工程施工過程中工程索賠及管理探討

摘 要：工程索賠是市場經(jīng)濟中的一種普遍現(xiàn)象，也是工程承包商的一種正當(dāng)權(quán)益和要求。在市場經(jīng)濟條件下，建筑市場中的工程索賠，是一種普遍現(xiàn)象。工程索賠，是甲乙雙方在施工中，依據(jù)施工合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對并非因為自己的過錯造成的損失及工期的影響等，向?qū)Ψ教岢鲆笱a償?shù)臋?quán)利。工程索賠根據(jù)當(dāng)事人不同有很多種，本文主要介紹作為施工單位的承包商向業(yè)主提出的索賠。

關(guān)鍵詞：工程索賠；承包商；業(yè)主；施工

1 原因分析

理論上講，施工過程中的甲乙雙方，只要根據(jù)施工合同按照自己的責(zé)任和義務(wù)履行合同，就不會出現(xiàn)任何差異。但往往在施工過程中，受質(zhì)量、工藝、措施、環(huán)境及其它不可預(yù)見因素影響，造成雙方在經(jīng)濟上增加造價或蒙受損失等。一般來說，主要有以下原因造成。

1.1 變更

工程在施工中，因為地勘的變化與環(huán)境的影響，或業(yè)主提出更高的質(zhì)量要求等各種原因，從而產(chǎn)生工程變更，是工程索賠的主要原因。此類工程變更比較普遍，可以說任何工程都會發(fā)生。由于工程變更，可能會造成工程量的增減，使工程投入已發(fā)生變化，對原合同單價產(chǎn)生影響；而業(yè)主提出更高的質(zhì)量要求，會改變原來的施工工藝，產(chǎn)生新技術(shù)、新材料、新設(shè)備等，造成工程成本的增加和減少（工程索賠主要指成本的增加）。

1.2 施工環(huán)境

需要特別強調(diào)的是，這里的施工環(huán)境并不是狹義的地理環(huán)境，同樣也包括人為環(huán)境。工程在設(shè)計過程中，因為設(shè)計對施工現(xiàn)場地理不熟悉，或考慮不周密等原因，使施工單位在進(jìn)場后才發(fā)現(xiàn)如按照設(shè)計施工，會增加原材料周轉(zhuǎn)，發(fā)生二次搬運，甚至增加大型機械設(shè)備等施工措施，才能滿足施工要求，引起施工成本的增加。人為環(huán)境的影響，主要是指因為業(yè)主及工程所在地政府的原因，施工單位進(jìn)場后，受征地拆遷及阻工等影響，不能正常開工。此類原因會影響工程開工滯后及降低施工效率，所以，主要針對施工效率及工期進(jìn)行索賠。

1.3 業(yè)主或監(jiān)理指令

施工中，因為業(yè)主或監(jiān)理工程師根據(jù)需要發(fā)出指令，要求增加臨時工程，造成工程量的增加，從而提出增加工程量施工的相關(guān)費用。

1.4 材料調(diào)價

工程施工一般都具有工期長、造價高等特點，所以甲乙雙方在施工合同中往往約定，按照工程所在地原材料的信息造價進(jìn)行調(diào)整。

1.5 不可抗力

按照FIDIC條款（即國際咨詢工程師聯(lián)合會編寫的《土木工程施工合同條件》）的相關(guān)要求，因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等引起的不能預(yù)見、不能避免和不能克服等不可抗力因素對工程造成影響，業(yè)主同意進(jìn)行索賠。

2 索賠方式

工程索賠的方式很多，按照索賠當(dāng)事人的不同，主要有承包人與業(yè)主的索賠，承包人與分包商的索賠，承包人與供貨商的索賠，承包人與保險公司的索賠等等。當(dāng)然，索賠是一種合法的正當(dāng)權(quán)利，不是無理爭利。所以，索賠有正向索賠，也可以反索賠。根據(jù)施工總結(jié)，通常工程索賠根據(jù)提出索賠的時間和事件的不同，分為總索賠和過程索賠兩種。總索賠又叫一攬子索賠，主要指承包商在工程竣工前后向業(yè)主提出經(jīng)濟補償要求；過程索賠是承包商在施工過程中針對單一事件向業(yè)主提出經(jīng)濟補償要求。過程索賠具有針對性強、理由充分、經(jīng)濟補償費用小等特點，也可以分成若干單項，一般業(yè)主容易接受。按索賠發(fā)生原因的不同，又分為很多種，如：工程變更索賠、工程延期索賠、搶工措施索賠、計日工索賠、原材料調(diào)價索賠等。需要特別說明的是，計日工索賠主要是指在施工過程中，由于業(yè)主和監(jiān)理工程師的指令，造成增加合同外工程量；或因為施工環(huán)境因素影響，造成增加原材料二次搬運等施工措施。由此導(dǎo)致增加承包商工程成本，從而向業(yè)主提出的經(jīng)濟補償要求。此項工程索賠，需要承包商在施工過程中收集大量的證明性資料，往往因為業(yè)主或監(jiān)理工程師通過口頭指令，事后出現(xiàn)不賣帳的情況，使承包商處于不利位置。所以承包商要注意，在該項指令實施之前，最好取得業(yè)主或監(jiān)理工程師的書面指令。

