制約安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力的路徑依賴效應(yīng)

羅亞?wèn)|，黃煦

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，安徽蚌埠233030）

制約安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力的路徑依賴效應(yīng)

羅亞?wèn)|，黃煦

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，安徽蚌埠233030）

本文運(yùn)用路徑依賴的理論，從歷史的角度分析安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力，由于存在著外部發(fā)展環(huán)境、民營(yíng)企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)、融資難和人才少的路徑依賴效應(yīng)的制約，安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力不高.安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是安徽經(jīng)濟(jì)重要的組成部分，提高安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的自主創(chuàng)新能力是促進(jìn)安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和發(fā)展安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的重要途徑.提高安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力需要打破制約其發(fā)展的路徑依賴效應(yīng)，政府應(yīng)該制定有效的政策改善民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境、改變其發(fā)展軌道，從而達(dá)到提高其自主創(chuàng)新的目標(biāo).

自主創(chuàng)新；路徑依賴；民營(yíng)經(jīng)濟(jì)

1 引言

提升自主創(chuàng)新能力、增加企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，是改變我國(guó)傳統(tǒng)粗獷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵.民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中更是需要不斷的提升自主創(chuàng)新能力，因此對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新的研究顯得尤為重要.王玨（2006）提出了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展關(guān)鍵在于提高民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自身的創(chuàng)新能力.姜衛(wèi)韜（2012）從企業(yè)家社會(huì)資本的視角探討中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的對(duì)策.周青；陳疇鏞（2102）實(shí)證分析了專利聯(lián)盟提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用方式，而專利聯(lián)盟需要有效的政策保障，政府有效的政策保障專利聯(lián)盟高效的提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力.程梅珍(2007)分析了我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀,提出我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力缺失和制約因素主要包括:自主創(chuàng)新投入相對(duì)不足、核心技術(shù)缺失導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)技術(shù)空心化、缺乏專門創(chuàng)新人才和創(chuàng)新意識(shí)、有效的激勵(lì)機(jī)制建設(shè)不足等.現(xiàn)有的文獻(xiàn)資料較多的闡述民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力低以及影響民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力的因素分析,而較少涉及以歷史的視角對(duì)影響因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)觀察.本文試圖在已有的研究基礎(chǔ)之上從歷史的視角出發(fā),認(rèn)為阻礙安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力的提高在于其先前鎖定于低效或無(wú)效的狀態(tài),提高安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力應(yīng)該以考察存在于歷史的桎梏機(jī)制為前提,因而解決的過(guò)程也就是擺脫鎖定的過(guò)程.本文運(yùn)用路徑依賴?yán)碚搶?duì)“歷史在起作用”的鎖定因素和機(jī)理進(jìn)行分析,指出路徑依賴在影響安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力上的具體表現(xiàn)，繼而針對(duì)性的提出建議.

2 路徑依賴?yán)碚?/h2>

路徑依賴的思想最早出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域是在1975年，美國(guó)史丹福大學(xué)教授學(xué)教授David在《技術(shù)選擇、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》中首次將路徑依賴概念納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇之中.David認(rèn)為經(jīng)濟(jì)變遷的一個(gè)路徑依賴序列是這樣的：對(duì)最終結(jié)果有重要影響的可以是較久遠(yuǎn)的事件決定的.W.Brian Arthur教授將路徑依賴將路徑依賴作為動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)過(guò)程的非遍歷性加以定義：如果在一個(gè)動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，不同的歷史事件或事件發(fā)展序列不能以100%的概率保證實(shí)現(xiàn)同一個(gè)市場(chǎng)結(jié)果，那么這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)就是路徑依賴的.North（1997）用路徑依賴?yán)碚撽U釋經(jīng)濟(jì)制度的演化變遷，從制度角度解釋了為什么并不是所有的國(guó)家都走上了同一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，為什么有的國(guó)家長(zhǎng)期陷入制度低效率、經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯的局面.諾斯認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度存在著路徑依賴的效應(yīng).

