對民意調查數(shù)據處理流程和質量控制的探討

李佳圣

（浙江工業(yè)大學計算機科學與技術學院，浙江 杭州 310023）

民意調查，是通過科學嚴謹?shù)恼{查和分析方法，了解民眾的生存生活生產狀態(tài)，反映民眾對政府、企業(yè)、群體以及個人等的測評程度，調查內容涉及政治、經濟、社會、文化、環(huán)境、百姓生活等各個方面。

近年來，國家統(tǒng)計局、各省市區(qū)統(tǒng)計局和部分市縣統(tǒng)計局相繼建立了民意調查機構，配置計算機輔助電話調查系統(tǒng)（簡稱CATI系統(tǒng)）。本文通過對浙江省統(tǒng)計局民意調查機構的調查分析，就民意調查數(shù)據處理流程和質量控制問題作一探討。

一、民意調查數(shù)據處理流程的規(guī)范

浙江省統(tǒng)計局民意調查機構成立于2008年，建立了64個調查席位的CATI系統(tǒng)，開通“12340”民意調查熱線。民意調查的成功開展，得益于數(shù)據處理流程和質量的有效控制。流程大致分為數(shù)據抽樣、數(shù)據采集、數(shù)據審核、數(shù)據分析和數(shù)據應用等五個方面。其中，數(shù)據抽樣、數(shù)據采集和數(shù)據審核由CATI系統(tǒng)完成，數(shù)據的分析和應用采用SPSS軟件系統(tǒng)（統(tǒng)計產品與服務解決方案）完成。

（一）CATI系統(tǒng)的數(shù)據處理流程及優(yōu)勢

CATI系統(tǒng)不同于一般的電話調查，它在專門的中央機房統(tǒng)一完成，調查前先將調查問卷編輯在程序內，由計算機從號碼庫中按隨機方式或者PPS（按規(guī)模大小成比例的概率抽樣）方式抽取電話號碼，訪問員戴上耳機，坐在計算機屏幕前，按照屏幕上指示的調查內容對被訪者進行訪問，訪問結束后，管理人員還可以通過錄音回放功能對成功樣本進行審核。CATI系統(tǒng)在數(shù)據處理上，包括以下流程：

1.樣本管理。電話抽樣，家庭成員抽樣，隨機電話生成（系統(tǒng)自動剔除空號、傳真電話），有多種抽樣方式可供選擇。

2.問卷的生成和管理。各種類型的訪問題目均可實現(xiàn)，并可做到題目和選項的隨機和輪換。

3.自動撥號或手動撥號。撥打電話可選擇電腦自動撥號或手動撥號，系統(tǒng)自動記錄每次撥打的情況，并可設定撥電話的次數(shù)。

4.預約訪問自動提醒、自動回訪。對于預約回訪的問卷，系統(tǒng)會自動跳到上次預約時訪問到的最后一道題目，并提醒訪問員繼續(xù)之后的題目的訪問。

5.工作狀況監(jiān)控。配額自動控制，完成情況實時監(jiān)視，技術報告即時生成。

6.數(shù)據錄音。可對訪問過程進行全程錄音或部分題目錄音，將訪問錄音以數(shù)字化的方式存儲在電腦硬盤上，也可根據客戶的要求，刻錄在光盤上，方便客戶的查聽。

7.現(xiàn)場監(jiān)控（監(jiān)聽、監(jiān)視）。督導通過工作站監(jiān)控各個訪問員的訪問情況，并可即時給訪問員發(fā)布信息或提示。

