我國企業集群技術創新戰略研究

摘 要：集群經濟特別是企業集群已經成為當今世界經濟的一個重要特點，這不僅表現在它對企業競爭優勢塑造所起到的日益重要的作用，而且在根本上改變了某一具體企業在產業內、產業間的生存環境和運營狀態。本文以現有已經發展相對成熟的相關理論為基礎，結合國內外相關研究成果，分析了我國企業集群技術創新的現狀，并對現有理論進行了一定程度的補充。

關鍵詞：企業集群；技術創新戰略；合作創新

中圖分類號：F406.11 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1502（2013）04-0119-06

黨的十八大指出，科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。要堅持走中國特色自主創新道路，以全球視野謀劃和推動創新，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，更加注重協同創新。[1]

在經濟全球化的發展過程中，集群經濟特別是企業集群，已經成為當今世界經濟的一個重要特點。這不僅表現在它對形成企業競爭優勢所起到的日益重要的作用，而且從根本上改變了企業在產業內、產業間的生存環境和運營狀態，同時也是提升區域經濟總量和質量的重要途徑，并帶動區域經濟的發展。

知識是技術創新的成果。技術創新的專業化分工和差別性發展產生了市場主體對知識交易的需求，企業發展更加依賴外部知識。技術創新過程中的知識分工，即企業專精于某種產品某些環節的生產加工，在其知識積累不斷深化的同時，廣度卻在逐漸縮小。由于創新活動要求各種知識的共同支持，外部知識的補充就顯得尤為重要。過去較為獨立的內部創新模式已經被多方合作、共同發展的新型組織間合作所取代，企業創新的集群組織形式因此產生。

企業間的競爭不僅是規模和效益的競爭，更是科技水平和創新能力的較量，企業要在經營發展過程中保持旺盛的生命力和持久的優勢地位就必須重視技術創新。企業集群不僅為科技創新提供了良好的基礎，而且具有對科技創新強烈的內在需求，兩者之間的良性互動促進了技術創新成果的產生，從美國硅谷科技創新的突出成就到中國中關村的綜合效益示范作用，無不得益于企業集群的發展。以企業集群為基礎，注重與創新體系中的其他要素相結合的發展模式符合加快建設國家創新體系，著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系的要求。

一、文獻綜述

熊彼特將創新分為技術創新、市場創新和組織創新三類，其中技術創新的主要內容是建立一個新的生產函數，將一種嶄新的生產要素和生產條件的組合方式引入生產當中。從長遠看，企業間競爭的實質是企業間技術水平的競爭。熊彼特所謂的創新集群，主要指創新活動在時間或者空間上的成群狀態。此外，企業家是創新活動的主體，企業的創新活動與企業家的創新精神有著十分密切的關系。熊彼特在企業集群方面的主要學術貢獻是確定了企業集群與技術創新之間的相互關系，闡述了企業集群對技術創新的促進作用。

熊彼特對企業集群技術創新的關注為技術創新研究提供了一種嶄新的思路。在熊彼特的研究基礎上，馬姆伯格和庫克發現，多個企業或者組織之間的合作有利于企業創新活動的進行，區域創新理論開始形成。摩根進一步認為，由于不同于國家創新中存在的公共部門和私人部門之間的網絡關系，主要由企業組成的區域性創新比國家層次上的創新的優勢體現在兩個方面：一是更加有利于促進經濟的快速發展，二是技術創新成果更為突出。

基步爾等結合成熟的技術創新理論與歐洲企業發展的實際情況，將集群創新分為兩種主要形式：一種是漸進創新，即在已有技術水平的基礎上，謹慎地逐漸地進行技術改善，通常表現為技術的小規模變化和增加；另一種是激進創新，這種創新是對現有技術的徹底革新，具有突發性的特點。激進創新表現為技術的質變，其結果是新產品或者新工藝的產生。企業集群采取何種創新形式主要取決于集群自身的特點，傳統的企業集群，如服裝產業和鐘表產業通常采取漸進創新，主要通過完善和補充現有的技術進行創新活動，而以信息技術為代表的知識型集群則傾向于采取激進創新的方式，技術創新的成果大多能夠代替原有的知識。由于激進創新是現有技術的徹底革新，因此對技術創新資源和技術創新能力都有著極高的要求。究竟采取哪一種形式，企業集群需要根據自身發展的環境和目標進行有針對性的選擇。

