基于過程管控的電力公司綜合計劃預警機制

葉炯

（浙江省電力公司，杭州310007）

基于過程管控的電力公司綜合計劃預警機制

葉炯

（浙江省電力公司，杭州310007）

簡要闡述電力公司綜合計劃的內涵，介紹浙江省電力公司綜合計劃管理方法，從4個方面構建了基于過程管控的綜合計劃預警機制，進一步提升計劃管理水平，有利于企業有序均衡地實施計劃預控目標。

電力公司；綜合計劃；過程管控；預警機制

0 引言

傳統計劃由各部門從各自專業角度分頭編制，缺乏全局觀念和統籌考慮；計劃本身缺乏綜合平衡，存在“分頭編制、各自側重”的現象。綜合計劃強調“全面計劃”的理念，要求“局部服從全局、專項服從綜合、各種要素優化配置”，更注重于各類計劃資源的統籌平衡和相互匹配，通過合理安排和管控企業生產經營的各項計劃，最終實現企業總體效益最優。

對電力公司而言，綜合計劃管理不是簡單地匯總專業計劃，而是從公司全局出發，對公司未來一年各類計劃安排及執行情況進行全過程管理的一項工作。綜合計劃管理集中體現了系統管理、目標管理、量化管理、過程管理、信息化管理等多種先進管理思想，具有全局性、透明性和普遍性，以及協調平衡、整體管控、信息集中等特點。

1 浙江電力綜合計劃管理方法

近年來，按照國家電網公司總體要求，各級電力公司均按照“專業部門分工配合，計劃部門歸口管理”的原則開展綜合計劃管理，各單位按月對綜合計劃的執行情況進行跟蹤分析，對異常情況進行重點研究，并依照相關考核評價辦法以年度對指標完成情況進行考評。

浙江省電力公司在此基礎上，根據管理現狀和特點，進一步深化細化管理任務：

（1）推行全面計劃和預算管理，確保計劃安排與預算方案銜接一致，以項目計劃落實資金安排，以資金能力校核項目安排，實現了公司投資能力和項目計劃的有效統一、實現了成本預算和經營狀況的有機銜接。

（2）實施綜合計劃執行情況通報，按季度為周期，對各單位的計劃執行情況進行通報排序，分別為計劃的完成進度、同比增長、完成水平，促進各單位找差距、比成績，與跟蹤分析和年度考評工作一起，形成了“月跟蹤、季通報、年考評”的綜合計劃管理模式。從近幾年的實際情況看，實施全面計劃和預算及通報工作以來，對提高綜合計劃管理水平有明顯的促進作用，計劃安排更加合理、執行更加剛性，取得了良好的效果。

但是，通過深入分析也發現了一些問題，主要在于計劃執行過程中缺乏對進度合理范疇的參考，部分指標在過程控制中缺乏監控，往往等到發現無法完成年度計劃時已經接近年底，導致措施采取不夠及時，影響了年度目標的合理調整和準確把控。有鑒于此，浙江省電力公司進一步轉變綜合計劃管理思路，強化過程管理和量化管理，研究構建了基于過程管控的電力公司綜合計劃預警機制。

2 綜合計劃管理的預警機制

2.1 綜合計劃預警指標體系構建

經過對納入國家電網公司綜合計劃管理的各類指標進行梳理，選擇其中有必要加強和實施過程管控的23項指標列為預警指標，并按照指標特性分為均衡性指標和控制指標兩大類，構建形成綜合計劃預警指標體系。

均衡性指標分為進度均衡性指標和偏差均衡性指標，其中進度均衡性指標是指某個階段的完成進度需要在一個合理的區間內，超出該范圍可能表示該指標存在無法完成年度計劃的風險，具體包括所有資本性和成本性項目安排和售電量、可控費用等指標；偏差均衡性指標則是指該指標需要穩定在一個合理區間，超出該范圍可能表示該指標出現了異常，如果該狀態持續可能會導致偏離年度計劃安排。

控制指標分為上控指標（不得超過上限）和下控指標（不得低于下限），例如應收用戶電費余額等為上控指標，接近或超過計劃值將出現預警；當年電費回收率、綜合電壓合格率和供電可靠率等為下控指標，接近或低于計劃值將出現預警。

2.2 綜合計劃指標預警程度

對綜合計劃預警指標體系內的指標，按照指標偏離閾值的大小程度分為綠色、黃色和紅色3個指標區域，其中綠色代表正常，指標處于正常范圍；黃色代表預警，指標已超出正常范圍，繼續擴大將對指標造成影響；紅色代表嚴重預警，指標偏離正常范圍過大，已經對整體指標造成不良影響。

