[摘要]本文結合經濟學原理，從絲綢之路的產生、發展、衰亡的歷史過程入手，探尋其中蘊藏的經濟學規律，試圖對絲綢之路的經濟貿易狀況及其先進性、創造性有更深地探討，對其必然毀滅性有更深刻的感悟，以求對現代新絲綢之路經濟的發展有所借鑒。

[關鍵詞]絲綢之路；經濟貿易；經濟學

[中圖分類號]K902 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-3115（2013）02-0009-04

關于絲綢之路的研究早在20世紀80年代就有了專門地、分門別類地、有針對性地研究，特別是在宗教、藝術、文化和產品流通等方面，通過與考古學的結合，取得了重大的成就并解決了許多長久困擾世人的歷史問題。但是從經濟學的角度對絲綢之路作全方位的研究則相對較少，這也使我國在對古代主要文明的傳輸通道的研究中有了缺陷和理論不完善、理論結合度不夠的遺憾。隨著黨中央有關西部大開發政策的出臺，新絲綢之路理論的提出，要求在經濟研究與實踐中，多運用古代絲綢之路經濟思維，打造新絲綢之路宏偉藍圖。

一、絲綢之路的產生與“重商主義”

“重商主義”理論認為，一國的財富來自對外貿易，主張擴大出口限制進口，國家干預經濟。在一定經濟發展的基礎上，國家確實需要拓展貿易空間，由國家政權（政治）提供可實施的權力和法規，并最終在政治的引導和輔助下產生。而絲綢之路初期貿易僅具備了經濟發展到一定水平、國家確實需要拓展貿易空間的條件，不具備政治的引導和輔助這一關鍵因素。因此，即便絲綢之路的產生帶動了經濟貿易的交流，那也只能稱其為“自發性的重商主義”，而不是“政治的重商主義”。

西歐重商主義者主張財富直接來源于流通領域，流通是利潤的源泉，利潤只是一種讓度利潤，即商品賤買貴賣的結果。而只有進行對外貿易，追求貿易順差，才能為一個國家帶來真正的利潤。因為國內的賤買貴賣只會使“你之所得成為我之所失”，并不能增加國內的貨幣量。國家必須積極干預經濟生活，通過制定法令以保護國內的工商業，大力促進對外貿易的發展。

關于絲綢之路的產生問題，歷史學界有所爭論，但根據目前的學術成果看，更多的歷史依據偏重于西漢張騫兩次出使西域，并最終打通中國同西域的貿易通道，我們可以從經濟學角度分析絲綢貿易產生的歷史背景和它與“重商主義”理論的聯系與區別。首先，絲綢之路的產生，其主要目的不是服務經濟貿易，而是政治軍事任務。隨著政治軍事交流的加強，為其服務的經濟貿易也逐漸占據一定歷史地位。這一點和西歐資本主義發展初期關于交流路徑探索的“重商主義”理論有所區別。絲綢之路產生初期，更多地承載了宗教文化的傳播和僧人的游歷。僧人對絲綢之路艱苦的外部環境的親身體驗和經驗傳遞，使軍隊、商人、民眾將絲綢之路選作交往要道。同時，強大的國家武力也給絲綢之路創造出了相對安全的空間，這一點的實現，更加促進了宗教、藝術、商業在絲綢之路的交流。即東方的交流路徑是“先政治后經濟”，是一個由上而下的成長模式；而西歐國家的交流路徑，則與東方剛好相反。這也就為之后兩種交流路徑產生不同的政治結果起了先期作用。絲綢之路產生之后，隨之而來的是戰爭、遣使、通婚、朝貢，然后才是貿易。客觀上，盡管當時政治對經濟有壓制傾向，但是面對已產生的交流通道和人類發展對經濟的要求，貿易往來在絲綢之路上必然要走向前臺，并形成規模。政府對商業交往的逐步通融和支持也使得大量官商、民商參與到絲綢之路貿易中去，而政府則能收獲到由這些商業交流創造的部分財富。不難看出，當時政治對經濟貿易的態度即使具有一定排斥性，但仍然具有松散、自由的指導性。雖然這些特性沒有阻礙經濟貿易的發展，卻不能使貿易趨于合理。這也表明，絲綢之路開通的最初期，在政治交流的前提下，人們對經濟貿易的要求是在膨脹著，即政治排斥了經濟貿易，人民實施了經濟貿易。而這一點，又正好從實際上表明了，“重商主義”已經在形式上融入了絲綢之路。