國內學者對企業集群與技術創新之間關系的研究，主要著力于分析企業集群與區域經濟發展的關系以及區域創新中不同規模企業間的合作形式。如尚勇與朱傳柏將創新歸結為企業在地理上集聚的動力，而空間集聚的載體就是區域創新系統。[2]魏江認為集群創新相對于個別企業創新活動的不同之處在于：集群創新將正式與非正式的創新網絡和相關機構加以結合，促進集群內部創新成果的形成和應用，因此創新活動的單位是整個企業集群而非企業個體。[3]

二、企業集群技術創新戰略的內涵與特征

關于企業集群技術創新，目前的研究成果大多將企業集群看作是一種企業技術創新過程中的軟環境，而并非決定企業技術創新戰略的重要因素。我國企業發展的現狀證明，單個企業還不具備承擔產業技術創新重任的能力，而企業集群作為主體整體發展，實施集群技術創新則更為可行。

企業集群技術創新戰略，是指企業為實現技術創新成果，以自身技術創新能力為前提，與集群內的其他企業形成相應的聚集效應，同時促進創新的產生、傳播和擴散的集群創新過程而采取的企業戰略。

企業集群技術創新戰略表現為以下兩個主要特征：

1.既合作又競爭。這是企業集群的本質特征，也是企業在集群創新的任何階段都不得不考慮的問題。表面來看，從企業技術創新到企業集群技術創新似乎主體發生了根本的變化，“集群”成為了創新過程的核心。進一步來講，集群中的各個企業通過聯合成為信息和知識的共享體，利用集群創新實現共同發展。但企業對于自身利潤的不懈追求又不可避免地與同行業內的其他企業進行競爭。而技術創新成果往往是企業的核心利潤點，其壟斷的程度直接決定企業是否能夠獲得穩定的市場份額和長期的商業利潤。此外，掌握技術創新成果的公司越多，技術擴散的發生可能性就越大。這就意味著對于企業而言，技術創新成果應當掌握在少數企業手中，技術獨占則是該過程的最優化結果。以上這兩個相互矛盾的特征，使得企業在實行集群技術創新戰略決策時，面臨著怎樣從二者之中得到滿意的結果的兩難選擇。評估企業采取的集群技術創新戰略的關鍵是企業自身的技術創新能力能夠支持何種戰略決策。

2.資源共享降低成本。企業集群內成員在共同創新的過程中達到人力資源、研發資金和研發設備共享，可以有效地彌補企業自身資源的欠缺，實現優勢互補。通過相互學習和知識溢出，創新成果在企業集群內部迅速得以轉化，使得集群內企業創新和生產成本都大大降低。

三、企業集群資源共享方式的分類

企業外部面臨激烈的市場競爭，因此技術創新過程中所需要的各種資源往往因為其稀缺而難以獲得。集群內部企業則通常選擇與擁有某種資源優勢的企業進行技術創新合作，通過合作以達到資源共享，降低技術方面和市場方面的風險。

（一）通過資金投入分攤形成的創新資源共享

技術創新活動需要大量的研究經費作為支持，企業之間可以通過合作創新共同提供并共同承擔研究資金以保證技術創新活動的順利進行。當企業難以從資本市場獲取相應資金時，企業集群技術創新的資金投入分攤模式就成為集群內部企業的優先選擇。另一方面，企業通過技術創新合作可以避免同質研究的重復過程，有效地降低企業技術創新的成本，規模效應的優勢也能夠得到體現。通常來說，企業通過集群技術創新的協作過程越緊密、協作活動越頻繁、協作關系越成熟，合作企業擁有的技術創新成果和獲得的專利在數量和質量上越有優勢。

（二）通過人力資源合作形成的創新資源共享

人力資源是創新知識和技術信息的核心載體，是創新過程的重要執行者和創新成果的根本來源。人力資源在企業集群內部的有效流動，是企業集群技術創新合作機制得以成功實現的重要因素，而具備一定技術創新水平的研發人員是技術創新活動的關鍵。集群內部企業通過人力資源共享，特別是研發人員合作，客觀上加快了信息和知識在企業之間流動速度，增強了企業的技術創新能力。

