違法所得沒收程序的檢察監督*

文◎劉 晴

違法所得沒收程序的檢察監督*

文◎劉 晴**

*本文系劉晴主持的重慶市人民檢察院2012年度專家課題《違法所得沒收程序的檢察監督》的部分研究成果。課題組成員有：段明學、李玲、樊長麗。

**重慶市人民檢察院第一分院副檢察長，西南政法大學兼職教授，西南大學兼職研究員［401147］

修改后的刑訴法專章規定了“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序”（以下簡稱違法所得沒收程序），初步實現了與國際公約的有效對接，順應了新形勢下打擊貪污賄賂等重大犯罪的新期待。檢察機關作為專門的國家法律監督機關，在違法所得沒收程序中負有重要的職責。如何加強對違法所得沒收程序的啟動、審理、裁定、執行等各個環節的檢察監督，確保以限縮程序正義價值來滿足程序效率價值的犧牲所換取的嚴厲打擊日益猖獗的重大犯罪之初衷不被顛覆和濫用，無疑是檢察機關面臨的一項重大任務。

一、檢察機關在違法所得沒收程序中的角色定位

在違法所得沒收程序中，檢察機關承擔著一種什么樣的角色？我們認為，檢察機關在違法所得沒收程序中充當兩種角色：一是作為訴訟主體，依法向法院提出沒收違法所得的申請，從而啟動沒收違法所得審理程序并出席法庭支持訴訟；二是作為監督主體，對偵查機關的偵查活動、法院的審理活動等依法予以監督。

那么，檢察機關的請求權（申請權）是一種什么性質的權力？我們認為，檢察機關的請求權作為一種新增的權力，體現了檢察職能的合理擴張，以滿足懲治貪污賄賂犯罪等重大犯罪的需要。同時，請求權并不歸于審查起訴、提起公訴、支持公訴等檢察機關傳統訴訟職能之中，而是與之并列的一種權力，——但其本質上仍然屬于訴訟權。

修改后刑訴法第281條第3款規定，“人民法院在公告期滿后對沒收違法所得的申請進行審理。利害關系人參加訴訟的，人民法院應當開庭審理?！边@里，并沒有明確檢察機關是否需要出庭以及在出庭中處于何種地位。我們認為，利害關系人參加訴訟的，檢察機關應當出庭，否則，開庭審理就無法進行下去。檢察機關在法庭上的主要職責，就是提出足夠的證據證實涉案財產與犯罪事實之間存在關聯性，依法應當予以沒收。對于犯罪嫌疑人、被告人近親屬和其他利害關系人提出異議的，檢察機關應根據證據材料進行反駁。

當然，由于違法所得沒收程序設計的目的在于解決犯罪嫌疑人、被告人未定罪的情況下有效地追繳違法所得及其他涉案財產，更好地履行國際公約的義務并防止國有資產的大量流失，程序設計本身偏重于追求訴訟效率而不是訴訟公正。與普通程序相比，違法所得沒收程序顯然是不完備的，這對檢察監督無疑提出了嚴峻的挑戰。檢察監督的目的，一是防止判決前財產沒收程序的濫用，維護基本的程序正義；二是切實維護犯罪嫌疑人、被告人的合法權益。由于犯罪嫌疑人、被告人未到案或者死亡，其合法權益很容易受到侵犯。因此，檢察機關要切實加強法律監督，以更好地維護犯罪嫌疑人、被告人的財產權利。監督的對象，既包括公安機關、人民法院（外部監督），也包括檢察機關偵查部門（內部監督）。

應當說，檢察機關的訴訟職能與監督職能是有機統一的。一方面，訴訟職能是基礎，監督職能不能脫離訴訟職能而存在。檢察機關提出沒收違法所得的申請，對涉案財產的種類、數量、所在地及查封、扣押、凍結的情況有著清晰的把握，對于公告期限、庭審程序也有直接的了解，能夠對訴訟活動進行更具針對性的監督。另一方面，檢察機關在立足客觀公正義務的基礎上，通過糾正違法、提出抗訴等手段，及時糾正偵查、審判活動的違法或錯誤情況，保障其更好地履行訴訟職能。當然，檢察機關集訴訟職能與監督職能于一身，而這兩種職能可能存在一定的沖突。如檢察官作為違法所得沒收程序的申請主體，在心理上有主動、積極的傾向；而作為監督者則應盡量保持客觀中立，超然于控方利益之上，兩者可能產生矛盾。因此，檢察機關應當正確處理訴訟職能與監督職能的關系，以更好地實現法律監督的總體目標。