二、絲綢之路的繁盛與“要素稟賦”理論

20世紀初，瑞典著名的經濟學家俄林在李嘉圖的“比較成本說”誕生一個世紀以后系統闡發了“生產要素稟賦學說”，使傳統的“國際貿易動因說”遭遇到嚴重的理論挑戰。他認為，地區是進行貿易的最初基本單位，地區間的貿易發展才能演化成國際貿易。而劃分地區的標準是生產要素的天然稟賦。所謂生產要素稟賦，指的是生產要素的供給狀況。例如有的地區勞動力充裕，有的地區資本量雄厚，有的地區土地資源豐富，同樣是自然資源豐富或自然條件良好，礦藏、水源、氣溫、濕度、日照、降雨等方面又會有眾多差別?？傊?，不同地區生產要素的供給狀況或者說生產要素比例有著明顯的差別，地區間貿易就在這種基礎上展開。繼而提出，由于各國生產要素稟賦的不同導致不同國家在獲取不同的生產要素時所支付的要素報酬也不同，造成生產同一種商品在不同國家的生產成本差異，因之引起的商品價格在國家之間的絕對差異是產生國際貿易的直接原因。當同種商品在不同國家里用同種貨幣表示的價格不同時，商品從價格低的國家輸往價格高的國家，只要價格差額大于運輸成本等費用，這種貿易對雙方都有利。進而得出結論，在每一個國家，都應該出口本國相對豐裕的生產要素所生產的商品，進口本國相對稀缺的生產要素所生產的商品。生產要素稟賦的不同既決定了各國的相對優勢和貿易格局，又是進行國際貿易的基本原因。

“要素稟賦理論”已在盛唐甚至之前的絲綢之路經濟貿易中產生并得以應用。在落后的經濟環境中，絲綢之路經濟已經全面地遵循“要素稟賦理論”而進行。隨著最初交流的完成，新的物種和珠寶、香料被源源不斷地帶回，異域稀有產物催生了一部分商人的貿易動機，巨大的財富動力驅使商人不顧旅途艱險而踏上這條漫長的貿易之路。我國的絲綢從中原流向西域，遠至歐洲及非洲。這說明了稟賦生產要素過程中，中原傳統“農桑之事”和先進紡織業的興起直接將絲綢放在一個必須要面對出口的地位；而西域、歐洲及非洲沒有形成規模的“農?！保矝]有合理的絲紡織生產技術，在面對華麗的絲綢時，必然處于進口地位。相反，中原所需的各種寶石及金屬制品恰是西域、歐洲、非洲的要素稟賦優勢產業，從而使這些地區的要素優勢產物順著絲綢之路源源不斷流入中原。這種由一條貿易通道連接的雙方及多方貿易活動，從客觀上遵循了貿易交往的客觀規律，也是在要素稟賦的作用下完成貿易交流的。正是這種對要素稟賦的遵守，絲綢之路形成了完整的進出口貿易，也促使絲綢之路進入了繁榮階段。在絲綢之路上，于闐是一個在經濟交往中起到特殊作用的國家，它成功地扮演了絲綢之路貿易“中轉站”和“商品集散地”的角色。首先，該地地處東西交通要道，是商業、宗教和文化交流的必經之路。如果缺少了它的存在，北絲綢之路將會中斷在茫茫沙漠中。其次，此地所產物品無一不被中原或西歐看重并視為珍寶。如中原所需玉石、金屬制品，歐洲、非洲所需絲綢，都能在于闐生產和銷售。這樣的雙重身份和豐富物產使于闐取得了古絲綢之路上近乎神話的貿易核心地位。這也表明了具有優勢要素稟賦是任何時代貿易產生的最基礎條件和優勢貿易的主導因素。