路徑依賴反映了歷史事件對(duì)現(xiàn)在和將來(lái)發(fā)展的影響.具體來(lái)說(shuō)是指人們住初始階段一旦選擇了某個(gè)體制,由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)(Economies of scale)、學(xué)習(xí)效應(yīng)(Leaning Effect)、協(xié)調(diào)效應(yīng)(CoordinationEffect)以及適應(yīng)性預(yù)期(Adaptive Effect)的存在,導(dǎo)致該體制會(huì)沿著既定的方向不斷自我強(qiáng)化.路徑依賴意味著人們過(guò)去的選擇決定了他們現(xiàn)在的選擇,任何體制都離不開(kāi)一定的歷史環(huán)境.沿著既定的路徑,體制的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán),不斷優(yōu)化,也可能順著原來(lái)的錯(cuò)誤路徑往下滑,甚至被鎖定在無(wú)效或低效的狀態(tài),陷入惡性循環(huán)而不能自拔.

3 制約安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主能力提高的路徑依賴效應(yīng)

安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在近些年來(lái)得到高速的發(fā)展，成為安徽經(jīng)濟(jì)的支柱力量.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截止2012年底，安徽省民營(yíng)企業(yè)達(dá)到30.4萬(wàn)戶，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)增加值達(dá)到9618億元，分別是2006年的2.8倍和3.1倍.截至2012年，安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)占全省經(jīng)濟(jì)總量的56%，對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率達(dá)到了61.8%.上繳稅收占60.9%，提供的就業(yè)崗位占城鎮(zhèn)就業(yè)崗位的77%.①但隨著原材料價(jià)格上漲、人工成本提高，資源環(huán)境等因素的因素約束，以往的依靠低廉的人力資源、以犧牲資源環(huán)境為代價(jià)的粗獷式發(fā)展道路走不通，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)必須以提高自主創(chuàng)新能力為重點(diǎn)，努力經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí).由于在長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程形成的各種內(nèi)外傳統(tǒng)因素的制約下，即發(fā)展中的路徑效應(yīng)在起作用，安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力提高緩慢.具體來(lái)說(shuō)，基于歷史形成的制度在以下幾個(gè)方面影響著安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主能力提高:

3.1 外部發(fā)展環(huán)境的路徑依賴所形成的制約

一直以來(lái)由于大量歧視民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的正式制度和非制度因素的存在，阻礙安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展壯大和自主創(chuàng)新能力的提高.（1）思想觀念排斥民營(yíng)經(jīng)濟(jì).雖然改革號(hào)角首先吹響在安徽，可是受到傳統(tǒng)思想觀念的制約，安徽沒(méi)有形成全民熱衷改革創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)，發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的腳步慢慢被浙江、江蘇和廣東等東部地區(qū)超越，且呈現(xiàn)差距越來(lái)越大的趨勢(shì).（2）制度政策阻礙民營(yíng)經(jīng)濟(jì).雖然國(guó)家和省政府不斷出臺(tái)政策，逐步放開(kāi)民營(yíng)資本的行業(yè)禁入.但由于存在著路徑效應(yīng)，政策總是落實(shí)不到位，“玻璃門”“彈簧門”已成為制約民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的頑疾，擠壓民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的生存發(fā)展空間，影響安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大和自主創(chuàng)新能力.（3）管理不到位，亂收費(fèi)等不公正現(xiàn)象的制約.由于一直對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)存在的歧視或者不重視，有關(guān)部門習(xí)慣對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行亂收費(fèi)、亂罰款、亂攤派，這都嚴(yán)重影響了民營(yíng)企業(yè)的投資意愿，阻礙著安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的健康成長(zhǎng).

