深圳碳配額分配中的行業案例分析

【摘要】深圳嘗試將金屬壓延與機械設備制造業、塑膠行業、食品飲料業、通信業和印刷業，納入碳排放權交易體系，探索了一條不同于祖父制和基準制的碳配額分配方法。其核心是充分允許、鼓勵并引導企業參與討論，在政府與企業、企業與企業之間的反復對策選擇中，通過有效的信息傳遞、共享與交換，實現科學、合理的配額分配。結果顯示，企業碳強度均明顯下降。

【關鍵詞】碳配額分配 行業 方法 結果

【中圖分類號】F205 【文獻標識碼】A 【文章編號】1004-6623（2013）03-0094-5

【作者簡介】蔣晶晶（1988-），女，河南開封人，北京大學深圳研究生院，博士，研究方向：環境經濟學、環境金融、碳排放權交易；吳長蘭（1984-），江西南城人，哈爾濱工業大學深圳研究生院，博士，研究方向：管理學、經濟學；李用（1988-），湖南岳陽人，清華大學深圳研究生院，碩士。研究方向：新能源與材料；黃穎（1987-），湖南永順人，北京大學深圳研究生院，博士，研究方向：環境管理與規劃。

經過慎密調查與研究，深圳嘗試將金屬壓延與機械設備制造業、塑膠行業、食品飲料業、通信業和印刷業，納入碳排放權交易體系。這五大行業企業眾多，產品和裝置千差萬別，碳排放源小且分散，不能簡單使用傳統的祖父制和基準制，需要探索適合企業實際的碳配額分配方法。

一、五行業碳配額分配方法

為有效控制能源消耗和碳排放增長，深圳嘗試應用基于價值量碳強度指標（萬元工業增加值碳排放）的博弈分配方法，進行五大行業的碳配額分配。其核心是：充分允許、鼓勵并引導企業參與配額分配的討論，在政府與企業、企業與企業之間的反復對策選擇中，通過有效的信息傳遞、共享與交換，實現科學、合理的配額分配。

1.考慮到企業碳強度與產品屬性、經濟規模的相關性，深圳碳交易體系根據產品屬性將本行業內若干個子行業合并為一個分配部門，然后根據企業規模將企業劃分為2～3個博弈分配組，進行碳配額分配。在確定各組2009～2011年碳排放總量、增加值和碳強度后，對已接受系統分配結果的企業，以2010年為基準年，按照年均10%增長率外推2013～2015年增加值，按照年均5.59%的碳強度下降率外推群組碳強度指標，綜合上述因素后計算碳配額總量。

2.博弈分配組及其企業名單確定后，政府對企業2009～2011年的歷史增加值和碳排放數據進行統計分析，結合“十二五”期間全市碳強度下降目標，確定各博弈組2013～2015年的碳強度基準值和碳配額總量。同一組內一家企業分得的配額量多，其他企業分得的配額量就少。

3.根據企業碳排放績效和碳減排貢獻，制定配額分配獎懲規則：獎勵碳排放績效高、相對碳減排貢獻大的企業；懲罰碳排放績效低、相對碳減排貢獻小的企業。企業碳強度越高，要求的碳強度下降率越大；碳強度越低，要求的碳強度下降率越小。

4.建立電子化企業碳配額申報與分配系統，鼓勵和引導企業全程參與配額分配，減少政府與企業間信息不對稱對分配效率的影響，由企業自主填報分配期的工業增加值和碳排放量預期值，從而進行配額申報。

5.碳排放強度下降是深圳碳排放交易體系的硬性管控指標，碳排放配額是與實際工業增加值相對應的變量。履約期末碳排放交易主管部門將根據企業實際增加值對預分配配額進行調整：當企業實際增加值高于計劃分配預測增加值時，根據企業實際增加的增加值乘以碳強度；當企業的實際增加值低于計劃分配預測增加值時，根據企業實際減少的增加值乘以確定的碳強度目標值，從計劃分配配額中進行核減。

