關于我國中小企業知識產權建設的思考

譚春生，鄭淑榮

（1.吉林警察學院 教務處，吉林 長春130117；2.長春理工大學 光電信息學院，吉林 長春130012）

中小企業知識產權建設，是指中小企業圍繞著知識產權的開發（創造）、運營、保護和管理等四個方面開展的系列性活動。

一、我國中小企業知識產權建設的背景

可以這樣說，我國中小企業知識產權建設是個“新生事物”，才剛剛起步，但其背景條件卻十分有利于這項工作的開展。

（一）法律背景

知識產權對我國而言是一種制度的“舶來品”，是被動移植、外力強加的結果；知識產權立法不是基于自身國情的制度選擇，往往是受到外來壓力的影響。我國現行知識產權制度經歷了學習模仿借鑒、初步發展完善、與國際接軌的提升成長、主動戰略性設計這樣幾個階段［1］。眾所周知，知識產權最重要的主體是企業，我國對企業知識產權的研究實踐可以說依然處于起步階段。新中國成立后，我國企業知識產權大致經歷了四個發展階段：

企業知識產權蒙昧貧乏期：指從1949年新中國成立到1978年改革開放。這一時期，企業知識產權制度尚屬空白，私權意義上的知識產權是不可能存在的，激勵創新在相當長的時期內是靠科技獎勵制度。

企業知識產權探索建立期：指從1978年改革開放到1985年《中華人民共和國專利法》頒布。這一時期開始建立了以商標、專利為代表的知識產權法律制度。一些企業開始敢于直面市場競爭，并在進行技術研發過程中學習并運用知識產權制度。

企業知識產權初始成長期：指從1985年《中華人民共和國專利法》頒布后到2001年我國加入WTO。這一時期國家開始對原有知識產權法律中不適應新時代經濟社會發展要求的部分進行修訂、補充和完善，對其加以立法規范。為加入WTO，我國再次對《專利法》、《商標法》進行修訂，首次對《著作權法》進行修訂，使之符合《與貿易有關的知識產權協定》對WTO 各成員關于知識產權的要求，并成為一些主要知識產權保護條約的成員國，為穩步實現我國知識產權制度與國際接軌做出更多努力，逐步建立并加強國家司法、行政等對知識產權全方位的保護體系。

企業知識產權成長提高期：指從2001年我國加入WTO 到現在。此時期，國家知識產權制度擺脫了“逼我所用”進入到“為我所用”、由“被動性接受”進入到主動性的戰略設計階段［2］。2008年6月，國務院發布《國家知識產權戰略綱要》，為順利實現《綱要》目標，我國迎來了新一輪立法、修法高潮，開始著手于對《專利法》、《商標法》、《著作權法》的全面修訂。企業知識產權意識不斷提高，提高自主創新的主動性不斷增強，企業擁有知識產權的數量和質量不斷增加，企業知識產權工作越來越得到重視。

（二）大型企業背景

進入21世紀以來，我國知識產權事業正在揭開新的歷史篇章，企業知識產權工作也取得了重大進展，主要體現在大型企業（集團）上。

第一，大型企業知識產權意識不斷增強。

改革開放初期剛剛恢復建立知識產權制度時，相當多的國人對我國知識產權立法有誤解，甚至到本世紀初，還有些人對是否按照標準來對我國知識產權立法進行規制、是否要加強知識產權保護等問題不理解。但我國加入WTO 后，一系列的知識產權糾紛，尤其西方跨國公司及其企業集團利用其手中的知識產權對我國已經走進或即將走進國際市場的企業進行圍攻，層層設卡導致我們的企業步履維艱。沉痛的教訓，使一些企業逐步認識到知識產權在企業的生存和發展、維系企業持久競爭力上有著重大的戰略意義和價值，企業的知識產權法律意識、權利意識隨之不斷增強。

第二，大型企業知識產權創造和運用能力不斷增加，知識產權數量和質量都有明顯提高，推動企業技術創新方面的作用日趨明顯。

2009年，我國國內發明專利授權量首次超過國外來華發明專利累計授權量，到2011年又實現了重大歷史性超越，國家知識產權局受理發明專利申請同比增速達到我國入世十年以來最高水平。同時，企業品牌創建能力不斷提高，形成了一批有影響力的馳名商標，如“海爾”、“聯想”等。此外，版權產業發展勢頭良好，其他知識產權獲取能力不斷增強，帶動了相關產業健康發展。

第三，大型企業知識產權管理和保護工作不斷加強。

完善的知識產權管理制度是強化企業經濟實力的重要途徑。在我國知識產權法制不斷完善、知識產權執法體制不斷健全的背景下，我國部分企業現已建立了適合自己的較為完善的知識產權管理體系。如，中石油天然氣集團公司初步建立了對內部和外部環境變化有一定適應能力的知識產權管理組織機構；中興通訊管理機構的矩陣式模式［3］；海爾集團成立了我國企業第一家知識產權辦公室，創新了具有鮮明特色的三級專利管理模式，建立了促進自主知識產權形成的技術創新體系［4］。

