談建筑工程索賠管理

【摘 要】目前我國正處于高速發展階段，建設項目任務較多，法制逐漸健全，合同索賠日趨頻繁，索賠管理是工程項目合同管理的重要內容，合同雙方正確理解和對待索賠，是工程項目順利進行的保證。增強索賠意識，加強索賠管理，是承包商避免不必要的損失、保證工期、質量和經濟效益的一種必要途徑。

【關鍵詞】索賠管理；權利主張；索賠注意事項

1、索賠的概念

工程索賠是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。索賠是一種正當的權利要求，它是業主方、監理工程師和承包方之間的一項正常的、大量發生而且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據，合情合理的行為。

在建筑工程承包過程中，索賠管理主要包括索賠和反索賠，索賠是雙方面的，承包商向業主提出索賠，則業主反索賠，同時業主也可以向承包商提出索賠，則承包商反索賠。索賠通常是對自己已經受到的損失進行追索，而反索賠則著眼于損失的防正和減少。索賠是在合同履行過程中的一項管理活動，大多可以通過協商，談判和調解等方式解決。

2、索賠的起因

建筑工程的特點是工程量大，投資多，工期長，參與者多，所處的環境有許多不確定性，因此，索賠是不可避免的，且會經常發生，甚至索賠額較大。索賠事件的起因主要有：

2.1 業主的責任

業主未能正確履行合同義務，如未及時交付場地，提供圖紙，未按合同規定將施工所需水電線路接至約定地點，未及時辦妥相關的報批審核手續，未及時交付業主負責的材料和設備，下達了錯誤指令或錯誤圖紙，以及超出合同規定，干預承包商施工過程等。

2.2 施工合同的多樣性和理解的差異性

由于建筑合同條款多，相關文件多，合同中難免有考慮不周的條款，缺陷和不足之處，如措辭不當，說明不清、有二義性等都會導致雙方對責任、義務和權利的理解不清，引發索賠。

2.3 施工環境多變

工程項目本身和工程環境有許多不確定性，技術環境、經濟環境、政治環境、法律環境等的變化都會導致工程的計劃實施過程與實際情況不一樣，如地質條件變化、材料價格上漲，貨幣貶值、國家政策法規變化、運用新技術等，這些因素都會導致施工工期和費用變化，承包商可依據相關合同條款進行索賠。

2.4 其他原因引起的索賠

業主指定的分包商出現工程質量不合格、工程進度延誤等違約情況；合同范圍內未明確說明，但對施工造成了費用和工期增加；施工過程設計有誤對設計修改而引起的變更等。

3、施工索賠原則與程序

3.1 索賠的原則

（1）合法性原則。按照合同規定，干擾事件的確是由于非承包商自身的原因引起，且承包商的索賠要求必須符合合同規定，并具備合法、全面、充分和有效的證據。

（2）合理性原則。承包商的索賠要求必須合情合理，符合實際情況，真實反應實際損失，采用合理的計算方法和計算基礎。

（3）實效性原則。發生干擾事情，并造成損失后，承包商必須按照合同規定程序在一定時限內提出索賠，且監理工程師必須及時地對索賠進行處理，不得無故拖延。

（4）協商處理原則。發生索賠事件后，合同雙方都應該本著友好協商的原則進行溝通和互動，承包商盡量通過協商、談判方式解決，并防止對立情緒產生，因為合作一旦破裂帶來的不僅是當事人的損失，還可能影響其他人的權益，除非一方違反合同基本原則惡意欺詐。

3.2 索賠的程序

工程項目實施中，承包商進行索賠雖然十分常見，但處理起來確實十分困難，主要包括承包商內部管理工作和雙方解決索賠的過程。索賠過程要嚴格按照合同程序進行，否則會導致索賠無效。索賠程序大體如下：

