淺談工程索賠的分類及程序

在工程建設階段，都可能發生索賠。但發生索賠最集中、處理難度最復雜的情況發生在施工階段，因此，我們通常說的工程建設索賠主要是指工程施工的索賠。

工程索賠是指工程合同在履行過程中，合同當事人一方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，此時受損方通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求。由此可見，索賠是一種正當的權利要求，是簽訂合同當事人之間一項正常的而且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據的合情合理的行為。同時也是業主與承包商之間在分擔工程風險方面責任的再分配，也體現合同的公平、公正性。

工程索賠也是一種風險防范的措施。在國際工程承包市場上，工程索賠是承包人和發包人保護自身正當權益、彌補工程損失的重要而有效的手段。

對于管理人員來說，要做好索賠工作，先要了解其分類，再去確定索賠的事項，進行計算。

首先了解一下索賠的分類，索賠按分類的不同，可劃分為以下類：

（一）按索賠有關當事人分類

1.承包人與發包人之間的索賠；

2.承包人與分包人之間的索賠；

3.承包人或發包人與供貨人之間的索賠；

4.承包人或發包人與保險人之間的索賠；

（二）按索賠目的和要求分類

1.工期索賠，一般指承包人向業主或者分包人向承包人要求延長工期；

2.費用索賠，即要求補償經濟損失，調整合同價格。

（三）按索賠事件性質分類

1.工程延期索賠；

2.工程加速索賠；

3.工程變更索賠；

4.工程終止索賠；

5.不可預見的外部障礙或條件索賠，即承包商施工期間在現場遇到一個有經驗的承包商通常不能遇見的外界障礙或條件，例如地質條件與預計的（業主提供的資料）不同，出現未預見的巖石、淤泥或地下水等，導致承包人損失，這類風險通常應該由發包人承擔，即承包人可以據此提出索賠；

6.不可抗力事件引起的索賠，在新版FIDIC施工合同條件中，不可抗力通常是滿足以下條件的特殊事件或情況：一方無法控制的、該方在簽訂合同前不能對之合理防備的、發生后該方不能合理避免或客服的、不主要歸因于他方的。不可抗力事件發生導致承包人損失，通常應該由發包人承擔，即承包人可以6此提出索賠；

7.其他索賠，如貨幣貶值、匯率變化、物價變化、政策法令變化原因引起的索賠。

對索賠的分類有了一定的了解還不夠，我們還要了解其程序及方法，才能保證索賠的有效性，也能使自己不致于像個無頭蒼蠅到處亂撞，摸不著頭緒。

要想事有條不紊，就要了解索賠的一般程序及方法：

（一）索賠的時限

對于要求索賠的一方應在合同規定的期限內提出，否則將會失去該事件的索賠的權利。要求索賠的一方應在索賠事件發生后28d內，向監理工程師發出索賠意向通知。在發出通知28d內，再向監理工程師提交一份詳細的索賠文件及相關資料。若索賠事件持續進行，承包人應按工程師要求的合理間隔時間內，提交中間索賠報告。在索賠事件影響結束后28d內提交一份最終報告。

（二）索賠意向通知

在工程實施過程中發生索賠事件以后，或者承包人發現索賠機會，首先要提出索賠意向，即在合同規定的時間內將索賠意向以書面的形式及時通知發包人后者工程師，向對方表明索賠愿望、要求或者聲明保留索賠權利，這是索賠的第一工作程序。

索賠意向通知要簡明扼要地說明索賠事由發生的時間、地點、簡單事實情況描述和發展動態、索賠依據和理由、索賠事件的不利影響等。其中索賠依據，主要為以下三方面：

1）合同文件，它是索賠的最主要的依據，其包括：①合同協議書；②中標通知書；③投標書及其附件；④合同專用條款；⑤合同通用條款；⑥標準、規范及有關技術文件；⑦圖紙；工程量清單；⑧工程報價單或預算書。