3.2 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自身經(jīng)營(yíng)的路徑依賴效應(yīng)所形成的制約

安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)大多集中在勞動(dòng)密集型、進(jìn)入壁壘低的和技術(shù)含量低的行業(yè).在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)始階段，由于資金、技術(shù)、管理等方面供給的不足,民營(yíng)企業(yè)基本上是靠最初的作坊式經(jīng)營(yíng),靠自有資金滾動(dòng)發(fā)展.在產(chǎn)業(yè)選擇方面,從門檻較低的、技術(shù)含量低進(jìn)入,這是符合民營(yíng)經(jīng)濟(jì)最初發(fā)展的客觀條件.造成民營(yíng)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有及時(shí)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型有客觀和主觀兩個(gè)方面的影響.客觀上隨著企業(yè)規(guī)模越大，退出的沉默成本太高，已經(jīng)形成一種發(fā)展的路徑依賴.客觀上，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，企業(yè)家已經(jīng)習(xí)慣這中經(jīng)營(yíng)和管理方式，不愿意和沒(méi)有能力進(jìn)行第二次創(chuàng)業(yè).這種情況在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有建立起現(xiàn)代化的企業(yè)管理制度、實(shí)行家族式管理下尤為明顯.

3.3 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)融資難的路徑依賴所形成的效應(yīng)制約

融資難一直制約民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短板，安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)也不能擺脫融資難的問(wèn)題.民營(yíng)經(jīng)濟(jì)融資難不僅有有現(xiàn)實(shí)的原因，也是由很多歷史原因造成的.（1）國(guó)有商業(yè)銀行在給企業(yè)貸款至今在很大程度上是按照所有制性質(zhì)來(lái)劃分的，國(guó)有經(jīng)濟(jì)獲得貸款的要比民營(yíng)經(jīng)濟(jì)容易的多，一些民營(yíng)企業(yè)甚至根本得不到銀行的貸款.（2）缺乏專門為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)貸款的金融機(jī)構(gòu).由于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)大多從家庭式小作坊開(kāi)始，資金的來(lái)源大多是自有資金，同時(shí)長(zhǎng)期市場(chǎng)體制不完善，使民營(yíng)經(jīng)濟(jì)融資困難見(jiàn)慣不怪，習(xí)慣于從銀行貸款難得事實(shí)，而轉(zhuǎn)而求助高利貸等民間融資，不但加劇了安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的成本負(fù)擔(dān)，同時(shí)也增加了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn).

3.4 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)人才難留的路徑依賴效應(yīng)所形成的制約

長(zhǎng)期以來(lái)人們對(duì)“鐵飯碗”的觀念根深蒂固，而安徽民營(yíng)企業(yè)普遍經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、沒(méi)有建立起現(xiàn)代化的企業(yè)制度，對(duì)優(yōu)秀人才缺乏有效的激勵(lì)，導(dǎo)致民營(yíng)經(jīng)濟(jì)很難吸引到優(yōu)秀的人才.民營(yíng)經(jīng)濟(jì)缺乏人才作為支撐，導(dǎo)致缺乏創(chuàng)新能力從而發(fā)展緩慢，這反過(guò)來(lái)進(jìn)一步降低民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的對(duì)人才的吸引力，陷入了低效的路徑效應(yīng).

4 打破路徑依賴的束縛，提高安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新能力

經(jīng)濟(jì)中的“路徑依賴”類似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)入某一個(gè)軌道就不斷的往下走，對(duì)這個(gè)軌道產(chǎn)生依賴，如果不給予一個(gè)外力，那么很難跳出這個(gè)軌道.針對(duì)安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的上述制約因素，如果僅僅依靠市場(chǎng)的力量問(wèn)題很難得到解決，安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)也很難順利實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的自主創(chuàng)新能力提高也無(wú)從談起.省政府應(yīng)該抓住我國(guó)二次改革的機(jī)遇，從深層次破除阻礙安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展因素，建立完善的市場(chǎng)機(jī)制，努力促使安徽民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)業(yè)，進(jìn)入一個(gè)良性的、充滿活力的發(fā)展軌道.

4.1 減輕民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的負(fù)擔(dān)，加強(qiáng)政策的落實(shí)力度

減輕民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的稅收負(fù)擔(dān)，增加對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)力度，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的合法權(quán)益，嚴(yán)禁濫用行政權(quán)力干預(yù)民營(yíng)企業(yè)合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，未經(jīng)法定程序不得隨意侵犯民營(yíng)企業(yè)財(cái)產(chǎn)，讓廣大民營(yíng)企業(yè)放心在安徽發(fā)展.加強(qiáng)政策的制定和執(zhí)行力度，允許和引導(dǎo)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入由國(guó)有經(jīng)濟(jì)壟斷的相關(guān)行業(yè)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)可以通過(guò)資本市場(chǎng)采用入股等方式引入優(yōu)質(zhì)的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，建立戰(zhàn)略合作的關(guān)系，相互促進(jìn).

