專利申請文件修改不能超范圍應如何理解

1992年《專利法》第三十三條規定：“申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍，對外觀設計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。”2000年和2008年的《專利法》保留了這一規定。在當前專利授權確權的司法實踐中，如何認定對發明和實用新型專利申請文件的修改是否超范圍，存在一些爭議。本文擬從以下幾個方面來簡要分析這個問題：

一、為什么要規定修改不能超范圍

對于為什么修改不能超出原說明書和權利要求書（以下簡稱原申請文件）的范圍，或者說第三十三條的立法目的是什么，可能有以下兩個角度的理解：第一，修改不能超范圍體現了先申請原則對專利申請人或專利權人的合理限制。一方面，限制申請日之后的修改，能夠防止申請人在申請日之后不斷在專利申請文件中增加新的技術信息從而客觀上架空先申請原則。另一方面，申請日公開了的技術信息有可能得到保護，規定修改不能超出原申請文件記載的范圍，實質上是要求專利申請人在申請日就應當在專利申請文件中對相關技術信息進行充分公開。在申請日沒有公開的技術信息，不允許專利申請人在申請日之后通過修改納入到保護范圍。第二，修改不能超范圍體現了對專利申請人或專利權人合法權益的保護。一方面，申請日公開了的技術信息就應當保護，只要在專利申請日進行了充分公開，即使沒有以適當的方式寫入權利要求書中，也可以通過修改將已經在原申請文件中公開的技術信息納入保護范圍。……