中國農村人力資本問題研究綜述

[摘要]農村人力資本在農村經濟發展、農民增收等方面有重要作用，然而目前我國農村人力資本存量與質量低、低教育收益與人力資本收益外溢、教育投資不足與人力資本投資形式不健全等多方面因素制約了農村人力資本積累。通過對2000年～2009年國內學者有關中國農村人力資本問題的研究進行梳理，建議學者們進一步研究：醫療衛生保健、培訓、遷移和“干中學”等農村人力資本生成途徑，農村人力資本積累與運行機制的構建，以及城鄉統籌完善農村人力資本及其效應提升制度和配套改革。

[關鍵詞]農村；人力資本；綜述

[中圖分類號]F323.6 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461(2012)08-0021-06

西奧多·舒爾茨（T·W·Schultz）認為，人力資本是體現在勞動者身上，通過投資形成的由勞動者的知識、技能和體力（健康狀況）所構成的資本。并提出了“人力資本對經濟增長起決定性作用的觀點”。現有的研究表明，農村人力資本在解決我國“三農“問題中起重要的作用，具體表現在促進農村經濟的增長（孫敬水等，2006）、實現農村貧困人口脫困和農民增收（李飛孟，2007）、促進農村勞動力流動與非農就業（劉祚祥等，2008；朱貴云等，2009）等方面。[1][2][3][4]雖然目前我國農村有著豐富的人力資源，但農村人力資本存量不足是當前不可回避的一個現實問題，表現為低素質農村人力資源的過度“富足”與人力資本的嚴重“貧困”并存，這在很大程度上制約了農民增收和農業經濟的快速發展（劉文，2004）。[5]因此，結合我國國情探討當前我國農村人力資本問題對提高農民素質、增加農民收入和促進農村經濟發展具有緊迫性與重要性。

一、人力資本在農村經濟增長和收入分配中的效應

人力資本的研究被區分為兩個不同的研究體系：一是以雅各布·明塞（Jacob·Mincer）和加里·貝克爾（Gary·Becker）為代表的人力資本收入分配論，這一理論是把人力資本作為決定（勞動）收入分配和工資結構研究，即人力資本理論的微觀分析思路；另一個是以西奧多·舒爾茨（T·W·Schultz）為代表的人力資本經濟增長論，是從人力資本作為經濟增長的決定因素這一角度來研究，即人力資本理論的宏觀分析思路。關于農村人力資本的效應，我國學者在兩個不同研究體系下分別進行了相關研究。

研究中一般以受教育年限度量人力資本，如孫敬水等（2006）認為人力資本水平對農業經濟有顯著的正向外部效應，是農業經濟增長的重要源泉。由各級教育形成的人力資本對農業經濟的作用有顯著差別：較低水平的人力資本成為農業生產中的障礙因素，初中教育程度的勞動力是現代農業生產中最主要的人力資本源泉，高中和高等以上教育也有正向作用但不顯著。同時，高中和高等以上教育程度的勞動力外流嚴重，對農業經濟增長沒有產生顯著作用。[1]譚永生（2007）對農村勞動力流動所形成的人力資本進行了計量并建立了相應的經濟增長回歸模型，分析表明了農村勞動力流動所形成的人力資本每增加1個百分點，將帶來GDP增長0.6823個百分點，放大遷移收益對模型進行分析后，每年經濟總量的增長相當可觀。[6]閆淑敏等（2002）在分析人力資本對西部經濟增長的貢獻時，引入健康因素度量人力資本。分析表明健康對西部經濟增長有重要貢獻，但是教育程度會間接影響人的健康，從而影響健康這一人力資本對地區經濟增長的貢獻率。[7]

鄭會軍（2007）認為農村人力資本投資是促進農業產出增長的重要源泉，但是其“投資——收益”周期長，傳導機制非常復雜，在一個相當長的滯后期后對農業經濟的促進作用才會顯現出來。

人力資本在收入分配上的效應，也出現相似的情況。周曉等（2003）認為教育年限對收入的影響規律則是：小學教育與不接受教育的差別不大，接受初中教育的勞動力則可期望獲得較高的收入，高中教育對提高收入的作用不大，主要原因在于高中教育中缺少以職業技術培訓為主的素質教育。鄒薇等（2006）的解釋是由于只接受了小學教育的農村居民，外出打工獲取工資性收入和其他非經營收入的概率太小，因而多停留在農村和農業活動中，導致農業從業人口的平均人均收入的增量稀釋和下降。如果依靠小學水平的農村從業人口，不論農村固定資產投入的強度有多大，都很難迅速提高農村收入水平。龍翠紅（2008）認為教育對農戶持續收入的貢獻還可以由要素的配置效應體現：學校教育在提高農民對市場變化的反應效率上起到了關鍵作用，有家庭成員受到更好教育的農戶能夠迅速地對市場變化做出調整，把更多的資本和勞動力投入非農活動中，獲取更高的收益。[11]同樣，人力資本投資對收入的作用也存在滯后期。短期內的影響并不顯著，而且表現為負效應，長期來看則呈正相關關系（張茜，2007）。[12]但以工齡度量人力資本存量時，農業從業人員的工齡對收入的作用則一直呈現邊際遞減（傅國華等，2005）。錢雪亞等（2000）的研究表明，每增加一個外出勞動力可以使家庭純收入增加55%，而每增加一年的教育（家庭中最高文化勞動力）僅能使家庭純收入增加1.44%。對于人力資本的個人收益來說，遷移收益高于教育投入的收益。[14]王廣慧等（2008）的研究結果表明，農村勞動力受教育程度越高，其流動傾向越高，農村勞動力流動后在城鎮勞動力市場上的教育收益率明顯高于在農村務農的教育收益率，具有初中和大專學歷的進城務工人員的教育收益率分別是相應學歷農村務農人員教育收益率的4倍和2倍。[15]

