基于“復印報刊資料”的學術成果評價探索——以2012 年度新聞傳播學學術創新力為例

文/錢 蓉 藺海瑩 劉 峰

中國人民大學書報資料中心編輯出版的“復印報刊資料”系列學術期刊自創辦至今已有50 年的歷史，每年從國內公開出版的近4000 種報刊上精選近2 萬篇文獻精華，按學科門類進行分類、編輯、出版，內容覆蓋了我國人文社會科學的所有一級學科和大部分二級學科。它是目前我國規?；?、專業化程度很高的二次文獻學術期刊群，其轉載量（率）被學術界和期刊界普遍視為人文社科期刊領域中一個較為客觀公正的評價標準。

一、“復印報刊資料”轉載排名的發展與創新

自2001 年始，中國人民大學書報資料中心每年在權威媒體上發布上一年度的“復印報刊資料”轉載排名。13 年來，這一排名在統計方法、分類體系、研究成果和發布方式等方面都進行了較大的創新與變革，沿著“評價專業化、指標體系化”的發展方向，不斷拓展深度和廣度，由最初的十余張表擴展到166張表的較為完整的排名發布體系，進入了更為成熟和穩定的階段。

1.細化分類體系

“復印報刊資料”綜合性報刊轉載排名最初僅分為期刊、報紙和學報三類分別發布，2002 年該排名細化為“一個綜合+三大系統”，包括“綜合期刊總排名”“高等院校主辦學報排名”“黨校行政學院主辦期刊排名”“社科院（聯）綜合性期刊排名”共四大類；報刊分類排名也細分為哲學宗教類、社科總論類、法律類、政治類、教育科學類、經濟類、語言文字文學藝術類、歷史地理類、文化科學體育類共九大類。2007 年，分類排名又擴大到12 個學科：馬克思主義、哲學與宗教學、社會學、政治學、法學、經濟學、管理學、教育學、文學、藝術學、史學、圖書館學情報學。2010 年，為充分體現“分類排名，同類比較”的原則，參照國務院學位委員會與教育部聯合頒布的《學位授予和人才培養學科目錄》，將分類排名進一步細化為21 個學科，教育學、心理學、體育學、社會學和民族學等學科分別獨立發布轉載排名。

2007 年，轉載排名體系中增加了“作者單位排名”，最初只是按作者單位轉載量占總轉載量的比例進行排序。2009 年，作者單位排名首次分為“三大系統排名”“高等院校分學科排名”和“高等院校二級院所分學科排名”三類。這是“復印報刊資料”轉載排名發布十年來首次全面系統地發布作者單位轉載排名，奠定了作者單位轉載排名發布的基本體系。

2.完善排名維度

初創階段的“復印報刊資料”轉載排名以“全文轉載量”指標為主，所發布的人文社科報刊排名和機構排名均以轉載量的多少為基本依據。2002 年，增加了轉載量名次并列時按索引數量分出先后名次的統計規則。2007 年，三大系統的綜合期刊排名首次嘗試發布轉載率排名，發布內容包括轉載數、發文數、轉載率和名次。2008 年，所有期刊的排名表均同時發布轉載量排名和轉載率排名，發布名稱也由“復印報刊資料全文轉載量排名”改為“復印報刊資料全文轉載量（率）排名”。

2010 年，“復印報刊資料”轉載排名再次創新排名指標，提出“綜合指數”概念，推出“復印報刊資料轉載學術論文綜合指數排名”?！熬C合指數”是將期刊的轉載量、轉載率和轉載論文的平均評估分值，分別按各自的權重加權平均后的歸一化值。“綜合指數”的提出和應用是一個歷史性飛躍，標志著“復印報刊資料”轉載排名從分指標評價向綜合評價的轉變，進一步提高了這一排名的科學性。

隨著轉載排名體系的不斷發展，“復印報刊資料”已從創立之初單純的學術信息資料功能演變為出版規模龐大、覆蓋學科齊全兼具學術成果評價功能的人文社科學術期刊群。在當今信息冗余龐雜、學術垃圾堆積的時代，其由“精選”而產生的人文社科學術成果評價功能越發得到凸顯。

