德國碳排放權交易管理架構與職能

【摘要】德國是歐盟碳交易體系中最為重要的成員國，德國對歐盟碳交易體系的實踐，對我國碳交易體系的建設和管理具有借鑒意義。本文綜述德國對碳交易體系的管理與執行組織架構，以及歐盟碳交易體系在德國前兩個階段的執行情況，為我國碳交易體系的建立提供參考。

【關鍵詞】德國碳交易 管理架構 執行情況

【中圖分類號】F205 【文獻標識碼】A 【文章編號】1004-6623（2013）03-0073-3

一、德國碳排放權交易管理總體框架

德國聯邦由16個州組成，每個州都有自己的憲法和政治制度。法律可以由聯邦政府通過，然后在各州執行。各州也可以制定自己的法律。

德國碳排放交易管理和執行機構主要是：德國環境保護、自然資源與核安全部（Federal Ministryfor the Environment.Nature Conservation and NuclearSafety，簡稱BMU）、德國環境保護署（FederalEnvironment Agency，簡稱UBA）以及環保署下屬部門E——德國排放貿易管理局（German EmissionsTrading Authority，簡稱DEHSt）。

德國環境保護、自然資源與核安全部（BMU）主要由部門KⅠ負責碳交易的相關管理事宜，該部門的主要工作分類有：氣候保護（KⅡ）、環境和能源以及可再生能源（KⅠ Ⅱ）和國際合作（KIⅢ）三大類，其中主要由部門KⅡ2負責法律事務、環境能源和氣候保護以及碳排放貿易等。

BMU主要負責政策決策和監督管理，例如：制定法律法規、與德國聯邦政府其他部門協調、鼓勵利益相關者的參與、促進法律進程、與歐盟委員會、歐盟工作組氣候變化委員會進行溝通，同時監管DEHSt的工作。DEHSt則負責碳排放交易的技術和細則實施。

德國排放貿易管理局的組織架構如圖1所示。

二、德國排放貿易管理局的主要職能

1.排放權配額的分配：設備運營商（企業）提交排放權證書（配額）的申請。德國排放貿易管理局審閱由專業主管部門核證過的信息，做出必要的調整，然后每年一次分配排放權證書。

2.排放報告的審查，如有必要實施制裁：運營商必須在每年3月31日前提交排放報告。報告應記錄他們的二氧化碳減排量，以及二氧化碳排放量是否與所持有的排放權配額相符。審閱運營商提供的排放數據。

3.對未能履行減排責任的企業實施制裁，在第一期交易期間（2005～2007年）按每噸二氧化碳40歐元罰款，在第二期交易期間罰款金額上升至每噸二氧化碳100歐元。此外，減排仍需進行以彌補當初未完成的減排量。

4.管理全部企業持有的履約賬戶和交易賬戶：負責國家排放權注冊登記系統，記錄排放權的分配和交易。

5.記錄排放權配額的發行、所有權、流轉、遞交和注銷過程。所有排放權交易參與者擁有電子賬戶，并且任何自然人或者法人都可以開立一個賬尸。

6.國家和國際報告：額外的任務是歐洲碳排放交易報告，并與聯合國氣候變化框架公約（UNFCCC）秘書處合作，向公眾和每個交易參與者報告。

7.協助起草國家配額分配計劃：協助并支持德國聯邦環境部起草和授權國家配額分配計劃的工作。

8.核查者的注冊和公布。

9.聯合履約（JI）和清潔發展機制（CDM）氣候保護項目的審批：作為國家指定的機構，德國排放貿易管理局負責清潔發展機制項目，以及作為聯合履約項目指定聯絡點。它審批所有JI和CDM項目中德國作為投資方的項目，以及在德國進行的JI和CDM項目。負責審閱和批準JI項目核查報告，并處理核查上訴。

10.與歐盟成員國和其他國際氣候保護組織密切合作。

三、歐盟排放交易體系在德國的執行情況

（一）2008～2012年德國溫室氣體排放總量

根據歐盟對于德國在2008，2012年減排21%的指標，計算得出其排放總量為9.736億噸C02e，包括交通、手工業、商業、服務業和居住領域。這一排放總量包括德國碳交易體系覆蓋的行業可以排放的配額總量（4.52億噸左右），也包括非碳交易體系覆蓋的行業可以排放的總量。

（二）排放交易的流程

1.監測計劃：排放報告是基于設備運營商的特定的監測計劃，監測計劃描述了經營者監控及測量其設備二氧化碳排放量的方法。高質量的監測計劃才能保證高質量的排放報告。

2.批準：相關部門核準監測計劃。在德國，這一工作由州或區域當局負責。

3.監測與報告：設備運營商根據監測計劃持續監測設備的排放量，監測結果進入年度排放報告。

4.核查：由獨立第三方核查機構對排放報告的數據進行檢驗并遞交給當局。

5.出售配額：設備運營商按照經核實的設備排放量出售配額，平衡設備的年二氧化碳排放量。

6.檢查執行處罰：對設備運營商的排放報告及出售證書數量進行檢查。對錯誤的或者不完整的出售行為進行處罰。

在第二個交易期，由德國各個州的主管機構批準監測計劃，德國排放貿易管理局檢查排放報告；從第三個交易期開始，德國排放貿易管理局既批準監測計劃，又檢查排放報告。經營者于每年3月31號之前向德國排放貿易管理局提交排放報告，便于統一管理，提高檢查的質量。

（三）排放交易參與者

在前兩個階段（2005～2012年）德國共有12個行業的設備運營商參與排放交易體系。

（四）排放權有償分配、出售或者拍賣

德國碳排放權交易有償分配的方式和數量在每個階段大致如下：

1.第一交易期（2005～2007年）：排放權100%無償發放；

2.第二交易期（2008～2012年）：德國年排放量的約9%（約4000萬噸）被出售或者拍賣；3.第三交易期（2013～2020年）：拍賣將成為配額發放的基本原則，50%以上的配額將被拍賣，其中能源工業的配額將100%拍賣。

第三交易期與前面兩個交易期的本質變化有：初次統一分配規則和分配程序；拍賣作為標準的分配方法（能源領域：100%，工業：高標準減排基礎上的免費分配）；新的參與者和氣體種類；航空領域的加入。

（深圳排放權交易所葛興安，林丹妮整理）