建設單位在工程招投標期間的風險防范措施

【摘 要】中華人民共和國招標投標法已頒布實施十年有余，項目招標已成為建設單位選擇承包單位的主要方式之一，因工程項目招標工作開展的時間是在項目建設初期，對整個項目而言，存在很多不確定因素，因此，建設單位應該充分考慮可能存在的風險，并主動采取措施予以防范。本文從招標準備階段、招標實施階段、招標定標階段及合同簽定等幾個階段，提出了建設單位在工程招投標期間的風險防范、控制措施，以期最大限度地降低風險、減少損失、使建設項目能按計劃順利實施。

【關鍵詞】建設單位；燃氣工程；招標風險；防范措施；工程量清單；評標；合同計價方式

隨著經濟的不斷發展，越來越多的建設工程項目得以實施。在建設項目招標投標中，招投標制度能夠最大限度的約束交易者的行為，進而創造相對公平、公正的競爭環境，使得生產要素能夠優化組合、合理配置。一個成功的招標項目往往意味著招標人在時間、投資及精力上的大大節省，質量上的大大提高。但是，在建設項目招投標過程中，不確定因素較多，不可避免的存在各種風險。因此，必須加強風險防范的研究，最大限度地降低風險，以確保項目的順利進行。

1、招標準備階段的風險防范措施

1.1 完善施工圖設計是招標成功的首要條件

工程設計是工程建設實施的龍頭；設計方案的不完善、施工圖設計的不準確直接導致了招標實施的不嚴謹；輕則造成施工和結算中的扯皮、索賠，重則導致工程質量問題或大量返工返修等投資和工期失控現象；甚至無從談及招標。因此設計方案、施工圖紙的完善、齊備，是成功招標的首要條件。

1.2 選擇合適的招標方式是招標成功的前提

為規范招投標活動；保護國家、社會公共利益以及招投標當事人的合法權益；中華人民共和國招投標法將工程招標方式明確規定為公開招標和邀請招標。這兩種不同的招標方式對業主而言存在一些差異，在實施過程中所面臨的風險也有所不同。公開招標對承包商的選擇范圍大，使業主獲得最好服務、最低報價的可能性增大；業主的主動性更大；但在準確把握投標質量、提高工作效率、節約招標費用等方面存在不利因素；邀請招標在上述幾方面則與公開招標相反；其所承擔的風險是在一定程度上剔除了潛在競爭者、限制了競爭范圍，使業主可能失去獲得更低報價、技術上更有競爭力的潛在承包商的機會。

根據本公司燃氣建設工程的特點；對于技術性較強的項目（如：定向轉、LNG站的關鍵部位等）或急于開工的項目；建議采用邀請招標。其它一般通用技術工程可采用公開招標的形式開展。

2、招標實施階段的風險防范措施

2.1 編制合理的招標控制價是招標順利開展的基礎

《2010工程量清單計價規范》中規定國有投資招標項目應設置招標控制價。設置合理的招標控制價能防止投標人圍標、串標、哄抬標價；是降低招標風險的有效手段。

招標控制價不是工程的“標底價”；而是“攔標價”；是招標人對招標項目所能接受的最高價格；超過該價格的投標；招標人不予接受。

編制合理的招標控制價是順利開展招標工作的基礎。招標控制價過低極易產生流標現象；招標控制價過高極易發生圍標、串標；招標風險過大。

編制招標控制價除依據施工圖、定額計價標準外；還應考慮以下幾方面內容：

（1）市場人工價格、市場材料價格、市場機械價格；

（2）競爭性的措施費用；

（3）工程應有的風險內容及其風險費用。如：燃氣市政管道具有分散施工、多次進出場、或配合道路建設進度及正常交通等施工條件所發生的組織費用或其他額外費用；

2.2 編制正確的工程量清單是招標成功的有力保障

建設工程招標文件；既是承包商編制投標文件的依據；也建設方是與中標的承包商簽訂工程承包合同的基礎；招標文件中提出的各項要求，對整個招標工作乃至承發包雙方都有非常重要的約束力。招標文件對招標內容、工程性質的描述一定要嚴謹、完整。對投標人應承擔的義務要明確、完備；以保證業主在合同談判、合同簽訂以及實施的過程中掌握主動，最大限度減小風險。

工程量清單是招標文件中描述招標內容、施工內容及施工序和工程量的重要文件；是承包合同的重要組成部分；對投標人的報價將產生重大影響，它的完整性和準確性越高；越能有效控制招標風險，防止投標人過度不平衡報價、低價中標高價結算，越能有效防止扯皮、索賠現象的發生。為了防止投標人不平衡報價給招標帶來的風險，招標方式也可適當創新，如采用明標設置調價范圍或明標費率招標等。

工程量清單在編制時應注意以下事項：

（1）工程量計算要準確；

（2）清單子目列項盡量詳盡；

（3）清單子目特征描述要準確、清楚、完整。

例如：燃氣管網輸配工程中DN150帶氣碰接；清單子目特征描述應為：口徑DN150管線帶氣割接一處；包含相應配件、割接工作坑的土方開挖、回填及地面硬化。這樣投標人明確綜合單價中應包含的工作內容；甲方施工員不會重復簽證；審價人員不會盲目計價；承發包雙方都降低了風險。

2.3 認真做好資格審查是規避招標風險的有效途徑

資格審查分為資格預審和資格后審，是業主對投標人的資質提出明確而合理的要求；確保入圍的投標人都是資質較高、信譽優良、業績突出的承包商；是排除投標人采取不正當競爭行為的手段，是提高投標質量有效途徑。資格審查應重點對投標人有無能力勝任、機構是否健全、有無良好的信譽、有無從事過類似工程的施工經驗、人員配置是否合理、機械設備是否適用本項目施工、周轉資金是否足夠等方面作實質性的要求和審核。