二、促進我國中小企業知識產權建設的基礎理論

可以這樣說，促進我國中小企業知識產權建設的基礎理論很多，可能會存在“仁者見仁，智者見智”之爭議。但筆者認為，與“中小企業知識產權建設”關系較為密切的基礎理論主要有馬克思的勞動價值論、技術創新理論和知識經濟理論。

（一）馬克思的勞動價值論

馬克思的勞動價值理論認為使用價值和價值是商品的兩個基本屬性，商品是使用價值和價值的統一體。商品的兩個基本屬性由生產商品的勞動二重性即具體勞動和抽象勞動決定。其中，具體勞動創造商品的使用價值，抽象勞動創造商品的價值。因此，商品的價值具有質和量的規定性，是由抽象勞動凝結而成、由生產商品所耗費的勞動量決定。馬克思說：“勞動過程把腦力勞動和體力勞動結合在一起了。”［5］意即馬克思所理解的勞動既包括體力勞動，又包括腦力勞動［6］。

腦力勞動是一種能夠創造價值的創造性生產勞動。知識產品作為腦力勞動的物化表現，是社會與個人某種利益的體現。當它與人們的精神生活發生作用，并使人們精神生活需要得到滿足，從而產生一定的社會效益；當它被投入生產領域即轉化為有形的物質產品，使人們物質生活需要得到滿足，從而產生一定的經濟效益。知識產品的可轉讓性及其在生產中的實際效用說明知識產品同樣具有商品的價值和使用價值屬性，這符合馬克思的勞動價值論。知識產權指的是人們對自己創造性的智力勞動成果（專利、商標、著作、商業秘密等）所享有的民事權利。可以說，創造性的知識產權活動能夠創造價值，同樣符合勞動價值理論。這樣，知識產權的創造、保護、管理和運營都要以馬克思的勞動價值論為基礎。

（二）技術創新理論

1.創新和技術創新

有關“創新”的論述開始于20世紀初美籍的奧地利經濟學家熊彼特先生首次提出了“創新是一個過程的概念”，爾后比較全面地闡述了創新理論。熊彼特先生提出了創新的概念和理論，列舉了創新的一些具體的表現形式，但他并沒有從嚴格意義上定義技術創新。

自熊彼特之后，西方一些經濟學家對技術創新從不同視角進行研究。我國學者自1980年代末對此亦進行了深入研究，如傅家驥在其《技術創新學》中對技術創新作了明確界定。中共中央國務院在《關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》（1999年8月20）中，將技術創新定義為：技術創新，是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值。

2.技術創新與知識產權

技術創新與知識產權之間是既相互區別，又相互聯系、相互促進的辯證統一。技術創新與知識產權的相互作用、協同發展表現在：

一方面，技術創新是知識產權產生的源泉。從微觀角度來看，技術創新既是一種投入活動，又是一種產出活動［7］。這種投入與產出活動始于技術設想，終于產出品在商業上的成功應用得以價值實現（狹義的技術創新）。在技術創新過程的每一個階段都有可能產生專利、著作、商標以及商業秘密等知識產權，這表明，技術創新的過程實際上也是形成知識產權的過程，技術創新是催生知識產權的重要源泉，沒有技術創新，知識產權就無從談起。當然，企業還可以通過其他渠道獲得知識產權。

另一方面，知識產權能夠驅動企業技術創新。其一，只有技術創新，如果不對技術創新成果加以保護，很難為企業帶來更多利潤；其二，技術創新需要有效的知識產權制度與其協同發展；其三，具有法律保障的知識產權具有公開性。這既有利于推動創新產品商品化和產業化，又為企業帶來更多利潤。因此，知識產權既為創新的驅動器，也成為技術創新的重要目標。

（三）知識經濟理論

知識經濟與農業經濟、工業經濟相對應，是以知識為基礎的一種新型的富有生命力的經濟形態。知識經濟理論的初步形成以新經濟增長理論為標志，OECD 報告通過具體的經濟指標將其系統化。

知識的生產、傳播、利用和完善貫穿于一切經濟社會活動之中是知識經濟的本質特征［8］。知識作為主導性的生產要素，使國家層面的知識創新系統、微觀的企業管理和宏觀的產業管理、以及公共政策層面的公共管理都發生了質的變化。為適應知識經濟的不斷發展，公共政策要進行不斷地適時創新。知識經濟使社會財富形式發生了質的變化，知識產權這一與創新活動有著最密切聯系的智力成果成為知識經濟中最重要的資產，利益在知識產權活動參與者之間的分配關系需要通過法律、政策來加以規范。

三、促進我國中小企業知識產權建設的重大意義

中小企業知識產權建設，是與企業日常生產經營行為密不可分的戰略行為，它不僅對企業自身可持續發展產生深刻影響，而且關乎產業發展和區域振興。換言之，促進我國企業知識產權建設，具有重大而深遠的意義。