二、違法所得沒收程序檢察監督的主要內容

就監督的內容而言，主要包括以下幾個方面：

（一）案件是否符合違法所得沒收程序的適用范圍

修改后刑訴法第280條規定：“對于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規定應當追繳其違法所得及其他涉案財產的，人民檢察院可以向人民法院提出沒收違法所得的申請?！睓z察機關在在對違法所得沒收程序適用范圍進行審查時，應當注意：（1）案件是否屬于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪案件。根據立法精神，這里的“等”表示“列舉后煞尾”之意，即“違法所得的沒收程序在適用時應僅限于貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪。（2）犯罪嫌疑人、被告人是否逃匿、在通緝一年后不能到案，或者已經死亡。（3）依照刑法規定，是否應當追繳其違法所得及其他涉案財產。根據刑法第64條規定，犯罪分子違法所得的一切財物，應當予以追繳。而根據2012年《關于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》（下稱《法院解釋》）第509條、《刑事訴訟規則》第523條第3款的規定，“違法所得及其他涉案財產”包括：犯罪嫌疑人、被告人因實施犯罪行為所取得的財物及其孳息；犯罪嫌疑人、被告人非法持有的違禁品；供犯罪所用的本人財物等等。

（二）調查機關調查活動是否合法、沒收違法所得意見書是否全面、準確

檢察機關應當依法對公安機關、本院偵查部門的調查活動進行監督，了解調查活動是否存在違法情形，是否違法采取查封、扣押、凍結等措施。根據修改后刑訴法第280條第2款的規定，“公安機關認為有前款規定情形的，應當寫出沒收違法所得意見書，移送人民檢察院。”《刑事訴訟規則》第533條規定：“人民檢察院直接受理立案偵查的案件，犯罪嫌疑人逃匿或者犯罪嫌疑人死亡而撤銷案件，符合刑事訴訟法第268條第一款規定條件的，偵查部門應當啟動違法所得沒收程序進行調查?！币虼?，公安機關在偵查恐怖活動犯罪等重大犯罪案件過程中，如果存在刑事訴訟法所規定的情形，應當寫出沒收違法所得意見書，移送檢察機關，由檢察機關申請法院對違法所得的財產予以沒收。偵查部門在偵查貪污賄賂等重大犯罪案件中，如果認為符合刑事訴訟法第268條第一款規定條件的，也應當寫出沒收違法所得意見書，連同案卷材料一并移送有管轄權的檢察機關偵查部門，并由有管轄權的偵查機關偵查部門移送本院公訴部門。檢察機關在審查違法所得意見書時，應當注意查明：（1）犯罪嫌疑人基本情況，包括姓名、性別、國籍、出生時間、職業和單位等；（2）犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的情況；（3）犯罪嫌疑人逃匿、被通緝或者死亡的情況；（4）違法所得及其他涉案財產的種類、數量、所在地，以及查封、扣押、凍結的情況；（5）與犯罪事實、違法所得相關的證據材料是否隨案移送，不宜移送的證據的清單、復制件、照片或者其他證明文件是否隨案移送；（6）證據是否確實、充分；（7）相關利害關系人的情況等等。

（三）人民法院管轄是否適當

修改后刑訴法第281條規定，“沒收違法所得的申請，由犯罪地或者犯罪嫌疑人、被告人居住地的中級人民法院組成合議庭進行審理。”可以看出，違法所得案件的管轄，包括地區管轄和級別管轄兩個方面。案件的管轄地是“犯罪地或者犯罪嫌疑人、被告人居住地”；受理案件的法院級別是“中級人民法院”。之所以作如此規定，出于幾點考慮：一是犯罪地或犯罪嫌疑人、被告人居住地便于收集證據；二是有利于通過此類案件的審理，對犯罪地或者犯罪嫌疑人、被告人居住地周圍的民眾產生警示和法制教育作用；三是此類案件屬于重大案件，且多數案件案情復雜，中級法院較基層法院有更強的審理能力。［1］檢察機關應當向有管轄權的中級人民法院提出沒收違法所得的申請。法院受理后，檢察機關發現法院不應享有管轄權的，可以依法撤回申請，重新向有管轄權的法院提出申請。

（四）沒收違法所得審判程序是否合法

與普通程序相比，違法所得沒收程序的審理程序不僅增加了一個公告程序，還在訴訟參與人方面，增加了“其他利害關系人”。檢察機關在對審判程序進行監督時，應當注意審查：（1）審判組織是否是合議庭。根據修改后刑訴法第281條的規定，在審判組織上，必須組成合議庭進行審理，而不可以采取獨任法官審理。（2）是否依法發出公告。（3）庭審方式是否合法。人民法院在六個月的公告期滿后，應當對沒收違法所得的申請進行審理。利害關系人參加訴訟的，應當開庭審理。無利害關系人參加訴訟的，可以書面審理。（4）是否依法保障利害關系人的訴訟參與權。公告期間，犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關系人有權申請參加訴訟，也可以委托訴訟代理人參加訴訟。公告期滿后，犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關系人申請參加訴訟，能夠合理說明原因，并提供證明申請沒收的財產系其所有的證據材料的，人民法院應當準許。庭審中，人民法院應當依法保障犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關系人及他們委托的訴訟代理人的舉證、質證、辯論等訴訟權利。