三、絲綢之路的衰落與“經濟周期理論”

絲綢之路貿易的衰落，是絲綢之路研究中比較薄弱的環節。有人將其衰落的原因歸結為海路貿易擴大產生的限制，也有人認為是戰亂阻隔造成的后果。2000年的絲綢之路經濟貿易必然存在經濟周期，絲綢之路貿易史，本身就包含了幾個經濟周期。由于中國封建社會自給自足的自然經濟結構以及與之相適應的中央集權國家所推行的對外貿易政策的限制和束縛，使包括絲綢之路貿易在內的中國古代對外貿易形成了比較特殊的規律，在其運行過程中就必然限制并在一定時期遏止對外貿易的正常開展，這是絲綢之路貿易衰落的根本原因。

通過歷史資料及對絲綢之路貿易的分析，發現整個絲綢之路經濟貿易的發展壯大與衰落同我國封建時期政治、經濟周期是一致的。即時代趨于和平時，絲綢之路經濟貿易出現；統治強盛時，貿易繁榮；統治沒落時，貿易消亡。正是由于順應了封建社會的興衰大流，絲綢之路也處于經濟周期中。同時，由于各個時期有不同的實際情況，在大的發展趨勢下也存在小的經濟周期。如南宋末年江南水災，物產資源匱乏，必然造成一定時期內江南包括絲綢在內的物產出品量銳減，從而影響經濟貿易。結合現代經濟學理論，外生經濟周期理論更適合于解釋絲綢之路經濟貿易這一特殊經濟貿易結構。

美國經濟學家 W·米契爾和 A·伯恩斯《衡量經濟周期》中給經濟周期下了一個定義：經濟周期是一種基于按商業企業來組織活動的一國總體經濟活動的波動。一個周期包括許多經濟活動的同時擴張，然后同時衰退、收縮和復蘇，復蘇是下一輪周期擴張階段的前奏，這一變化次序是重復發生的，但并不是階段性的。對于經濟周期過程中階段的劃分，不同的經濟學家基于不同的出發點有著不同的劃分方法，沒有完全的統一標準。但絕大多數西方經濟學家傾向于將經濟周期劃分為四個階段：經濟活動的擴張階段，簡稱繁榮階段；由繁榮轉向溫和的收縮階段，簡稱衰退階段；經濟活動的全面緊縮階段，簡稱蕭條階段；由緊縮轉為新的擴張的過渡階段，簡稱復蘇階段。

（一）絲綢之路經濟與“創新經濟周期性理論”有著跨越歷史的完美結合

熊彼得在《經濟發展理論》一書中提出“創新經濟周期性理論”，他將“創新”看成推動社會前進的動力，并用創新理論來說明經濟周期性波動的根源。認為只有實現了“創新”和“新組合”，才能打破經濟的低層次均衡狀態，而躍進到較高層次的均衡水平，使經濟獲得向前發展的動力。所以，經濟周期性波動是經常發生的正?，F象，在一個動態的社會里是無法避免的。一方面，“創新”既給創新者帶來了盈利的機會，也為其他企業開辟了發展的道路。一旦“創新”出現，必然會有其他企業進行模仿，使整個行業形成一個“創新”浪潮，從而使這一個行業獲得普遍發展。一個行業的發展又會推動其他行業的發展，以致推動整個經濟的發展。這是因為一個行業的“創新”浪潮形成，必然會引起投資活動的大量增加，造成對銀行信用和生產資料需求的擴大，引起經濟活動的普遍高漲，經濟必然走向繁榮。另一方面，一旦“創新”擴展到較多的企業后，由“創新”帶來的盈利機會就會逐漸減少，甚至消失，這樣企業對銀行信用和生產資料的需求就會隨之減少，假如此時沒有另一項“創新”，必然會引起經濟緊縮，形成衰退。對于絲綢之路貿易而言，最直接的例子就是，先進的絲紡織技術有了創新突破，直接導致新的貿易交流對象和數量，而新的貿易對象和數量又將絲綢之路經濟帶入一個新的、不同于以往的經濟周期之中。