（1）索賠意向通知。干擾事件發生后，承包商必須迅速做出反應，在合同規定時間內，向來主發出書面索賠意向通知。聲明對干擾事件提出索賠意向。

（2）起早并提交索賠報告。提交索賠意向通知后，承包商必須

在一定時間內提交正規索賠報告，包括索賠報告、賬單、各種書面證據等，在這個過程承包商有大量的管理工作，包括對干擾事件起因、過程、狀況的調查；對其原因進行分析評價，分清責任；以實際損失為依據，收集相關證據，以合理的計算方法計算損失；因干擾事情結束前做好同期的相關記錄；最后起草有理有據、準確可靠的索賠報告，并提交。

（3）索賠的解決。從項目管理角度，合理的索賠應得到合理的解決；承包商自提交索賠報告后，業主必須在合同規定期限內對索賠要求做出答復。這個階段工作的重點就是審查評估索賠報告后，通過談判，調解、仲栽或訴訟等手段解決索賠問題。

4、施工索賠的注意事項

工程索賠是一門涉及面廣，融技術、經濟、法律、管理與公共關系一體的綜合學科。發生干擾事件后，如何做到不損失利益，取得索賠成功，又不傷害雙方的合作關系和承包商信譽，合作滿意，不僅與索賠數量有關，而且與承包商的索賠策略、處理技巧有關。要做好施工索賠，應注意以下幾個方面：

4.1選擇最有利的索賠時機

索賠的基礎是施工合同文件，承包商要認真研究合同文件，熟練掌握合同條款，對可能產生索賠的條款反復學習認真研究。發生干擾事件后，作為有經驗的承包商要及時捕捉、利用事故因素，變被動為主動，積極創造索賠條件，做到有據有理有聲，同時注意選擇最好的機會提出索賠要求。如：業主對工程進度有急迫的要求時，承包商可在此時提出相關費用未能解決，經濟困難，為加快工程的進展，迫切需要業主在經濟上的幫助和要求，一般都比較容易使問題得到解決。

4.2要索賠順利，須加強合同管理，積累真實有效的索賠證據。索賠證據的基本要求包括：真實性、全面性、法律證明效力、及時性，索賠證據的范圍較廣，主要包括反映干擾事件發生、影響的各種工程文件和支持索賠理由的各種合同文件和各種賬單、用工單、材料單等。因此，承包商在施工開始前，就要建立嚴格的資料積累制度。對施工過程中發生的停水、停電、材料進場、工程變更、會議紀要、檢測報告等原始資料都要有詳細記錄；對業主或監理工程師的臨時決定、口頭變更令、往來信件都要整理成文字資料保存。

4.3力爭單項索賠，避免一攬子索賠

單項索賠通常原因單一，責任單一，分析比較容易，能及時得到支付。一攬子索賠問題處理和解決復雜，原因、責任和影響分析艱難，索賠金額較大，雙方爭執激烈，不易解決，或造成解決問題時間的延誤。

4.4精心策劃索賠談判，注意談判技巧

發生索賠事件后，合同雙方應本著諒解，求實的精神，遵循工程項目的要件，務求通過友好協商解決索賠爭端，在索賠談判中，承包商往往處于弱勢，因此要保持頭腦冷靜，只采取強硬態度或較弱立場都是不可取的。原則問題上態度要堅決，但也要注意方法，要研究和掌握對方的心理，了解對方的意圖，不能用尖刻的話語刺激對方，傷害對方的自尊心，應以理服人，求得對方的理解；同時準備幾套能進能退的方案，在談判中該爭的要爭、該讓的要讓，共同尋求雙方都能接受的折中辦法，這樣可以增加索賠的成功率，并和業主保持良好的關系。

5、結束語

工程索賠是承包商維護其合法權益的最基本的管理行為，任何一個有實力的承包商不僅應具備施工技術和施工能力上的優勢，還應該具備很強的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優化內部施工管理以降低施工成本，又善于運用工程索賠的手段減少損失的承包商，才能使自身的競爭力不斷增強。可見，工程索賠管理對建筑企業的重要性是不言而喻的。

參考文獻：

[1]林森 承包商如何正確認識索賠 四川水利 2009

[2]劉庭 工程項目管理過程中施工索賠的起因與索賠技巧 科學之友 2010

[3]常志成 施工索賠分析與應用研究 西安建筑科技大學2005