同時，考慮計劃完成統計數據多采用形象進度，預警機制中設置了計劃、財務、物資部門的聯動會商機制，對各單位投資完成、資金發生和物資招標情況進行校核，對形象進度和資金進度差異較大、關聯指標存在異常的單位提出黃色預警，確保形象進度合理、資金進度合規。

2.3 綜合計劃指標預警閾值和預警周期

綜合計劃指標預警閾值和預警周期的設置，依據不同指標的專業特性，按照具體管理要求分別進行安排，部分指標按照日歷進度、部分指標按照近10年來各月占年度平均比重、部分指標按照項目實施合理周期等。通過對閾值的合理設置，使得預警體系切實可行，保障了預警工作的順利實施。

（1）電網基建和小型基建：預警周期為月度。預警標準為：每季度中各月以月度計劃（年度計劃的具體分解）為基準，完成率正負偏差在2%（含）之內為正常，偏差在－2%～－5%（含）和+2%～+5%（含）之間為黃色預警，偏差在－5%以下和+5%以上為紅色預警；季度的基準值分別為年度計劃的20%，50%，75%，100%。偏差在－5%～－10%（含）之間為黃色預警，偏差在－10%以下為紅色預警。以半年為例，完成率在45%以上為正常（綠色）、在40%～45%之間為黃色預警、在40%以下為紅色預警。

（2）技術改造和資產零購：預警周期為月度。預警標準為：以日歷進度為基準，完成率負偏差在5%（含）之內為正常，偏差在－5～－10%（含）之間為黃色預警，偏差在－10%以下為紅色預警。

（3）大修項目：預警周期為前3季度按季度，第4季度按月。預警標準為：截止一季度末完成率15%；二季度末完成率45%；三季度末完成率75%；10月末完成率83．3%，11月末完成率91．7%。偏差在－5%～－10%（含）之間為黃色預警，偏差在－10%以下為紅色預警。

（4）研究開發費：預警周期為月度（從6月開始評價預警）。黃色預警標準為：各月累計完成率1—6月＜30%，1—7月＜40%，1—8月＜50%，1—9月＜60%，1—10月＜75%，1—11月＜90%。紅色預警標準為：各月累計完成率1—6月＜20%，1—7月＜30%，1－8月＜40%，1—9月＜50%，1—10月＜65%，1—11月＜80%。

（5）信息化建設：預警周期為前3季度按季度，第4季度按月。黃色預警標準為：一季度末完成率＜15%，二季度末完成率＜30%，三季度末完成率＜50%，10月末完成率＜70%，11月末完成率＜90%。紅色預警標準為：一季度末完成率＜10%，二季度末完成率＜20%，三季度末完成率＜40%，10月末完成率＜60%，11月末完成率＜80%。

（6）營銷投入：預警周期為前3季度按季度，第4季度按月。黃色預警標準為：一季度末完成率＜25%，二季度末完成率＜50%，三季度末完成率＜75%，10月末完成率＜80%，11月末完成率＜90%。紅色預警標準為：一季度末完成率＜20%，二季度末完成率＜45%，三季度末完成率＜70%，10月末完成率＜75%，11月末完成率＜85%。

（7）管理咨詢費：預警周期為部分月份。黃色預警標準為：5月末完成率＜30%、10月末完成率＜90%。紅色預警標準為：6月末完成率＜30%；11月末完成率＜90%。

（8）教育培訓：預警周期為月度。預警標準為：按照日歷進度預警，完成率偏差超過日歷進度5%（含）為黃色預警，超過10%（含）以上為紅色預警。

（9）新開工和投產規模（分別包括線路工程和變電容量）：預警周期為月度。預警標準為：與分月計劃（年度計劃的具體分解）相比，無偏差為綠色；偏差在0～－5%（含）之間為黃色預警；偏差超過－5%為紅色預警。開工與投產偏差=（累計完成－累計月計劃）/累計月計劃。

（10）應收用戶電費余額、應收用戶電費比重：預警周期為月度。預警標準為：達到計劃指標的90%（含）以上為黃色預警；超過計劃指標為紅色預警。

（11）當年電費回收率：預警周期為月度。預警標準為：低于計劃指標為黃色預警；低于計劃指標超過0．02%為紅色預警。

（12）城市綜合供電電壓合格率、城市供電可靠性、農網綜合供電電壓合格率、農網供電可靠性：預警周期為月度。預警標準為：低于計劃指標為黃色預警；低于計劃指標超過0．05%為紅色預警。

（13）售電量：預警周期為月度（從3月開始）。預警標準按前10年各月平均占年度的完成比重設置為：前三季度各月累計完成率較均值低0．6%、四季度低0．3%為黃色預警；前三季度各月累計完成率較均值低1．0%、四季度低0．5%為紅色預警。2012年3月開始各月累計完成率的預警閾值分別為：21．3%，29．4%，37．5%，45．8%，55．1%，64．8%，74．0%，82．6%，91．1%。

