公路工程招投標階段的風險分析與管理淺析

房啟軍

（北京中交建設工程招標有限公司，北京市 100101）

1 公路工程招投標風險分析

1.1 自然環境風險分析

自然環境風險包括雷電、臺風、火災、地震等不可抗拒自然力，以及不明的水文氣象，工程地質條件、氣候等都是潛在的風險因素。起草招標文件時，招標人應考慮到這些因素，對這些自然環境的級別加以界定，并且要求承包商也要考慮到這些因素對工程的影響。在工程實施過程中，如何分擔由不可抗力引起的風險是一個重要問題。一般情況下，這類因素引起的風險由合同主體一起承擔，承包商得到額外的補償。

1.2 設計技術風險分析

工程設計是工程建設實施的基礎，如果沒有一個合理的工程設計方案，工程招投標及合同就無從談起。在工程建設中，經常遇到設計變更的問題。這種情況很容易引起工程索賠，所以在工程招投標前，必須有一個完善的工程設計。只有確定了設計方案，才能避免設計階段的風險。因此，在進行招投標之前，應把設計方案是否確定作為一個影響工程風險分析的重要因素。

1.3 施工技術風險分析

由于任何施工方案都不能保證沒有變更及索賠，所以，在設計方案確定的前提下，必須認真研究施工方案。每一個施工方案，都有其自身的缺點和優點，業主必須結合實際的具體情況，對施工方案中存在的風險進行考慮和評估。需要注意的是，當采用新的施工方法和技術時，會大大增加工程的風險，因而，在確定采用新技術或者施工方法時，必須進行反復研討，分析其優缺點。

1.4 政治社會風險分析

項目管理人員不僅要有足夠的自然科學知識，還應具備政治頭腦。例如，某個工程已經招標完成，單此時政府投資方卻感覺工程規模過大，要求調整規模，而工程開標半年以后仍未定標，投標書早已超出了投標有效期；比如飲水項目的招標工作業已完全，但是由于連續幾年的干旱天氣，河流斷水，從而被迫終止項目。按相關法律規定，在出現這些情況下，招標方必須給予投標方一定的經濟補償。從以上事實可以看出，在進行招投標時，必須考慮政治社會風險。

1.5 合同風險分析

工程合同是對項目進行全面風險管理的主要依據。應綜合考慮各方面的因素，選取合適的合同計價方式。需要考慮的因素有：建設工程的特點，招標人對籌建工作的設想，對工程費用、工期和質量的要求等。項目的管理者平時應樹立起風險意識，在起草合同文件時，必須對每一個條款進行分析與風險管理，全面了解到項目可能遇到的風險因素，從而避免風險帶來的危害。

選擇合適的計價形式。根據工程自身的特點，選擇不同合同計價類型，降低工程的合同風險。比如，對于工程量變動不大，施工工藝比較成熟，且施工調教比較好的工程，其風險量比較小，可以選擇固定價的合同方式，使承包商能在投標時投出較低的價格。對于工程量變化較大的項目，采取可調價合同，在工程量可能變化的幅度范圍內采取不同的結算單價。

當在招標階段，建材市場的材料價較高時，由于招標階段與工程的具體實施階段存在一個時間差，材料價格較高時，這段時間內材料價格降低的可能性較大，而繼續漲價的可能性較小，所以一定要在合同增加材料調價條款。

當工程內容及技術經濟指標尚未完全確定，投標報價的依據尚不完全確定的情況下，招標人因工期要求緊迫，必須發包的工程，以及招標人與承包人之間有著高度的信任，承包人在某些方面具有獨特的技術、特長或經驗，當簽訂此種合同時，招標人不能提供為承包人準確報價所必需的資料，承包商無法準確報價，因此，在合同內只能選擇酬金的計算方法，即成本加酬金的方式。但是這種合同的缺點明顯：招標人不能有效地控制工程造價；承包商缺乏降低成本的意識。因此，采用這種合同計價方式時，其條款必須非常嚴格。

2 風險管理

由于建設工程自身特點，以及外部的復雜因素的影響，工程擔保并不能擔保及轉移建設工程的所有風險。并且由于這些特點，在實際的工程實踐中，認識與識別工程風險實踐中也存在很多的困難。

2.1 合同風險

工程承包合同中，一般都有風險條款和一些明顯地或隱含地對承包商不利的條款。合同風險分析應重點分析這些有風險的條款。承包合同的風險主要有：合同中有明顯規定承包商應承擔的風險。例如,合同中明顯規定了工程變更在5%的合同金額內時，承包商不會得到任何補償，如果在工程量的5%范圍內增加工程變更,則會給承包商帶來直接風險。再有就是合同中的雙方債權關系表述不清楚所帶來的風險。如果出現這樣的合同,則很可能會導致在合同的執行過程中雙方發生分歧,最終的損失由承包商承擔。比如,合同中沒有明確規定業主對承包商拖欠工程款的管理辦法,以及對一些具體出現的事情不做具體規定,而是采用協商解決等這樣的表述。承包商應特別注意這些風險條款，避免由此帶來巨大的經濟損失。再有就是業主為轉移風險所單方面提出的責權利不平衡的合同條款。如果合同中出現“業主對由于第三方干擾造成的工程拖延不負責任”等這樣的規定,實際上就是把自己的責任轉嫁給了承包商。