8.開放題編輯。可在訪問時即時編輯，也可在訪問后編輯；在訪問后編輯時可收聽該題的錄音，確保不會輸錯。

9.錄音收聽復核。錄音、題目及選項一一對應，可全程收聽錄音也可設定只收聽部分題目的錄音，使復核工作更加有效。

基于上述數(shù)據處理流程控制，通過實踐，浙江省統(tǒng)計局CATI系統(tǒng)具有以下優(yōu)點：一是樣本分布均勻。它使樣本抽樣不再受到地理的限制，可以覆蓋到全省各市、縣（區(qū)）的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、農村。同時樣本的選取嚴格按抽樣理論由計算機系統(tǒng)完成，避免人為因素。二是調查周期短。CATI調查中心只設立一個，通過中央機房即可通過電話對全省各階層人群進行調查訪問。三是調查更科學。高度智能化，可以使人腦很難完成的復雜訪問變得簡單易行。四是調查結果代表性強。用電話向被調查者進行訪問，不會給受訪者造成生活、安全等方面的太大的影響。五是抗干擾能力強。對一些敏感話題，電話調查可以使被訪者不容易產生心理障礙。

（二）SPSS軟件應用和數(shù)據處理模塊

調查數(shù)據由CATI系統(tǒng)完成抽樣、采集和審核后，將被導入SPSS軟件系統(tǒng)進行數(shù)據分析和應用。調查數(shù)據分析應用SPSS軟件，主要特點：（1）操作簡便：除了數(shù)據錄入及部分命令程序等少數(shù)輸入工作需要鍵盤鍵入外，大多數(shù)操作可通過鼠標拖曳、點擊“菜單”、“按鈕”和“對話框”來完成。（2）編程方便：對于常見的統(tǒng)計方法，SPSS的命令語句、子命令及選擇項的選擇絕大部分由“對話框”的操作完成。（3）多項功能：具有完整的數(shù)據輸入、編輯、統(tǒng)計分析、報表、圖形制作等功能。比如數(shù)據的探索性分析、統(tǒng)計描述、列聯(lián)表分析、二維相關、偏相關、方差分析、非參數(shù)檢驗、多元回歸、生存分析、協(xié)方差分析、判別分析、因子分析、聚類分析、非線性回歸、Logistic回歸等。（4）數(shù)據接口：能夠讀取及輸出多種格式的文件。比如由dBASE、FoxBASE、FoxPRO產生的*.dbf文件，文本編輯器軟件生成的ASCⅡ數(shù)據文件，Excel的*.xls文件等均可轉換成可供分析的SPSS數(shù)據文件。能夠把SPSS的圖形轉換為7種圖形文件。結果可保存為*.txt及html格式的文件。（5）模塊組合：SPSS for Windows軟件分為若干功能模塊。可以根據分析需要和計算機的實際配置情況靈活選擇。

目前，浙江省統(tǒng)計局民意調查中用到的SPSS處理模塊主要有三項：一是數(shù)據管理模塊，主要用于調查數(shù)據的導入，整理和存儲。調查數(shù)據一般以數(shù)據表格形式保存在SPSS軟件中。二是結果分析模塊，一般用于分析調查數(shù)據，主要用到描述統(tǒng)計中的頻率分析、交叉分析、統(tǒng)計圖表分析和均值比較分析等內容。三是統(tǒng)計建模，主要用于實現(xiàn)復雜抽樣的設計方案，以及對相應的數(shù)據進行描述。

二、民意調查的數(shù)據質量控制的規(guī)范

民意調查的數(shù)據質量控制，應當把握四個環(huán)節(jié)：

1.訪問員管理。目前從各大專院校招聘普通話標準、做事認真的大學生擔任訪問員。在訪問員管理庫中，每個訪問員都有一個編號及進入訪問系統(tǒng)的密碼，這樣可以確保資料的安全，同時記錄訪問員開始工作時間、簽退時間及訪問員工作績效、所撥打每份問卷的開始時間和結束時間等。

2.現(xiàn)場督導。后臺配備監(jiān)控（監(jiān)聽、監(jiān)視）及錄音系統(tǒng),服務器可以隨時提供整個調查的進展，以及每個訪問員完成工作的具體情況。主機可隨時切換畫面，監(jiān)看、監(jiān)聽、錄音每個工作站的工作情況。在不打擾訪問員的情況下，由督導通過計算機鍵入文字信息，提醒訪問員訪問過程中注意的問題如語速、開放題沒有充分追問等。自動控制配額，如服務器上自動顯示配額的執(zhí)行情況，訪問員根據屏幕上的提示，篩選符合條件的被訪對象。訪問過程全程錄音，便于事后核查。安排督導現(xiàn)場巡視，每10名訪問員配備1名巡視督導。