（三）通過研發設備共享形成的創新資源共享

當代科技發展日新月異，技術創新研發設備的更新速度不斷加快。一方面，研發設備水平對于技術創新能力的產出影響更加明顯，特別是通過引進國際國內先進的設備儀器，能加速研發活動進程和提升技術創新成果水平。另一方面，設備更新換代也對成本回收提出了更高的要求，如果不能及時收回設備引進的成本，會極大地提高企業研發活動的成本，挫傷企業技術創新的積極性。

四、企業集群技術創新的功能

企業集群創新戰略的功能是為集群內企業提供技術創新優勢，具體來看可以分為靜態和動態兩方面的優勢。

（一）企業集群技術創新戰略的靜態優勢

企業集群技術創新的靜態競爭優勢是企業集群普遍存在的優勢，主要表現在聚集資源、降低成本和減少風險等方面。

1.聚集資源。企業集群是一定數量企業的聚集，這種聚集首先表現為資源的聚集，從而表現為資源方面的優勢。一方面，聚集集群外資源。相對于個別企業，企業集群在資源需求的數量和質量上有更高的要求，也為與之相關的資源提供了更大的市場。企業集群形成后，將自身需要的外部人力資源、物力資源、財力資源和信息知識資源吸引到集群內，這些資源對企業技術創新都是至關重要的。隨著企業集群技術創新能力的不斷增強，這樣的資源聚集效應會表現得越來越明顯。另一方面，聚集集群內資源。企業創新集群一旦形成，為了實現整個集群內成員技術創新效果的最優化和創新效率最大化，集群內企業資源向整體配置和共享的方向轉化。隨著集群內企業資源不斷聚集，在數量和質量兩方面保證了集群中企業個體的技術創新資源提升。各個企業所形成的技術創新資源如果得到有效的協調配置，整個企業集群的技術創新資源也就得到了有效保證。對于企業集群創新而言，實現了從整體配置到個體提升再到整體配置的良性發展過程。

2.控制成本。由于企業集群內部技術創新分工與協作，技術創新的過程得以分解到集群內各個企業，而各個企業分別著重于技術創新的某一環節或者某一部分，然后再將各自的成果匯集一起，形成最終的技術創新成果。這個創新過程是將本應當由個別企業進行的創新活動，有計劃有針對性地分攤到企業集群中的多個成員中，即從企業個體創新成本轉化為企業集群創新成本，因此能夠有效地降低企業的創新成本。從整個企業集群來看，由于資源在集群內部的重新配置使優勢資源得以集中發揮作用，特別是技術創新人才資源和設備資源的水平提高，在創新過程中會減少創新失敗的可能性，更容易產生創新成果。因此，企業集群技術創新不論從個體角度來看，還是從集群角度來看，都是實現技術創新成本控制的有效方法。

3.控制風險。企業集群技術創新除了在成本方面的優勢外，風險控制也是其突出的優點。企業集群共同承擔技術創新所帶來的風險，因而對企業而言技術研發所要承擔的失敗風險也相應降低。企業技術創新所面臨的最大挑戰就是高達九成的創新失敗概率，而即便產品成功面世也未必能夠收回投資，因而風險是企業創新首先要考慮的問題。但企業集群內部各個企業規模不同，其對研發資金、創新決策、創新績效的貢獻不同。企業技術創新發展的過程是對企業自身創新資源衡量以適應外部技術競爭環境的過程。企業集群內大型企業和中小型企業依據自身的創新資源，需要獲取不同的創新成果，具有不同的創新動力。由于以上因素的共同作用，企業集群中的成員需要采取不同的創新策略以適應自身發展的需要，這種差異的存在也使得企業集群內部存在著技術創新風險。第一類技術風險是 “搭便車”現象，即企業集群中的中小型企業存在對技術創新少投入或不投入，而從集群內其他企業獲取創新的關鍵技術或者共性技術的企圖，從而影響整個集群創新活動的有效進行。此類風險多存在于創新意愿不強的企業集群，采取這種技術創新戰略的企業也很難在市場競爭中取得領先地位。集群內的企業應當結合企業的實際狀況，從企業自身創新能力和創新績效出發選擇適當的企業集群技術創新戰略。對于采取領先創新戰略的企業而言，這種知識技術外溢過程較為緩慢，一定程度上降低了負面影響。但集群內部創新成果的廣泛使用又可能產生另外一類企業集群技術創新的風險，即“技術鎖定”。技術創新產品的市場占有率達到一定水平的時候，其產品的規格參數和設計理念已經成為行業內的標準，與之相比更為合理的競爭產品則很難被企業所采納。盡管存在以上的技術創新風險，對于企業而言，選擇符合自身技術創新能力的企業集群技術創新戰略仍然是有效的風險控制方式。