（五）沒收違法所得裁定是否確有錯誤

修改后刑訴法第282條規定，人民法院經審理，對經查證屬于違法所得及其他涉案財產，除依法返還被害人的以外，應當裁定予以沒收；對不屬于應當追繳的財產的，應當裁定駁回申請，解除查封、扣押、凍結措施。該條規定了法院審理沒收違法所得財產案件后的兩種結果：一是“查證屬于違法所得的財產”；二是“不能認定是違法所得”。對于第一種結果，“除依法返還被害人的以外，應當裁定予以沒收”；對于第二種結果，“應當裁定駁回申請，解除查封、扣押、凍結措施”。不管是那種結果，都必須用“裁定”而不是“判決”，也不是“決定”。“由于人民法院并沒有對被告是否犯罪、所犯何罪作出認定，所以審理的結果不可以是判決。由于處理的結果是可以上訴、抗訴的，因此即使有行政性處理的特征，也不能認為是決定，而只能是裁定?！保?］檢察機關在對法院裁定進行審查時，應當查明：（1）事實是否清楚、證據是否確實充分；（2）適用法律是否正確；（3）審理過程中是否嚴重違反法律規定的訴訟程序。需指出的是，沒收裁定是否可以超出檢察機關的申請范圍？對此存在肯定和否定兩種對立的觀點。［3］我們贊同否定說。法院不能超出檢察機關的申請范圍予以沒收，這是不告不理和司法被動性原則的必然要求，也是一項基本常識。這有利于防止法院濫權，更好地保護犯罪嫌疑人、被告人的合法權益。因此，檢察機關經審查發現沒收裁定超越檢察機關的申請范圍，應當依法予以抗訴。

（六）法院終止審理是否符合法律規定的情形

修改后刑訴法第283條規定，“在審理過程中，在逃的犯罪嫌疑人、被告人自動投案或者被抓獲的，人民法院應當終止審理。”所謂終止審理，是指人民法院在審判過程中，遇有法律規定的情形致使審判不應當或者不需要繼續進行時終結案件的訴訟活動。修改后刑訴法第15條規定了有關終止審理的法定情形。本條是對刑事訴訟法第15條的補充規定，即增加了一種終止審理的情形。犯罪嫌疑人、被告人自動投案或者被抓獲，違法所得沒收程序即喪失存在的理由，應當立即終止審理，轉入繼續追訴其刑事責任的普通公訴案件程序。檢察機關要注意審查犯罪嫌疑人、被告人的真實身份，以確保其真正到案。需注意的是，犯罪嫌疑人、被告人自動投案或者被抓獲后死亡的，法院應當如何處理？根據刑事訴訟法第15條的規定，犯罪嫌疑人、被告人死亡的，法院應當終止審理。但這只是針對其刑事責任而言。而在違法所得沒收程序中，犯罪嫌疑人、被告人死亡則是適用該程序的重要條件之一。因此，犯罪嫌疑人、被告人被抓獲后又死亡的，人民法院如果已經“終止審理”（轉為普通程序），則應當恢復審理（恢復違法所得沒收程序），依法對其違法所得予以沒收。

（七）執行程序、執行回轉程序是否符合法律規定

對于人民法院依法沒收犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件中的違法所得，檢察機關應當依法監督是否返還被害人或者上繳國庫。根據修改后刑訴法第283條第2款的規定，“沒收犯罪嫌疑人、被告人財產確有錯誤的，應當予以返還、賠償。”“違法所得的沒收程序”是在犯罪嫌疑人、被告人沒有參與庭審的情況下進行的，缺乏本人的直接辯護，在這種情況下，沒收的裁定出現錯誤是在所難免的。如，經裁定沒收的財產，并不屬于依法應當追繳的違法所得或者其他涉案財產，而是第三人或者被告人合法所有的財產，等等。因此，對于沒收犯罪嫌疑人、被告人財產有確有錯誤的，應當予以返還。對于財產已經損毀或者不存在的，應當予以賠償。檢察機關經審查，發現沒收違法所得的財產確有錯誤，應當通過審判監督程序對原裁定進行糾正。

三、違法所得沒收程序檢察監督的基本方式

（一）決定是否提出沒收違法所得的申請

根據刑事訴訟法的規定，公安機關對于恐怖活動犯罪等重大犯罪案件，有職權也有職責申請啟動沒收違法所得程序。但是，公安機關不能直接向法院提出申請，只能向對應的檢察院移送沒收違法所得的意見書。檢察機關在接到公安機關移送的沒收違法所得意見書后，應當進行審查，并作出是否提出沒收違法所得申請的決定。經審查，認為符合刑事訴訟法第280條第一款規定條件的，應當依法向法院提出沒收違法所得的申請。經審查，認為不符合規定條件的，應當作出不提出沒收違法所得申請的決定，并向公安機關書面說明理由；認為需要補充證據的，應當書面要求公安機關補充證據，必要時也可以自行調查。