3.事后審查。為了確保數(shù)據整體質量，減少調查過程中的誤差，中心還將隨機抽檢30%的調查錄音進行審核，確保調查數(shù)據的真實、準確。

4.樣本量確定。樣本量就是樣本所包含的單位個數(shù)。樣本量的大小直接影響抽樣誤差、調查的費用、調查所需的時間、調查員的數(shù)量以及其他一些重要的現(xiàn)場操作的限制條件。因此，需從三個方面對樣本量的大小進行科學地權衡和確定。（1）從抽樣推斷的可靠程度。要求推斷的可靠程度越高，概率度的數(shù)值越大，抽樣單位數(shù)也就要求多些；反之，則可少一些。（2）從總體標志變異程度。方差大，需要多抽一些樣本；方差小，可少抽一些。（3）從被訪者的回答率。調查的回答率是用收到的有效問卷數(shù)與計劃樣本量的比來表示。為了達到估計要求的精度，需要根據預計的回答率來調整樣本量的大小。

三、對加強民意調查數(shù)據處理和質量控制的建議

浙江省統(tǒng)計局民意調查機構經過五年多的探索和實踐，社會影響不斷擴大，有效搭建了政府與百姓之間的溝通新渠道。但是，隨著經濟社會發(fā)展和公民意識增強，政府和民眾對民意調查的需求越來越大，因此需不斷提升民意調查數(shù)據處理能力和質量控制水平。

1.建立民意調查數(shù)據倉庫。2008年至今，浙江省統(tǒng)計局民意調查機構共組織實施了185項社情民意調查項目，獲取成功樣本量1031522個。面對這么多的調查項目和大量第一手調查資料（數(shù)據、錄音等），而且有的調查是連續(xù)性調查，現(xiàn)有數(shù)據存貯及處理模式，在查詢的方便程度上、在數(shù)據的對比分析上還不能完全滿足各方面使用的需要。為此，迫切需要逐步建立起一個方便查詢、比較和分析的民意調查數(shù)據倉庫。

2.建立省級民意調查研究中心。目前，除了省統(tǒng)計局有民意調查機構，全省不少市縣統(tǒng)計局已建立CATI中心。作為省級民意調查機構可以將工作重點，由直接調查逐步轉向直接調查與研究指導并重，如對一些指標口徑、評價標準需要規(guī)范明確。加強對民意調查的市場需求、項目設立、項目接洽、調查宣傳、調查流程、質量控制、調查激勵、數(shù)據分析、調查指標等方面研究。

3.建立專職訪問員隊伍。一個成功的民意調查應該具備兩個前提條件，一是能通過電話將調查的問題明確地傳達給訪問者，二是設法取得對方的合作，使訪問者能給以真實、準確地回復。這就要求民意調查，必須建立一支專職的訪問員隊伍，特別是隨著業(yè)務量的擴大和調查頻率的增加，這個問題顯得越來越迫切。

4.建立CAPI系統(tǒng)（計算機輔助人員訪問系統(tǒng)）。在使用CATI系統(tǒng)的同時，可考慮建立CAPI系統(tǒng)。CAPI系統(tǒng)是一種新的人員面對面訪問方式，是讓訪問員攜帶筆記型計算機（notebook）或是PDA，而在筆記型計算機中輸入計算機輔助人員訪問系統(tǒng)CAPI，訪問員在進行訪問時即可利用CAPI直接將問卷顯示于計算機屏幕上，可依著計算機屏幕上的問題進行訪問工作，并且將受訪者回答的答案直接輸入計算機中；若是受訪者不愿通過訪問員回答的話，亦可由受訪者直接將答案輸入計算機中以保障受訪者的隱私，如此不僅可提高訪問的有效性，更可以提高受訪者回答問卷的意愿。