4.2 利用財(cái)政補(bǔ)貼和政策引導(dǎo)等手段鼓勵(lì)創(chuàng)新型企業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能

圍繞省政府確定的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)，選擇重點(diǎn)的民營(yíng)企業(yè)給予支持，使其做大做強(qiáng)，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的突破.有針對(duì)性地解決當(dāng)前影響民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素支撐問(wèn)題，選擇一些有帶動(dòng)性的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)品、重點(diǎn)企業(yè)，優(yōu)先供應(yīng)土地、電力、水資源.對(duì)一些高污染高能源消耗的企業(yè)，加大整治力度，使一些不適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的落后企業(yè)淘汰.

4.3 創(chuàng)建寬松的融資環(huán)境

組建安徽省中小企業(yè)銀行，明確職能定位為服務(wù)中小企業(yè)，允許適當(dāng)提高不良資產(chǎn)率，并建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)資金補(bǔ)償機(jī)制.加大對(duì)擬上市或發(fā)債民營(yíng)企業(yè)的篩選和儲(chǔ)備，引導(dǎo)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高財(cái)務(wù)透明度.各類金融機(jī)構(gòu)增加對(duì)涉農(nóng)、小微型民營(yíng)企業(yè)信貸支持力度，確保這兩類貸款的增速不低于全省各類貸款的平均增速.

4.4 加大對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)吸引人才的支持力度

加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)，定期組織民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員和創(chuàng)業(yè)者開(kāi)展管理提升培訓(xùn).對(duì)民營(yíng)企業(yè)引進(jìn)優(yōu)秀人才進(jìn)行資金的補(bǔ)助，壯大民營(yíng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)秀人才隊(duì)伍.將民營(yíng)企業(yè)的各類人才歸入享受政府特殊津貼、省學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人和優(yōu)秀人才的選拔培養(yǎng)范圍.引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)和高校、科研結(jié)構(gòu)的合作，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的有機(jī)結(jié)合.

注釋：

①中國(guó)中小企業(yè)網(wǎng).2013-03-07.安徽省出臺(tái)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)考核評(píng)價(jià)辦法[EB/OL].http://www.sme. gov.cn/web/ass embly/action/browsePage.do?chan nelID=1194316285009&contentID=1362615030193.

〔1〕王玨.民營(yíng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵是提高自主創(chuàng)新的能力[J].浙江樹人大學(xué)報(bào),2006(9).

〔2〕姜衛(wèi)韜.中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升策略研究——基于企業(yè)家社會(huì)資本的視角[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2012(6).

〔3〕周青，陳疇鏞.專利聯(lián)盟提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用方式與政策建議[J].科研管理,2012(1).

〔4〕程梅珍.我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程中面臨問(wèn)題及路徑選擇[J].天津財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào),2007(2).

〔5〕Arthur，W.B.，Competing Technologies，Increasing Returns，and Lock in by Historical Events[J].Econom ic Journal，1989（99）：116-31.

〔6〕姜?jiǎng)牛鞂W(xué)軍.技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴與路徑創(chuàng)造研究[J].科研管理，2006（5）.

〔7〕張宗慶.我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足的路徑依賴[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2000(12).

〔8〕劉漢民.路徑依賴?yán)碚摷捌鋺?yīng)用研究——一個(gè)文獻(xiàn)綜述[J].浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào),2010(3).

〔9〕江洪.自主創(chuàng)新與我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)[D].華中科技大學(xué),2008(3).

〔10〕省經(jīng)信委課題組.加快民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路與對(duì)策[EB/OL].安徽日?qǐng)?bào),2013(3).

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1673-260X（2013）09-0058-03