（二）通知公安機關啟動違法所得沒收程序

《刑事訴訟規則》第530條規定，“人民檢察院發現公安機關應當啟動違法所得沒收程序而不啟動的，可以要求公安機關在七日以內書面說明不啟動的理由。經審查，認為公安機關不啟動理由不能成立的，應當通知公安啟動程序?！边@樣規定的目的，在于防止公安機關放棄職責，應當啟動違法所得沒收程序而不啟動，造成國家財產的損失。當然，由于檢察機關公訴部門并不經常介入公安機關的偵查活動中，對案情以及犯罪嫌疑人、被告人的違法所得及其他涉案財產并沒有清楚透徹的掌握，因此，要發現“公安應當啟動違法所得沒收程序而不啟動”有一定的難度。檢察機關要在受理群眾舉報中注意發現線索，也要適時介入公安機關對恐怖活動等重大犯罪案件的偵查活動中，以進行及時的指導與監督。對于本院偵查部門辦理的貪污賄賂犯罪案件，公訴部門認為應當啟動違法所得沒收程序而未啟動的，應當向檢察長報告，由檢察長作出決定。

（三）將案卷退回偵查機關處理

如前所述，犯罪嫌疑人、被告人逃匿是適用違法所得沒收程序的一個重要條件。如果犯罪嫌疑人、被告人自動投案或者被抓獲，都將使違法所得沒收程序無法進行下去，從而導致程序回轉。因此，公安機關將沒收違法所得意見書移送檢察機關后，在逃的犯罪嫌疑人自動投案或者被抓獲的，公安機關應當及時通知檢察機關。檢察機關應當終止審查，并將案卷退回公安機關處理。同樣，在審理案件過程中，在逃的犯罪嫌疑人、被告人自動投案或者被抓獲，法院終止審理的，檢察機關也應當將案卷退回公安機關處理。

（四）依法提出糾正意見

《刑事訴訟規則》第531條規定，人民檢察院發現公安機關在違法所得沒收程序的調查活動中有違法情形的，應當向公安機關提出糾正意見?！钡?36條規定，“人民檢察院發現人民法院或者審判人員審理沒收違法所得案件違反法律規定的訴訟程序，應當向人民法院提出糾正意見?！碧岢黾m正意見，是檢察機關對公安機關、法院進行監督的重要方法。公安機關在偵查活動中、法院在審判活動中如果有違法行為，如違反法律規定的訴訟程序、違法采取查封、扣押、凍結等措施、限制或者剝奪犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他利害關系人的訴訟權利等，檢察機關都可以依法提出糾正意見。一般地說，對于情節較輕的違法情形，可以由檢察人員以口頭方式向偵查人員、審判人員直接提出糾正；對于情節較重的違法情形，應當報請檢察長批準后，向公安機關、人民法院發出糾正違法通知書。

（五）依法提起抗訴

修改后刑訴法第282條第2款規定，對于人民法院按照違法所得沒收程序作出的裁定，人民檢察院可以抗訴。《刑事訴訟規則》第536條第2款規定：“人民檢察院認為同級人民法院按照違法所得沒收程序所作的第一審裁定確有錯誤的，應當在五日以內向上一級人民法院提出抗訴。”第3款規定：“最高人民檢察院、省級人民檢察院認為下級人民法院按照違法所得沒收程序所作的已經發生法律效力的裁定確有錯誤的，應當按照審判監督程序向同級人民法院提出抗訴?！币虼?，檢察機關既可以對未生效裁定提出二審抗訴，也可以對確有錯誤的已生效裁定提出再審抗訴。二審上訴、抗訴的期限，《刑事訴訟規則》與《法院解釋》都規定為5日。我們認為，由于沒收裁定是特別程序中一審法院所作的實體性裁定，因此，不宜簡單套用普通程序中有關不服裁定的上訴、抗訴期限為5日的規定，而應當參照一審實體性判決，將其上訴、抗訴期限規定為10日。

注釋：

［1］樊崇義主編：《2012刑事訴訟法解讀與適用》，法律出版社2012年版，第388—389頁。

［2］印波：《犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序的定性分析》，載《中國檢察官》2012年第3期。

［3］陳衛東主編：《2012刑事訴訟法修改條文理解與適用》，中國法制出版社2012年版，第370頁；樊崇義主編：《2012刑事訴訟法解讀與適用》，法律出版社2012年版，第390頁。