二、基于精選的學術成果評價指標體系

2008 年，中國人民大學人文社會科學學術成果評價研究中心成立后，依據同行評議的理念，凝練“復印報刊資料”選文標準，借鑒已有的優秀人文社科評價體系，研制出“人文社會科學論文質量評估指標體系及實施方案”。這是一個通過對人文社科論文質量評估所涉及的復雜變量因素進行深入細致地研究，并對現有指標體系進行剖析、改造和創新，針對當前學術評價現狀與現實需求而構建的學術成果質量評估體系。

該體系的設計理念為強調創新、質量和服務導向。由于當前量化評估在學術成果評價中的主導地位，使得學術環境惡化，學術論文數量激增的同時質量下降，因此“人文社會科學論文質量評估指標體系”倡導“質量為本”的評估導向，將直接反映質量的定性指標作為主要依據，將間接反映質量的定量指標作為輔助和補充。

在本評價體系中，同行評議的指標體系分為主要指標和輔助指標。主要指標有四項：（1）學術創新程度，即衡量論文提供的新知識對學術發展的促進程度。包括提出新的或修正完善已有的學說、理論、觀點、問題等，提出新的或改進運用已有的方法、視角等，發現新的資料、史料、證據、數據等，及對已有成果作出新的概括、評析等?！皠撔滦浴笔菍W術發展的靈魂，評價體系強調評估對人文社科成果創新的引導作用，把論文的學術創新程度作為評估論文的首要指標，在綜合評價體系中占有較大比重。（2）論證完備程度，即衡量論文的研究規范程度和嚴謹程度，包括研究方法的有效性、論據的可靠性、論證邏輯性。（3）社會價值，即論文對社會和經濟發展進步可能產生的推動作用，以及對人類思想進步的促進程度。（4）難易程度，即衡量論文研究投入勞動的多少，比如論題的復雜程度和資料搜集處理難度。

這一指標體系具有以下三個突出特色：第一，以學術論文為直接評估對象，強調對內容質量的評估，有效規避了“以刊評文”帶來的弊端。同行評議和文獻計量指標體系的設計，都強調了對論文內容質量的評估，把“有效反映論文質量”作為遴選指標的必要條件，主要表現在：以直接反映論文內容質量的定性指標為主，如學術創新程度、論證完備程度、社會價值、難易程度；以間接反映論文質量的指標為輔，如課題立項、發表載體；以定量性較強的文獻計量指標為補充，如WEB 下載頻次、被引頻次等。

第二，堅持同行評議的主體地位，兼顧文獻計量評估的優勢。當前，我國各學科論文水平評估中，文獻計量評估占據主導地位，符合人文社科研究規律的同行評議方法長期以來在學術評價中發揮的作用還比較有限。針對人文社科的研究特點和發展規律，同行評議是更為科學有效的評估方法，同時兼顧文獻計量則利于彌補同行評議隨意性的不足。

第三，區分論文學科、題材差異、分類評估、同類比較。評價體系的指標通用，同時為使該指標能較合理地體現出不同學科和類型論文的特質，針對其各自的差異，形成不同的指標權重分配方案。如，人文學科論文的學術創新程度、論證完備程度、難易程度三項指標的權重都高于社會科學論文，而社會科學論文的社會價值指標高于人文學科論文，同樣是“社會價值”這一指標，哲學學科所占權重僅為“18%”，而工商管理學科達到“30%”。

教育部2011 年頒發的《關于進一步改進高等學校哲學社會科學研究評價的意見》明確指出，哲學社會科學研究評價要堅持以研究成果為主要評價對象，完善以同行評議為主的評價機制，建立健全符合各學科特點的分類評價標準體系，等等。而《人文社會科學論文質量評估指標體系》正符合了這一文件的精神。

三、2012 年度新聞傳播學轉載排名概析

以新聞傳播學學科為例，依據上述《人文社會科學論文質量評估指標體系》，以“復印報刊資料”2012年度轉載排名數據作樣本，可以對我國新聞傳播學學科論文、期刊和科研機構的創新力進行重點分析。