3 處理過程

工程索賠，施工單位要善于發(fā)現(xiàn)和把握機會，當(dāng)然，索賠也是一門工程藝術(shù)，如何把握好索賠的原則和尺度，有時需要提前和業(yè)主或監(jiān)理工程師進(jìn)行溝通，使其在良好的氛圍下往往容易成功。同時工程索賠是一個系統(tǒng)工程，索賠提出前需要處理大量的資料，以及各種索賠依據(jù)等，最好由專人負(fù)責(zé)進(jìn)行。工程索賠時主要把握好以下處理原則：

3.1 理由要充分

充分的理由是成功索賠的關(guān)鍵因素，是對索賠作出解釋。如果理由不充分，往往不能說服監(jiān)理工程師或業(yè)主，甚至根本都不能自圓其說，肯定不會成功。如前面所說，如果索賠前能和監(jiān)理或業(yè)主進(jìn)行溝通，會取得意想不到的效果。所以，施工單位要善于尋找機會，熟悉合同，以便能夠準(zhǔn)確提出索賠的理由。

3.2 事件要清楚

理由充分是索賠的前提條件，施工單位在提出索賠報告時，其索賠事件一定要描述清楚，措施要明確，給索賠計算提供依據(jù)。相反，容易給工程索賠造成困難，業(yè)主可能因此不予認(rèn)可。所以，索賠事件是索賠報告的重要組成部分。整個事件提出中，需要做大量的調(diào)查、取證等工作。同一個事件，站在不同的立場可能會有不同的理解和看法，為此，施工單位在提出索賠時，要注意避重就輕，以有利于自己的方面多作闡述，以達(dá)到成功索賠的目的。

3.3 證據(jù)要齊全

索賠能否成功，其索賠證據(jù)也非常關(guān)鍵，證據(jù)是對索賠強有力的保證。前面說過資料收集的重要性，承包商在施工過程中要注意記錄和積累，這里強調(diào)一下，要注意資料的追溯性，以隨時為索賠提供相關(guān)證據(jù)資料。一般來說主要有：施工日志、備忘錄、會議紀(jì)要、開工報告、施工圖設(shè)計、聲相資料、不可抗力證明資料等。

3.4 計算要準(zhǔn)確

計算準(zhǔn)確就是要告訴業(yè)主要索賠的內(nèi)容和經(jīng)濟補償費用。根據(jù)工程不同，索賠的內(nèi)容也不盡相同，概括起來主要包括：

3.4.1 人機料等直接費用、間接費、管理費、利潤、稅金。

3.4.2 工期延誤造成設(shè)備閑置臺班費、折舊費、誤工費、履約保函延期費用。

3.4.3 因搶工而產(chǎn)生的措施費、大型設(shè)備進(jìn)出場費、使用臺班費等。

3.4.4 因物價上漲造成的原材料調(diào)差費用。

3.4.5 因環(huán)境因素影響的計日工費用、措施費等。

3.4.6 因工程科研項目，發(fā)生的科研攻關(guān)費、試驗費等。

3.4.7 總部管理費等等。

工程索賠是一個比較漫長的過程，在和業(yè)主多次談判中難免討價還價，如果索賠計算不準(zhǔn)確，甚至自相矛盾，會使自己陷入比較尷尬的境地，甚至被業(yè)主推翻而落空。

3.5 時間要及時

按照FIDIC條款以及施工合同的相關(guān)要求，對索賠時間都有明確規(guī)定，一般在索賠事件第一次發(fā)生后的28天內(nèi)，承包商將他的索賠意向以書面形式通知工程師，同時呈交業(yè)主。

4 結(jié)語

工程索賠是當(dāng)今的一個重要課題，如果應(yīng)用恰當(dāng)，對工程減少虧損，甚至創(chuàng)造效益！所以，應(yīng)當(dāng)引起施工單位的高度重視，最好從項目開始就成立專題小組，負(fù)責(zé)收集施工過程中的相關(guān)資料，為日后索賠提供系統(tǒng)支持；索賠前如果能夠和監(jiān)理工程師或則業(yè)主取得溝通，讓索賠談判在一個良好的氛圍下進(jìn)行，業(yè)主和監(jiān)理工程師容易接受，是取得索賠的有力保障；工程索賠要按照實事求是的原則，避免貪大圖多，脫離實際，造成給業(yè)主漫天要價的印象，從而增加索賠的難度，使自己處于被動局面。

參考文獻(xiàn)

[1]董慧領(lǐng)，李曉娟.工程變更的風(fēng)險分析及索賠管理[J].黃河水利職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2010，（01）：31-33.

[2]周鵬.工程項目造價控制的跟蹤審計[J].南通大學(xué)學(xué)報（教育科學(xué)版），2010，（01）：63-65.

[3]張立志.工程預(yù)算評審對設(shè)計方案的造價控制[J].天津職業(yè)院校聯(lián)合學(xué)報，2010，（03）：148-149.

作者簡介：孫浩杰（1984，12-），男，河南鄭州人，助理工程師，本科，研究方向：工程施工管理。