二、五行業碳配額分配的特點與結果

金屬壓延與機械設備制造業、塑膠行業、食品飲料業、通信業和印刷業，所屬企業數量、規模、碳強度等均有不小差別，在碳配額分配中具體做法也不盡相同，它們各有其特點。

（一）金屬壓延與機械設備制造業

金屬壓延與機械設備制造業，是深圳市第二大工業行業和第三大的碳排放部門，約占全市總工業增加值的19%，約占全市工業碳排放總量的27%（工業碳排放包括直接碳排放和間接碳排放）。該行業具有兩個顯著特征：一是金屬壓延與機械設備制造業涵蓋的6個子行業的產品、工藝和排放裝置相似，碳強度也接近；二是企業碳強度與規模正相關，大規模企業的碳強度較低、小規模企業的碳強度較高。

根據產品屬性，在碳配額分配中將6個金屬壓延、機械和設備制造子行業合并為一個分配部門。然后根據企業規模，將158家企業劃分為大規模企業和中小規模企業兩個博弈分配組。分配結果顯示，金屬壓延與機械設備制造企業碳強度下降率約為29%。

1.大規模企業組59家企業分配結果見表1。

已接受系統分配結果的47家企業，2013～2015年，碳配額總量分別為86萬噸、89萬噸、9l萬噸，碳強度分別為0.40噸/萬元、0.38噸/萬元、0.35噸/萬元，低于大規模企業群組外推的碳強度基準值。

2.中小規模企業組60家企業分配結果見表2。

已接受系統分配結果的50家企業，2013～2015年碳配額總量分別為55萬噸、57萬噸、58萬噸，碳強度分別為1.37噸/萬元、1.26噸/萬元、1.14噸/萬元，低于大規模企業群組外推的碳強度基準值。

（二）塑膠行業

深圳是全國塑膠行業最發達、企業最密集、產業配套最齊全的城市。截至2012年末，深圳的塑膠行業企業1萬余家，從業人員50余萬，行業產值超950億元，占全國塑膠工業產值的10%，深圳工業總產值的5%。在全市碳強度逐年降低的背景下，塑膠行業亦呈現穩定下降的趨勢。但行業內部企業碳強度差別很大，2009年，最高碳強度為46.1，最低碳強度為0.2；2010年，最高碳強度為19.8，最低碳強度0.3；2011年，最高碳強度為20.9，最低碳強度0.2；而且企業碳強度與規模正相關，大規模企業的碳強度較低、小規模企業的碳強度較高。

在碳配額分配中，深圳把參與的79家企業劃分為兩大組：一組是工業增加值在5000萬元以上的塑膠企業38家，另一組是工業增加值在5000萬元以下的塑膠企業41家。分配結果顯示，塑膠行業碳強度下降率在25%左右。

1.大規模企業組38家企業分配結果見表3。

已接受系統分配結果的3l家企業，2013～2015年碳配額總量分別為55萬噸、57萬噸、60萬噸，碳強度分別為1.170噸/萬元、1.10噸/萬元、1.033噸/萬元，低于組外推的碳強度基準值。

2.中小規模企業組41家企業分配結果見表4。

已接受系統分配結果的30家企業，2013—2015年碳配額總量分別為30萬噸、31萬噸、33萬噸，碳強度分別為3.450噸/萬元、3.270噸/萬元、3.090噸/萬元，低于群組外推的碳強度基準值。

總的來看，塑膠行業計劃分配79家，實際上分配了6l家，2013—2015年實際分配的碳配額分別為86萬噸、89萬噸、93萬噸。

（三）食品飲料行業

食品飲料行業包括食品制造業、農副食品加工業、飲料制造業。深圳食品飲料行業2009～2011年增加值增長，碳強度呈下降趨勢。這三年，深圳市食品飲料業核查碳排放總量分別為49.6萬噸、48.4萬噸、48.9萬噸，基本保持平穩；增加值分別為36億元、45億元、41億元，年均增長率為8%；核查碳強度均值分別為1.375噸歷元、1.075噸/萬元、1.198噸，萬元，碳強度2010年較2009年下降了21.8%，201 1年較2010年上升了11.4%，三年年均下降率為6.4%。

