它具有更強的開放性和融合性的特點。據(jù)史料記載，自秦漢以來，吳地與日本、朝鮮、南洋諸島就有經(jīng)濟文化往來，積淀著開放創(chuàng)新的文化觀念。鴉片戰(zhàn)爭以后上海的開埠，使得蘇南開始接受西方文明的影響，彰顯了蘇南人開放、創(chuàng)新的精神。[11]從地理位置上看，蘇南位于長江三角洲地區(qū)，通江達海，京杭大運河、京滬鐵路和多條高速公路貫穿全境，便利的交通和發(fā)達的運輸業(yè)極大的促進了不同的文化融合，使蘇南地區(qū)具有極大的包容性與融合性。80年代初，蘇南沖破“兩個凡是”的束縛，抓住政治環(huán)境寬松的機遇，大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，創(chuàng)建了影響全國、盛極一時的“蘇南模式”，奠定了蘇南工業(yè)化的良好基礎。90年代以來，蘇南大力引進外資，發(fā)展外向型經(jīng)濟，推動鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制，這是蘇南人開放包容的文化和創(chuàng)新開拓精神的集中體現(xiàn)。構建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，必須大力弘揚創(chuàng)新文化，構建和倡導創(chuàng)新文化的價值體系；營造鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗的社會氛圍，激發(fā)全社會的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情和創(chuàng)造活力。

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