（二）政治是影響經濟發展的最大因素

“政治性經濟周期理論”是與封建社會聯系最緊密、影響較大的經濟周期理論，它所表述的是以政治為手段和方法，推動經濟進入下一個周期。在現代資本主義社會，選舉成為達到政治統治地位的最常見手段，而經濟則由上層建筑——政治所指導。每一次選舉，都會有明確的經濟建設發展思路出臺，而這些思路在很大程度上直接影響了經濟的發展，從而導致經濟周期的形成。政治的導向性讓絲綢之路經濟嵌入進了若干經濟周期內。首先，經歷改朝換代，便經歷相應的經濟指導思想，這些思想引導著各個時期的經濟變更。另外，戰爭的爆發和結束，在很大程度上完成了絲綢之路經濟史中各朝代所存在的經濟周期。還有諸如遣使、通婚等政治手段，也會使各時期絲綢之路經濟被包含于一個或多個經濟周期內。

（三）“太陽黑子理論”作為一個與農業有直接關系的經濟周期原理，能夠將落后的封建生產關系所導致的絲綢之路經濟解釋得最貼近社會本質

H·S·杰文斯提出的“太陽黑子理論”從分析氣候變化與農業生產的關系，以及農業生產與經濟周期關系的角度出發，論述了造成經濟周期的根本原因在于太陽黑子的周期性出現。他認為，太陽黑子周期性地出現會造成惡劣氣候，使農業收成不好，從而影響以農產品為原料的工業。而工業產品的價格波動影響實際工資水平，影響不以農業產品為原料的工業，影響農民的購買力以及投資，進而影響到整個經濟活動。當氣候正常、農業豐收時，農產品的豐富造成價格下跌，致使以農產品為原料及不以農產品為原料的工業的利潤增加，工人的實際工資水平提高，農民的購買力也增加，使得工業品價格上漲，促進投資，引起經濟繁榮。反之，太陽黑子的出現使農業欠收，就會導致經濟進入蕭條階段。在以農業生產為主的時代，絲綢之路經濟承載的多是與農業有關的產物的交流，農業生產受到不良影響，必將使絲綢之路經濟陷入貿易對象缺陷導致的癱瘓之中。

（四）薩繆爾森的“乘數-加速數模型周期論”表明乘數在政府原作用下會產生更大的影響

經濟周期波動的根源在于經濟體本身，是其內在的一種機制的作用結果。它的波動是由經濟的內生變量引起的，外生變量則是通過其內在機制來影響經濟的。這種機制的自發調節作用，形成了經濟波動，因此，經濟的周期性波動是正常的，而且是有規律的。這正好與絲綢之路貿易一樣，普通的經濟貿易交流會因無形的乘數產生不可知的效應。如一個普通的商隊，因為是從唐朝而來，它所具有的意義和所創造的價值，就遠不同于元末戰亂中的商隊所具有的意義和創造的價值。正由于這些小方面因素的影響，整個絲綢之路經濟貿易時代有了自己若干的經濟周期。

四、絲綢之路消費者的選擇與“要素分配的帕累托最優”