（14）購地方發電廠電量：預警周期為月度。預警標準為：按照日歷進度，完成率超過但在1%（不含）以內為黃色預警；超過日歷進度高于1%（含）為紅色預警。

（15）線損率：預警周期為月度。預警標準按照與年度計劃的偏差幅度定為：一季度各月大于2%（含，下同）、二季度各月大于1%、三季度各月大于0．5%、四季度各月大于0．2%為黃色預警；一季度各月大于3%、二季度各月大于2%、三季度各月大于1%、四季度各月大于0．5%為紅色預警。

（16）可控費用：預警周期為月度。指標正常標準為1—2月每月完成6%，3—8月每月完成8%，9—11月每月完成10%。預警標準為：低于閾值5%～8%（含）為黃色預警；超過8%為紅色預警。

（17）全員勞動生產率：預警周期為月度。預警標準為：按日歷進度，達不到應到水平的80%（不含）為黃色預警；達不到應到水平的60%（不含）為紅色預警。

2.4 綜合計劃指標預警管理

綜合計劃預警工作按月開展，并與綜合計劃執行情況通報和年度綜合計劃執行情況考核評價相結合，建立“月預警、季通報、年考評”的新管理體系，實現“月跟蹤”向“月跟蹤預警”的轉變。

對處于紅色區域指標最多的單位，或者同一指標連續3個月處于黃色及以上區域的單位，將通過相關管理平臺進行點評通報，并要求相關單位提交書面說明和限期整改措施。

省公司計劃管理牽頭部門每月組織召開綜合計劃工作月度例會，會商指標預警情況；每季度最后1個月召開季度綜合計劃執行情況分析暨指標預警研討會，分析研究計劃預控管理措施。

各指標歸口管理專業部門需要按月分析管理指標運行情況，完成專項計劃月度預警報告和報表并及時報送計劃管理牽頭部門。月度預警報告主要內容包括：

（1）分管指標的月度及累計完成情況（與上年同期比較、與計劃比較），存在問題的原因分析。

（2）分單位（含市、縣局）指標運行情況，本月預警單位名單及措施建議等。

同時，省公司系統各單位需要按月完成本單位綜合計劃自評自警報告和報表，并在規定時間上報省公司計劃管理牽頭部門。自評自警報告要與綜合計劃執行情況跟蹤分析報告相結合，側重于分類項目預警分析，主要內容包括本單位綜合計劃指標運行總體情況概述和各專項指標預警情況自評，原因分析（要具體到分類項目和個體項目）及擬采取的措施建議等。

3 結語

綜合計劃客觀上具有“全面計劃”的理念，牢固樹立企業總體效益最優的原則，實現“局部服從全局、專項服從綜合、各種要素優化配置”。傳統的管理方式雖然在一定程度上也強調過程管理，但更多的還是事后分析，過程管控機制尚未真正建立。對此，浙江省電力公司從預警指標體系構建、預警程度、預警周期及預警值、預警管理等4個方面構建了基于過程管控的綜合計劃預警機制，并正式發文成為公司一項管理制度，將進一步提升計劃管控水平，促使企業計劃管理成為指導生產經營工作的有效載體。

[1]王廷梅．電力企業綜合計劃管理信息系統的設計與實現[J]．硅谷，2010（9）:19－20．

[2]陳紹梅．解析供電企業綜合管理辦法[J]．現代經濟信息，2011（16）:36－38．

[3]葉炯．電力公司綜合計劃管理的難點與對策[J]．中外企業家，2011（20）:25－26．

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[5]LUREY J S，RAISINGHANI MAHESH S．An empirical study of best practices in virtual teams[J]．Information＆Management，2001，38（5）:526－549．

（本文編輯：陸瑩）

Early Warning Mechanism for Integrated Plan of Power Enterprises Based on Process Control

YE Jiong
（Zhejiang（Provincial）Electric Power Company，Hangzhou 310007，China）

On the basis of elaboration on intension of integrated plan of power enterprises，the paper introduces specific methods for management of integrated plan of Zhejiang（Provincial）Electric Power Company，it puts forward an early warning mechanism for integrated plan based on process control by 4 aspects，which will further improve planned management and facilitates ordered and balanced implementation of planning and pre-control goals.

power company；integrated planning；process control；early warning mechanism

F423

：B

：1007-1881（2013）01-0062-04

2012-08-27

葉炯（1973-），男，杭州人，高級工程師，從事電力系統計劃管理和電力市場分析工作。