（二）企業集群技術創新戰略的動態優勢

相對于靜態優勢而言，企業集群技術創新的動態競爭優勢，是以信息與知識共享為核心的技術創新競爭優勢。

1.促進創新。企業之間創新能力的差別不僅是由企業內部所決定的，企業與其他企業的交流與合作也是影響其創新能力的一個極為重要的原因。企業集群能夠促進技術創新是由于企業集群能夠一定程度上改善由于單個企業孤立發展而帶來的不利于競爭的因素。企業集群的存在使得企業對集群內其他企業有著較為客觀的認知，從而能夠發現自身的不足，促使其進行技術創新以提高競爭力。企業集群這種促進作用有利于在集群內部形成具有強烈創新意愿的創新文化環境。集群內部的整體創新有利于促進生產各個環節的創新，從而提高生產效率。此外，企業集群內部企業之間的交流能夠形成較為完善的溝通網絡，這包括企業之間和員工之間的溝通交流和信息交換。這樣的交流為企業創新提供了更強有力的媒介支持，特別是非正式的溝通能夠在隱性層面形成信息和知識的流動，對企業技術創新活動能夠產生潛移默化的促進作用。

2.促進學習。企業集群技術創新的重要組成之一就是成員之間的知識學習。集群內部正式或非正式的溝通交流時常伴隨著信息和知識的擴散，這為企業在技術創新活動中的知識學習提供了便利的條件。在成熟的企業集群之中，企業員工可以在保證職業忠誠度的前提下選擇不同的公司進行工作，人力資源的流動也必然伴隨著相關信息資源和知識技術的流動。因此，企業集群在很大程度上降低了其成員企業在知識學習上的困難程度，具備較高技術創新水平的企業創新成果也能夠被其他企業所吸收。

五、 我國企業集群技術創新的戰略選擇

（一）集群內企業可供選擇的創新戰略

在集群內部，企業的技術創新戰略可以分為三類：獨立創新、合作創新和模仿創新。

獨立創新是指在某一集群創新網絡結構下，集群創新主體獨立開發和利用資源獲得創新收益。毋庸置疑，獨立創新在技術和利潤獨占性方面都大大優于合作創新。但是獨立創新也存在著對于人力、物力以及財力的苛刻要求，同時信息、知識方面的局限也加大了獨立創新的難度。更為重要的是，獨立創新需要企業獨立承擔創新活動帶來的巨大風險，越是基礎性、前沿性的研究活動，與其伴隨的失敗風險越大，有時甚至血本無歸。對風險和收益進行權衡之后，企業基于自身利益的考慮，可能放棄獨立創新而選擇合作創新。企業集群技術創新的參與者同樣需要具備一定的資源條件，即該種資源能夠對創新活動有所貢獻，且必須被潛在合作者所認可。當企業不具備進行領先創新的條件時，實現技術創新主要的途徑則只能是通過模仿其他企業的產品，或者在此基礎上進行少量的改進。從目前的現實來看，地理上的聚集使得集群企業之間的知識溢出變得更加容易，無形之中降低了模仿創新企業的產業進入門檻。