作為被西方接受并受到歡迎的絲綢，在中原地區也屬貴重物品，其以華美、精致的特性，迅速占領了西方高檔消費市場甚至促使西方宮廷大量購買。如此，對絲綢的需求量和需求價格便得到不斷上升的空間。作為稀缺商品，當時的絲綢創造了“價格神話”。在價格菲然的同時，需求量也隨之猛增，甚至在相當長一段時間內看不到回落的任何跡象。這一現象，便符合了后來經濟學中關于“高檔物品價格與銷量為正比”的著名理論。也就是說，由于絲綢自身品質的優異，產量微小，其價格的上升必然會引起西方客商更高的購買欲望，從而使代表中原高檔出口物品的絲綢價格與需求量的上升成正比。其他非高檔產物，如普通紡織品、民用陶瓷制品、農作生產工具等也迅速成為西方客商的搶手貨，而占領西歐市場。特別是普通紡織品、陶瓷制品的貿易交流，更好地揭示了經濟學中關于“互為替代品”和“互補商品”的原理。針對社會地位較高的人購買使用中國的絲綢，在進口地形成中國物品優勢的貿易基調，而更多貧民選擇使用的紡織品也會產生從中國進口的需求。這就是普通紡織品和絲綢在貧民與貴族之間相互替代的作用，從而刺激了中國普通紡織品的生產和出口。此外，由于絲綢的藝術作用使西方貴族對中國藝術品的需求甚大，包括瓷器等奢侈藝術品，也隨絲綢所掀起的中國商品浪潮，大量進入西方高檔市場，而這也體現了“互補商品”的經濟學理論。

盡管所有參與到交流當中的官員、商人會在絲綢之路上有新的支路探索，但對絲綢之路的整體選擇是完全的、沒有爭議的。由于特定時代對地理、環境等認識上的限制，這樣的選擇具有絕對局限性和相對合理性。實際上在貿易交流通道的選擇上已經形成了特定時期的“帕累托最優”選擇，而對其他路徑的選擇，都可以用絲綢之路所具有的優勢進行改進。我們姑且暫時把這種帕累托最優選擇稱為“條件局限性繁榮帕累托最優狀態”。經濟學中，“帕累托最優”的定義是在某種狀態下對要素分配作出任意改變，都無法使其中至少任何一個方面變得更好，也不能變得更差。聯系到絲綢之路經濟中，我們不難發現，在人力資源分配、地域環境資源分配、貿易雙方產物資源分配和貿易通道沿途各資源分配等方面都已達到最優狀態。即在當時特定歷史條件下，人們已經無法通過改變任何一項資源分配使絲綢之路更加合理，或者以資源分配分析貿易通道，再選擇出一條可以替代絲綢之路的貿易通道。

首先，在人力資源分配條件下，作為古代文明最發達地區，中國對新的貿易通道的探索與開發具有其他國家和地區無法比擬的優勢。例如，大量探險、開發人員的投入，在歷史特殊條件下，只有中原地區能夠做到這樣巨大的投入，而中原地區也無法通過增加投入再發現新的貿易通道。

其次，作為地大物博的典型地區，古代中原地區擁有足以交換的產物。再加上人口眾多，對外需求量大，進口量也達到一定高度。這就表明了對地域物產資源分配已經達到相對和諧的程度。我們很難再找出一個國家或地區在當時的條件下能夠在資源分配中達到如此的合理。這也就表明，絲綢之路關于資源的分配達到最優狀態。

另外，貿易通道沿途的資源分配在最大程度上協調了絲綢之路經濟的不斷合理化并促使其快速發展。例如，茶葉的外貿運輸為何在當時條件下只能通過絲綢之路？因為絲綢之路沿途的氣候、需求量都是適應茶葉外貿的。如果我們的祖先在防水防潮技術不成熟的時候倉促使用航運，特別是遠程航運，那么，茶葉的質量將會得不到保證。

綜上所述，由于中國古代西北絲綢之路的研究往往把重點放在藝術、宗教、政治往來及物產等方面，而將最能代表生產力及人類社會進步的關鍵因素經濟放于附帶研究地位，這就導致了目前尚無系統關于絲綢之路經濟貿易理論研究的建立，也造成了在研究借鑒上存在信息資源匱乏的不利局面。同時，現代西方經濟學的發展是從古代社會經濟中演變而來的，并且在某些理論的初步論述中有很多地方與中國封建時期有著極為相似的地方。本文只將具體事件提煉為社會共同的整體活動，從點到線，再由線交織成面，從宏觀上揭示古代絲綢之路的經濟貿易規律，讓大家以最直接的眼光看待茫茫沙漠中的貿易古道——中國古代西北絲綢之路。

[參考文獻]

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