在碳配額分配中，深圳對24家已完成碳盤查并提交盤查報告的食品飲料企業，進行劃分，確定碳強度3以下的20家企業為同一個配額分配群組。分配結果顯示“十二五”期間食品飲料業碳強度下降率在22.5%。

2009～2015年20家企業碳排放（碳配額）、增加值和碳強度基準值見表5。

已接受系統分配結果的18家食品飲料企業，2013～2015年碳配額總量分別為31.83萬噸、32.37萬噸、32.66萬噸，碳強度分別為1.044噸/萬元、0.979噸/萬元、0.914噸/萬元。

（四）通訊行業

通信設備、計算機及其他電子設備制造業在這里統稱為通信行業。該行業存在化石能源消耗和生產過程逸散產生直接的溫室氣體排放。同時又是能源產品的主要消費者，許多裝置以電力、熱力、蒸汽等二次能源為生產動力，產生大量的間接碳排放。通信行業是深圳市增加值和產值最高的部門和第二大碳排放部門，約占全市總工業增加值的57%，約占全市工業碳排放總量的31.98%（工業碳排放包括直接碳排放和間接碳排放）。

根據產品屬性與企業規模雙重指標，在碳配額分配中，對已完成碳盤查并提交盤查報告的192家通訊企業進行劃分，確定為線路板企業13家、大規模企業87家、中小規模企業55家三個博弈分配群組。分配結果顯示，2013～2015年通訊企業碳強度下降率超過25%。

1.線路板群組13家企業分配結果見表6。

已接受系統分配結果的10家線路板企業，2013～2015年碳配額總量分別為94萬噸、97萬噸、98萬噸，碳強度分別為3.76噸/萬元、3.55噸/萬元、3.41噸/萬元，低于線路板群組外推的碳強度基準值。

2.大規模企業群組87家企業分配結果見表7。

已接受系統分配結果的63家大規模企業，2013～2015年，碳配額總量分別為160萬噸、163萬噸、1 66萬噸，碳強度分別為0.50噸/萬元、0.47噸/萬元、0.44噸/萬元，低于大規模企業群組外推的碳強度基準值。

3.中小規模企業群組55家企業分配結果見表8。

已接受系統分配結果的47家中小規模企業，2叭3～2015年碳配額總量分別為160萬噸、163萬噸、166萬噸，碳強度分別為0.50噸/萬元、0.47噸/萬元、0.44噸/萬元，低于大規模企業群組外推的碳強度基準值。

（五）印刷行業

深圳印刷行業以書、報、刊印刷和包裝裝潢為主，企業多，規模相對小。而且，在不少企業里，傳統的各種制版、印刷工藝仍占據很大的市場份額。對于印刷企業來說，大力推行低能耗、低污染、低排放的低碳印刷是大勢所趨。

深圳2007～201 1年印刷行業的增加值、碳排放以及其在全市的占比情況見表9。

2007～2011年印刷行業碳排放量在2008年超過100萬噸后，2009～2011年每年穩定在90多萬噸。工業增加值基本平穩，年變化率較小，但工業增加值占全市比重逐年下降，由1.45%下降至0.91%；碳強度除2007年低于全市碳強度外，其他年份均高于全市碳強度。

印刷行業博弈組共10家企業，分配結果見表10。

為了控制碳排放的增長，深圳將以上五大行業納入碳排放交易體系管控范圍，基于價值量碳強度指標（萬元工業增加值碳排放）的博弈分配方法，進行了碳配額分配。深圳碳排放交易體系鼓勵企業全程參與，自主選擇以獲得碳配額。同時，各行業遵守可調整總量的原則，在預分配之后，會按照產量調整配額。配額總量將與實際產出線性相關，產量增減將直接導致配額數量的相應增減。根據實際產出對配額數量進行核準后，剩余配額數量的變化就直接反映單位產出碳排放量的增減，即技術進步的碳排放影響。各行業分配結果顯示，企業碳強度均呈明顯下降，對實現“十二五”期間深圳市碳強度下降21%的節能減排目標，將發揮重大推動作用。