（二）國內企業集群技術創新的現狀

改革開放之后，在社會主義市場經濟體制不斷完善的背景下，各地區通過發揮各自的比較優勢與專業化分工，企業集群逐漸形成。經濟開放促進了工業聚集，而企業集群的發展和經濟開放的程度有很大的關系。[4] 我國企業集群的早期發展多是以中小企業地理聚集的形式出現，[5]發展的大多是以勞動力密集型為主的產業，主要考慮解決非農勞動力就業問題。[6] 同國外企業集群相比，我國的企業集群在制度變遷的進程中，由于制度欠完善，使得企業更依賴于關系資源與外部網絡，來減少發展環境的不確定因素， [7] 而不是通過提高企業自身競爭力實現上述目標，[8] 人際關系成為企業經營的重要因素。在許多領域和地區，企業不需要投入大量資金或者擁有較高的技術水平即可完成早期的發展，因此技術創新活動和技術創新能力并不是企業考慮的首要問題。由于資金與技術進入壁壘較低，某一行業內企業數量的不斷增加使企業集群得以產生。集群內部企業之間以及與集群外企業的競爭，迫使企業提高自身的技術創新能力。企業基于對自身創新資源的判斷來選擇相應的技術創新戰略，而企業集群內部形成的合作關系為企業之間的資源共享和創新合作建立了基礎。目前一些地方政府已經意識到企業集群創新的重要意義，通過提供便利條件和優惠措施來增強企業集群的創新能力。

與發達國家成熟的企業集群相比，我國企業集群創新還處于起步階段，因此企業創新戰略的制定必須做出相應的調整。以硅谷的高科技企業集群為例，由于存在著激烈的企業創新能力競爭和完善的企業集群創新系統，企業通常選擇積極的技術創新戰略，相比較而言，我國目前的技術創新資源和技術創新能力還存在著很大的差距，而企業集群技術創新能力的強弱是其能否持續、健康發展的重要因素。盡管在我國已經形成了一批具有相當規模優勢的企業集群，但整體上較低水平的技術創新能力不利于產業未來的發展，特別是我國在勞動力成本上越來越不占優勢，低端制造業危機迫使相關企業集群加快技術創新。根據我國對世貿組織的承諾，各類市場逐步向外資企業開放，外資企業憑借雄厚的技術資源優勢和先進的技術水平對我國的重要產業加快滲透，使我國企業的發展面臨著更加激烈的競爭。

（三）企業集群技術創新合作的前提

在企業集群內部，成員之間不僅存在競爭關系，還有合作關系。對我國企業而言，與集群內其他企業相互信任、彼此合作的能力，是企業在集群中獲得生存發展機遇的途徑之一。企業集群識別并把握合作創新機會從而提升自身創新能力是一種技能，是企業集群核心競爭力的重要組成方面。

企業集群內成員技術創新合作必須滿足一定的前提，以保證集群技術創新活動能夠順利開展，這些前提可以主要概括為以下三個方面：

1.確保企業在集群技術創新中獲得滿意的收益。企業做出任何決策之前首先判斷自身能否在該決策中獲益，因此，實施企業集群技術創新戰略，需要確保參與技術創新合作的企業能夠獲得共同的利益，通過彼此間的合作，為企業帶來各自發展所需要的技術利益和在此基礎上的相應的市場或經濟利益，這是企業集群創新實現的核心基礎。

2.確保企業在集群技術創新中創新目標的統一。企業集群內的成員，根據對技術創新合作可能獲得的創新成果預期，通過協商形成各方共同認可的創新路徑。由于企業內部對于技術創新成果存在較為明確的目標，在技術創新中通常依據創新目標來選擇合作伙伴。另外，統一的創新目標也有利于避免技術創新過程中，因成員之間意見不統一而影響創新活動順利進行。

3.確保企業在集群技術創新中相關活動的協調。在企業集群技術創新過程中，各方能夠投入的創新資源和具備的創新能力各不相同。為了實現最終的創新成果，合作成員之間要注意組織協調相關的活動，以保證創新活動的有效銜接，并各自確認承擔相應的成本和風險。

參考文獻：

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[3]魏江. 產業集群：創新系統與技術學習[M]. 北京：科學出版社，2003.45-60.

[4]徐康寧.以時代精神把握產業發展的新趨勢——評《當代產業的知識化與生態化》[J]. 江海學刊，2001，（3）：184-185.

[5]Schmitz，H. Collective Efficiency： Growth Path for Small-Scale Industry[J]. Journal of Development Studies，1995，31，（4）：529-566.

[6]Schmitz，H. Small shoemaker and the Fordist Giants： Tale of a super-cluster[J]. World Development，1995，23，（1）：9-28.

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[8] Williamson，Oliver E. Markets and Hierarchies Analysis and antitrust implications[M].A study in the Economics of Internal organization. London： the Free Press，1975.196-207.