分析主要依據的數據來源和計算辦法如下：(1）論文同行評議得分：中國人民大學書報資料中心每年依據《人文社會科學論文質量評估指標體系》（含學術創新程度、論證完備程度、社會價值和難易程度四項基本指標），精選優質論文在“復印報刊資料”（《新聞與傳播》和《出版業》）全文轉載；每篇被轉載論文各指標的同行評議得分和總分，均通過統計方法調整為[0,1]之間的歸一值，即標準分，以便在統一量綱下進行比較分析。(2）期刊創新指數=0.4×轉載量+0.3×轉載率+0.3×創新指標篇均得分歸一值。(3）機構創新指數=0.6×轉載量+0.4×創新指標篇均得分歸一值。

2012 年度，“復印報刊資料”共轉載新聞傳播學論文350 篇（含報紙論文），平均每篇論文的學術創新程度得分為0.874891。

本年度轉載的新聞傳播學論文涉及113 種期刊（不含報紙），占“復印報刊資料”年度轉載期刊總數（1450 種，下同）的7.8%，平均每種期刊創新指數為0.356499。在“復印報刊資料”轉載期刊中，該領域專業期刊創新力（0.868044）稍高于綜合期刊（0.860232）。2012 年度新聞傳播學創新指數最高的期刊是《國際新聞界》，為0.870179；其次是《現代出版》《新聞與傳播研究》《中國出版》《出版科學》和《出版發行研究》五種期刊，其創新指數位于0.7 ～0.8之間。創新指數前15 名中，中國傳媒大學學報《現代傳播》和《河南大學學報》兩種在綜合性期刊中表現較好，創新指數處于0.4 ～0.6 之間。

本年度轉載的新聞傳播學論文作者來自171 家機構，平均每家機構的創新指數為0.472442。其中高等院校作者共被轉載260 篇，占該領域轉載論文總量的74.3%；新聞傳播學實力較強的綜合性重點院校，以及傳媒類重點院校，是高校新聞傳播學創新的主要力量。在高等院校中，中國人民大學與2011 年度相比，進步最為突出，以創新指數0.973333 位居第1 名；武漢大學、河南大學和廈門大學在綜合類院校中表現較好，比去年有所提升，創新指數處于高校新聞傳播學創新前10 名。非高校機構雖然總體創新力不及高等院校，但個別機構表現優異，如中國新聞出版研究院、中國新聞出版傳媒集團、四川省社會科學院、中共河南省委黨校，創新力排名均位列機構前30 強。

四、新技術的發展應用拓展新聞傳播學研究新視野

通過對2012 年度“復印報刊資料”新聞傳播學精選論文評價指標的深入分析，結合同行專家評審，“大數據”和“云出版”成為2012 年度新聞傳播學學術創新突出亮點，科技發展新技術新成果在新聞傳播領域的廣泛應用，也在不斷拓寬相關學術研究的視野。隨著信息技術的飛速發展，“云計算”從概念走向應用，以前只在IT 界使用的“大數據（Big Data）”一詞在2012 年得到廣泛關注，也開始成為新聞傳播學研究者探討的新課題。而基于“云計算”技術的“云出版”研究日益深化，研究內容得到新的拓展，“云出版”的商業模式等進入研究視線。

1.“大數據”：新聞傳播學研究的新課題

2012 年，“大數據”概念在中國得到普及，人們從談論“云計算”轉而談論“大數據”。而隨著各種數字新媒體的飛速發展，新聞傳播學界也開始關注這一新課題?！按髷祿r代”究竟如何對新聞出版行業產生什么影響？帶來哪些機遇與挑戰？一些學者對此進行了思考和分析。有學者認為“今天的時代已經被稱為‘大數據時代’”，新聞傳播業面臨著前所未有的技術沖擊：數據將成為新聞的核心資源，媒體更加注重對數據的挖掘，并將其應用于內容的優化和產品的營銷；新聞生產模式和各個生產環節也日益受到大數據技術的影響與制約；信息圖表在媒體中的作用越來越重要，使新聞人對數據的分析和解讀能力受到極大挑戰，這也是新聞教育改革要面對的新問題。“復印報刊資料”在2012 年度共轉載了關于“大數據”的論文2 篇，這兩篇論文學術創新程度平均分為0.95，比同年轉載的新聞傳播學論文的平均水平高9.6%，其中《社會化媒體、移動終端、大數據：影響新聞生產的新技術因素》（彭蘭.載《新聞界》2012 年第16 期）一文的學術創新程度得分名列前茅，創新力處于領先地位。