2.2 承包商的風險管理

對招標文件進行分析的主要內容是投標人須知。對此分析后，可以掌握工程項目的情況、招標過程中的各項要求，從而做出相應的安排。而且通過分析投標人須知，也可以使承包商了解到相應的投標風險，并結合承包商的具體情況，以及當前公路工程的形式，來決定是否投標。

技術文件分析。即對工程的圖紙設計進行會審，并復核具體工程量，從而掌握到準確的工程范圍、質量標準、技術要求。在此基礎上進行施工組織設計，安排勞動力，做好各種材料、構件的供應采購計劃。

合同文本分析的主要內容是合同協議書和合同條件。合同文本的最基本要求是內容完整、定義清楚、平等互利。對合同文本進行分析，一般從下面著手：合法性分析主要是判斷當事人主體資格是否合法，發包人是否具有發包工程，以及簽訂合同的能力；工程項目是否滿足招投標的條件；承包合同的內容是否依據法律的規定進行制定。完備性分析是分析承包合同是否具有完備性，主要包括相關的合同文件是否齊全和合同條款是否齊全、完整。然后對合同條款的權債利是否平等進行分析。合同中的權力與利益必須分配公平。合同雙方的責任與權力存在著制約的關系。一方的合法權力必須是另一方的義務。如果一方享受一項利益，那么另一方必須存在一種責任。

2.3 工程擔保

工程擔保是目前防范風險的最基本、最有效的手段。招標人必須分階段實施工程擔保，一般分為以下幾個階段：招投標階段的投標擔保；工程實施初期的預付款擔保；合同執行過程中履約擔保；工程保修期的保修擔保。為了解決拖欠工程款問題，政府設立了業主支付擔保，從而保證了工程項目中施工企業的權益。因此，在招投標階段，必須精心制定這些屬于工程承包合同的從屬合同的內容。

2.4 投標擔保

投標擔保具體方式可由招標人在招標文件中規定，一般有銀行保函、擔保公司擔保書、投標保證金等幾種方式。如果使用投標保證金方式，招標人應當在與中標人簽訂合同5個工作日內，向所有參與投標的投標人退回投標保證金；除不可抗拒因素外，當投標人出現以下幾種情況或者行為時，保證金將不予退回：在招標人規定的有效投標期內，投標人撤銷或修改其投標文件；由于無正當的理由，中標人在收到中標通知書后，拒絕簽合同協議書或未按招標文件規定提交履約擔保。對于實行合理低價中標的，可與第二標投標價格進行差額補償；除不可抗拒因素外，招標人不與中標人簽訂工程合同的，招標人應當按照投標保證金的兩倍返還中標人。

2.5 預付款擔保

預付款擔保是為了防止出現承包人由于某些原因不能按照合同內容完成相應的工程項目而采取的一種擔保措施。比如，由于承包人經營不善或者在過程中挪用預付款等原因。預付款擔保的有效時間為發包人支付預付款之日至發包人向承包人收回全部工程預付款，擔保額可根據預付款扣回情況而遞減。

2.6 承包商履約擔保

履約擔保一般有以下幾種形式：銀行保函、擔保公司擔保書、履約保證金，當然也可以由實力強、信譽好的承包商為其他承包商提供履約擔保。

如果實行履約保證金，必須按照《招標投標法》的相關規定執行。《招標投標法》中規定：“招標文件要求中標人提供履約保證金的，中標人應當提交”，“中標人不履行與招標人訂立的合同的，履約保證金不予以退還，給招標人造成的損失超過履約保證金數額的，還應當對超過部分予以賠償”。

在履約擔保期間，如果是非業主的原因，承包商不履行合同中規定的義務，那么必須由擔保人承擔合同中規定的承包商的義務：例如為了使承包商能夠繼續履行其義務，擔保人應向該承包商提供資金、設備、技術等方面的援助；擔保人直接接管該工程或者另覓經業主同意的其他承包商，并按照原合同支付工程款給承包商或者擔保人；按照合同中的相關內容，對業主所遭受的損失進行賠償。

3 總結

綜上所述，公路工程中招投標階段的風險影響因素多，難以準確地分析出其風險。但是這直接影響到業主和承包商的各方面利益，所以，風險分析是業主和承包商在招投標階段工作的核心內容，必需根據工程的實際情況，進行細致的分析，全面掌握可能遇到的風險及其程度，采取合理的手段對其進行預測與預防，把風險損失降到最低。

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