若是以上文件產生沖突，其法律效力由上至下而減弱。

2）法律法規，即合同訂立時所依據的法律法規；

3）工程建設慣例。

（三）索賠資料的準備

其主要工作有：

一、跟蹤和調查干擾事件，掌握事件產生的詳細經過；

二、分析干擾事件產生的原因，劃清各方責任，確定索賠根據；

三、損失或損害調查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值；

1.工期索賠分析及計算

1）工期索賠分析包括延誤原因分析、延誤責任的界定、網絡計劃分析、工期索賠的計算等。網絡計劃方法分析延誤事件是否發生在關鍵線路上，以決定延誤是否可以索賠。在工期索賠中，一般只考慮對關鍵線路上的延誤或者非關鍵線路因延誤而變為關鍵線路時才給予順延工期。

2）工期索賠的計算方法有：①直接法；②比例分析法；③網絡分析法。其中網絡分析法通過分析干擾事件發生前和發生后網絡計劃的計算工期之差來計算工期索賠值，可以用于干擾事件和多種干擾事件共同作用所引起的工期索賠。

根據有關規定，對于以下幾個原因造成的工期延誤，經工程師確認后，工期相應順延：

a）發包人未按專用條款約定提供圖紙及開工條件；

b）發包人未按約定日期支付工程預付款、進度款，致使施工不能正常進行；

c）設計變更和工程量增加；

d）一周內非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；

e）不可抗力事件；

f）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。

2.費用索賠的計算

對于不同原因引起的索賠，承包商可索賠的具體費用內容是不完全一樣的的。哪些內容可索賠要按照各項費用的特點、條件進行分析論證。

a）人工費。其包括：①完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；②非承包商原因造成工效降低所增加的人工費用；③超過法定工作時間加班勞動；④法定人工費增長以及非承包商責任工程延期導致人員窩工費和工資上漲費等。

b）材料費。包括：①實際用量超過計劃用量而增加的費用；②由客觀材料價格大幅度上漲；③非承包商責任工程延期導致的材料價格上漲和超期儲存費用。但是由于承包商管理不善，造成的材料 損壞失效，則不能列入索賠項目。對于材料單價上漲，承包商應提供可靠的訂貨單、采購單或是官方公布的材料價格調整指數。同時，承包商應健立健全物資管理制度，做好臺賬，以便索賠時準確地分離出索賠事項所引起的材料額外耗用量。

c）施工機械使用費。包括：①完成額外工作增加的機械使用費；②非承包商原因造成工效降低所增加的機械使用費；③由于業主或監理工程師原因導致機械停工窩工費。若機械為施工單位自有設備，一般按臺班折舊費計算，而不能按臺班費計算，因為臺班費中包括了設備使用費。

d）分包費

e）現場管理費

f）利息

g）企業管理費

h）利潤。一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術性錯誤、業主未能提供現場等引起的索賠，承包商可以列入利潤。但對于工程暫停的索賠，由于利潤通常是包括在每項實施工程內容的價格之內的，而延長工期并未影響削減某些項目的實施，也未導致利潤減少。因此，一般工程師很難同意在工程暫停的費用索賠中加進利潤損失。

索賠費用的計算方法有：實際費用法、總費用法和修正總費用法。

四、收集證據，獲得充分而有效的各種證據；這就需要 及時做好資料收集、整理、簽訂、歸檔工作。同時，證據還應具備真實性、及時性、全面性、關聯性、有效性。

可作為證據使用的材料有書證、物證、證人證言、視聽材料、被告人供訴及有關當事人陳訴、鑒定結論及勘察、檢驗筆錄等七種。

其常見的工程索賠證據：各種合同文件；各種往來函件、通知、答復等；會議紀要；經發包人或工程師批準的承包人的施工進度計劃、施工方案、施工組織設計和現場實施情況記錄；施工現場記錄等。

五、最后起草索賠文件。

（四）提交索賠文件。

其主要包括：總述、論證、計算及證據四部分。

1）總述部分，概要論述索賠事件發生的日期和過程；承包人為該事件所付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求；

2）論證部分是索賠報告的關鍵部分，是索賠能否成立的關鍵；

3）計算部分；

4）對于證據部分，注意引用的每個證據的效力或可信程度，對重要的證據資料最好附以文字說明或附以確認件。

綜上所述，索賠的時限及證據的真實性、及時性、全面性、關聯性、有效性相當重要。若是其出現問題，其它就無從談起，尤其是索賠的時限性。

參考文獻：

[1]建設工程項目管理 中國建筑工業出版社 2011年

[2]建設工程經濟 中國建筑工業出版社 2011年

[3]建設工程法律法規 中國建筑工業出版社 2011年