目前，這一課題得到越來越多的學者的關注與研究，他們主要從以下幾個方面展開探討：大數據時代新聞傳媒業在內容產品、從業人員、媒體特性等不同角度受到的沖擊與震蕩；大數據時代給傳媒業帶來的機遇與挑戰；傳媒如何挖掘和運用數據；大數據時代新聞業務發展趨勢等。新聞傳播學界對“大數據”的研究方興未艾，并將不斷發展和深化。

2.“云出版”：商業模式進入研究視野

“云出版”是近兩年隨著“云計算”技術走入出版業而興起的研究話題，2012 年，學界的研究視野有了新的拓展，對于“云出版”的商業模式、市場競爭策略以及“云出版”平臺建設與發展中的問題與應對等主題進行較為深入的論述?！皬陀罂Y料”在2012 年度共轉載了關于云出版的論文2 篇，這兩篇論文學術創新程度平均分為0.925，比同年轉載的新聞傳播學論文的平均水平高6.7%，創新力表現較為突出。

“云出版”這種新型出版模式正值“小荷才露尖尖角”的發展階段，商業模式處于不斷變化和演進之中，研究者首先厘清與分析了“云出版”商業模式的定義和構成要素，并將其劃分為“售賣模式、租賃模式、混合模式”三種類型，每種類型輔以典型實例進行說明。有學者認為，完整的“云出版”應包含“出版內容云、出版技術云、出版渠道云、出版服務云”，研究者據此分析，傳統出版社涉足云出版時應從內容云、渠道云、服務云三方面入手，通過出版內容挖掘整合、發行渠道拓展創新、針對用戶按需服務等市場策略，尋求“云出版”時代新的贏利模式。

此外，研究者對于“云計算”在出版業的應用前景也作了預測，認為在加強出版管理、提升工作效率、提高選題策劃水平、及時了解市場數據、實現在線數字閱讀等方面為出版工作帶來諸多好處。從我國數字出版發展狀況來看，研究者認為，云計算必將推動出版行業的巨大發展，特別是“云出版”可以很好地解決我國出版行業存在的“內容資源分散、應用層次低、內容復用困難”等問題。但是在“云計算”平臺的建設中也顯現出各種亟待解決的問題，包括國家與企業信息安全問題、產業標準問題、數據開放問題、資源基礎問題、版權問題以及相關單位人、財、物的配置、業務結構和組織結構調整等，成為我國“云出版”平臺發展道路上的障礙。而要解決這些問題，需要從政府、云出版平臺服務商、出版單位三個層面入手采取各項應對策略，克服不利因素，推動產業健康發展。

五、結語

從“復印報刊資料轉載排名”到“人文社會科學論文質量評估指標體系”，中國人民大學書報資料中心以“復印報刊資料”精選學術論文為基礎建立起來的學術成果評價體系正在逐步走向嚴謹、科學和完善。通過上述以新聞傳播學學科為例的學術創新力分析可以看出，“人文社會科學論文質量評估指標體系”以學術論文為評估對象，以論文質量定性評價為主、量化指標為輔，既避免了“量化評估為主”和“以刊評文”的不足，又規避了評價中的主觀隨意性，實現了同行評議的定性指標與文獻計量的定量指標科學結合，倡導“質量為本”，突出“學術創新”，評價結果反映了當年度該學科學術研究新問題和新方向。我們相信，經過進一步完善與發展，基于“復印報刊資料”精選論文的人文社科學術成果評價將會更加準確地反映學術研究新趨勢，在人文社科學術創新方面發揮更好的引領作用。