（一）有利于提升企業競爭力

企業知識產權建設能夠推動企業創新與發展［9］。實踐證明，躋身于當今世界并處于領先地位的企業都非常重視知識產權，把知識產權作為企業技術創新的活力源泉，作為開拓市場、獲取自身競爭優勢、提高企業核心競爭力的制勝法寶。實際上，世界上擁有持久競爭優勢、競爭力最強的企業，往往是那些有效發明專利擁有量最多和知識產權建設最完善的企業。

目前，我國中小企業在技術創新和知識產權保護方面都取得了長足進展，但自主知識產權和關鍵技術擁有量依然偏少。加強知識產權建設，不僅需要重視知識產權的靜態歸屬，更要重視知識產權的動態經營和優化，唯有構建完備的有利于中小企業知識產權發展的組織結構和工作體系，才能使企業競爭力不斷得到提升并做大做強；唯有不斷提高企業的自主創新能力，著力主攻核心技術，在關鍵技術領域掌握更多自主知識產權，才會在國際科技競爭、產業分工和全球經濟格局中占領戰略制高點，才會形成持久的競爭力，牢牢抓住經濟發展的主動權［10］。

然而，中小企業自主創新能力的提升需要知識產權的引領，中小企業產業集群中的優勢地位的鞏固需要知識產權來保護，中小企業轉型升級和結構調整離不開企業知識產權的管理和運營。由此可見，企業對知識產權創造、保護、管理和運營的需求不斷增強，迫切需要加強中小企業知識產權建設。

（二）有利于貫徹落實國家知識產權戰略

經驗表明，世界上能夠在國際競爭中處于領先地位的國家無一不是依靠建立全方位的以知識產權為目標導向的知識產權政策體系來提升本國的核心競爭力。

我國在改革開放30多年發展中，已逐步形成了相對比較完整的法律形態的公共政策，但是非法律形態方面的知識產權公共政策發展不容樂觀：還沒有形成較全面、較系統的知識產權公共政策，大大制約了我國現行知識產權制度整體效用的充分有效地發揮。我國的知識產權在一些地方和行業普遍存在“有技術無產權、有產權無應用、有應用無產業”的現象，技術成果的市場轉化率和技術應用的產業化率遠遠低于發達國家的相關指標，自主創新的研發投入與發達國家的差距更大。

《國家知識產權戰略綱要》明確指出，知識產權戰略關乎國家的興衰成敗，是國家的重要發展戰略，是破解中國經濟發展難題的切入點。眾所周知，國家知識產權戰略實施主體在企業，目前我國99%的企業為中小企業，由此推論，加強中小企業知識產權建設，是貫徹落實國家知識產權戰略的一個重要方面。

（三）有利于推進我國經濟社會全面發展

企業知識產權是對企業產生直接、對區域乃至國家產生間接重大影響的“準公共物品”。如果說提高企業自主創新能力是建設創新型城市乃至創新型國家的基礎，那么，企業知識產權建設就是提高自主創新能力的基石。

可以這樣說，沒有中小企業自主創新就不會有完善的區域創新體系。區域競爭力的重要基礎是企業的競爭力，而知識產權建設則是中小企業競爭力的生命力源泉。因此，制定有效的中小企業知識產權政策、構建完善的知識產權政策體系、提高中小企業知識產權建設能力是增強區域乃至國家軟實力的重要內容，是增強區域軟實力和國家軟實力的基本載體，是實現國民經濟又好又快發展的關鍵所在。

改革開放以來，尤其是最近10年，我國各類企業出現了前所未有的強勁發展勢頭。這種發展，只有加強知識產權建設、提高軟實力才能使這種態勢持續保持下去。推進企業知識產權建設，不僅有利于企業自身軟實力的提高和競爭力的增強，還可以為推動我國經濟社會又好又快發展，注入不竭動力、提供強大支撐。

［1］曹新明，叢立先，梁志文.中國知識產權發展報告（2007—2008）［R］.北京：北京大學出版社，2009：25.

［2］吳漢東.中國知識產權藍皮書（2007—2008）［R］.北京：北京大學出版社，2009：89－91.

［3］范曉波.中國知識產權管理報告［R］.北京：中國時代經濟出版社，2009：104.

［4］馮曉青.企業知識產權戰略：第3版［M］.北京：知識產權出版社，2009：485－488.

［5］馬克思.資本論：第1卷［M］.北京：人民出版社，1975：555－556.

［6］許興亞，王麗娜.馬克思的勞動價值論和生產勞動理論與我國社會主義社會的勞動和價值［J］.河南大學學報：社會科學版，2004（4）：37－44.

［7］褚盈.論知識產權與技術創新的關系［J］.科技成果縱橫，2010（6）：28－30.

［8］雷家骕，馮婉玲.知識經濟學導論［M］.北京：清華大學出版社，2001：23.

［9］張玉來.日本企業管理模式及其進化路徑［J］.現代日本經濟，2011（2）：38－42.

［10］孟憲平.自主創新：客觀趨勢、理念定位和路徑選擇［J］.延邊大學學報：社會科學版，2008（2）：64－68.