2.4 選擇適合的評標辦法是招標成功的關鍵

根據《工程建設項目施工招標投標辦法》等相關規定；常見的評標方法有：最低價中標法、經評審合理低價法和綜合評分法。對于高危產業的燃氣項目，不建議采用最低價中標法，其余兩種評標方法適用范圍不一；根據本公司燃氣工程特點；一般通用技術工程（如：輸配管網工程）可采用經評審合理低價法；專業技術要求較高的工程（如：大型定向轉、管內襯管、LNG場站等）可采用綜合評分法。

（1）采用經評審合理低價法評標注意事項

①低于成本報價：雖然招標文件中明確要求低于工程成本價的報價應予廢標；但實際評標中評委大多無法判別投標報價是否低于成本價，因此，可采用最高、最低報價不參與評標基準價計算的方法減少超高、超低報價對評標結果的影響。

②過度不平衡報價：不平衡報價往往是投標人依據工程特點和招標文件，抓住招標人的缺陷所采用的一種報價技巧。可以從完善工程量清單和設置清單控制價等方面以減少不平報價帶來的風險（前面已有闡述）。

（2）采用綜合評估法注意事項

綜合評估法關鍵在于評審要素的確定和評分權重的劃分。評審要素應根據工程特點、質量要求、材料設備要求、技術要求、施工組織設計、工期、價格等方面考慮；業主可通過合理的評審要素和分值權重的設定；選到令自己滿意的承包商。

（3）評標過程中應注意識破串標行為

串標直接傷害了其它投標人的合法權益，實質上是一種無序競爭、惡意競爭行為；它擾亂了正常的招投標秩序，妨礙了競爭機制應有功能的充分發揮，直接導致招標人投資增加或不能選擇到合適的承包單位。所以在評標過程中應尤其注意識破串標行為。

根據燃氣工藝特點；評標中發現有下列行為之一的；應引起重視并考慮是否存在串標：

1）不同標書中所犯錯誤驚人一致；

2）報價下浮比例驚人相似；

3）總報價相近，且其中數項報價雷同或完全相同，不同的報價沒有合理的報價組成。

4）技術標完全一致。

一旦發現串標行為，應該提請相關部門予以調查并嚴肅處理。

3、招標定價階段的風險防范措施

招標定價階段的風險主要有：合同簽訂和合同履行兩方面。

3.1 合適的合同計價方式是轉移風險的有力保障

合同計價形式的不同，會造成風險在業主與承包商之間分配方式的差異。業主作為招標文件的起草者、合同計價形式的確定者，應當充分利用這項權利，結合工程的實際情況合理選擇合同計價形式，在保證項目順利進行的前提條件下，最大限度地降低風險。根據燃氣工程建設特點可采用不可調值總價合同、調值總價合同和固定單價合同。

對于工程量明確、變化小、工期短、造價低的燃氣工程可采用不可調值總價合同，一次性包干。

對于工程量明確、工期長、造價低的燃氣工程可采用可調值總價合同，可設定調值部分為：設計變更、工程內容增加、材料和人工價格變化超過一定的風險幅度等。

對于工程量變化大、工期長、造價高的燃氣工程可采用固定單價合同。

此外，施工招標中標后合同條款的簽定必須嚴謹、細致、少留或不留活口。施工合同簽定時還應考慮以下幾方面因素：

（1）單價合同應明確工程變更的結算方式。①對工程變更項目的單價，如果該項目在工程量清單中有相同的報價子目，則采用工程量清單中的報價單價；如果該項目在工程量清單中有類似的子目，則參照工程量清單中的單價，根據實際加以合理的變更確定；如果該項目在工程量清單中沒有適當的子目，則應采用招標預算所使用的計價方式和計價標準進行結算。②為控制投標人的不平衡報價，可以擬定以下結算條款：某子目工程量增加超過10%（或其他比例），且投標報價超過招標備案預算價的，超過10%以上部分以招標備案預算價進行結算；某子目工程量減少超過10%（或其他比例），且投標報價低于招標備案預算價的，減少10%以上部分以投標報價進行結算。招標文件里有了前面所述結算條款，投標單位自會控制不平衡報價幅度。

（2）注重索賠條款。合同中必須明確索賠、反索賠內容和程序，區分合同責任和工作范圍，索賠費用的計算應為施工實際損失和減少損失的合理費用。不應包含利潤等其它費用。

3.2 落實履約擔保是減低風險的有效手段

要求承包商提交履約擔保的目的是防止承包商不履行合同義務，落實履約擔保是減低工程風險的一種有效手段。依據《招標投標實施條例》，招標人可要求中標人提交履約保證金，履約保證金一般不超過合同價的15%。故對于未提交履約擔保的承包商，我們不應與其簽訂施工合同。

4、結束語

總之，招投標期間的風險是客觀存在的，建設單位首先要認識到風險并高度重視，對風險進行正確的分析，并采取相應的風險回避、轉移和防范措施，主動對風險進行控制管理，才能保證工程質量、降低工程成本和縮短建設工期，使項目按計劃順利進行。

參考文獻：

[1]丁堅.建設工程項目招投標風險及防范對策[J].科技創新導報.2009年15期

[2]萬小兵；韓凌.建設單位在工程招投標期間的風險因素與防范對策[J].科技信息.2009年13期