關于對“農村人力資本陷阱”問題的研究，李勛來等（2005）選取1983年~2002年為研究區間分析農村人力資本與農村產出增長的關系，結果表明雖然人力資本對農村產出的貢獻率低，但其作用是顯著的，沒有陷入“農村人力資本陷阱”中。造成人力資本產出貢獻率小于物質資本產出貢獻率的原因，是因為人力資本的增長速度遠遠小于物質資本的增長速度。因此需要建立起農村人力資本形成的“循環累積”機制，才能加快農村人力資本積累，帶動農村經濟加快發展。[16]周堂等（2009）則認為對農村人力資本的度量沒有考慮技術及組織管理能力，決定了以此為基礎的“農村人力資本陷阱”問題研究的失敗。[17]

二、農村勞動力人力資本的生成

根據經典的人力資本理論，人力資本主要通過教育、醫療衛生保健、培訓、遷移和“干中學”五種途徑獲得，其中教育投資是形成人力資本的主要形式，目前的研究基本是基于教育投資進行人力資本的生成研究。

根據教育路徑差異，楊新銘等（2008）將農村人力資本投資模式劃分為兩種：模式一是在完成初中教育以后進入高中，再進入大專；模式二是在完成初中教育以后進入中專，然后再進入大專。在預算約束條件下，基于教育投資收益率的考慮，選擇完成小學教育符合收益最大化原則，并且模式一優于模式二。[18]張智敏等（2009）基于提升農村人力資本質量的角度，將人力資本存量分為基本人力資本存量和技能性人力資本存量。認為基本人力資本存量對技能性人力資本存量的生成不產生顯著影響，且普通學歷教育形成的教育水平對技能性人力資本積累不產生“貢獻”，反而在一定程度上成為制約因素，原因在于普通教育投入的增加在次級勞動力市場不能給勞動者帶來收益，相反還會增加支出。[19]

其他生成農村人力資本途徑的研究，主要集中在通過遷移生成人力資本的研究。遷移生成人力資本的過程，與“干中學”有類似之處，差別則在于還有一個原有人力資本的轉移問題。劉祚祥等（2008）認為農村勞動力流動過程中的人力資本轉移與積累由以下階段組成：農村社會累積的人力資本存量——人力資本存量在新環境下的外部延伸——“干中學”所累積的人力資本——人力資本存量與增量的融合。[3]景思江等（2006）也認為遷移是人力資本形成和積累的重要途徑，大規模的農村勞動力向城鎮轉移的過程，其實就是大幅度提升農村勞動力人力資本、增加社會人力資本存量的過程。在遷移進過程中向非農產業轉移的勞動力，可以通過 “干中學”和在職培訓的方式生成人力資本，而遷移后的“逆潮回歸”，則可以極大地促進農村人力資本的積累。[20]

姬雄華等（2007）的研究表明，生育率與人力資本之間存在負相關關系，隨著生育率的下降，農村居民家庭人力資本呈現不斷上升的趨勢[21]。

生成人力資本的投資受不同因素的影響。李憲印等（2008、2009）認為，勞動力人力資本對農村居民收入增長尤其是非農收入增長具有重要的作用，人均可支配收入的增加反過來對教育投資、醫藥保健投資和遷移支出有顯著影響作用。[22][23]陳碧霞（2001）認為由于政府對農村的人力資本投資極少、城鄉居民收入差距較大以及農民負擔較重等原因，雖然農村居民的人力資本投資呈逐年上升趨勢，但農村人力資本投資收益率還明顯偏低，直接影響農村居民教育投資的積極性[24]。周春芳（2008）認為農村人力資本投資存在性別差異，由于低收益、經濟價值效應不同及再學習能力差等原因，農村人力資本投資有顯著的性別差異，人力資本投資偏好于男性。[25]李文星等（2007）認為農村居民家庭收入相關規則的變動，會帶來家庭收入的變化，從而影響農村居民人力資本投資能力水平的變化。[26]葉揚等（2008）對農村家庭跨時期的人力資本投資行為的分析表明，父母的教育水平越高，相應地會對孩子的教育投入更多。[27]王曉婷等（2009）的研究說明了區域經濟發展水平、農民收入差距是影響農村人力資本投資的重要因素。[28]

三、農村人力資本積累的制約因素

近年來關于農村人力資本積累的相關研究表明，農村人力資本存量與質量低、低教育收益與人力資本收益外溢、教育投資不足與人力資本投資形式不健全等因素是制約我國現階段農村人力資本積累的主要因素。

1.農村人力資本存量與質量低

柳文（2004）認為由于農村人口眾多、農民收入增長緩慢、教育經費投入不足等原因，農村人力資本積累尚處于普及初中和小學教育階段，我國農村人力資本存量不足。表現出的基本特征為文化水平比較低、農業科技人員數量少且逐年遞減、農學專業在校生相對比例逐年下降且畢業生就業率低、農村職業教育和成人培訓薄弱與農村居民身體健康狀況較差。[5]張智敏等（2009）將人力資本存量分為基本人力資本存量和技能性人力資本存量，技能性人力資本代表高質量的人力資本。研究發現，具有技能性人力資本存量勞動力遠少于基本人力資本存量勞動力，我國農村人力資本質量偏低。[19]王迅（2008）對此持有相同的觀點，認為低素質農村人力資源的過度“富足”與人力資本的嚴重“貧困”是當前不可回避的現實問題。[29]陳至發等（2002）的研究也認為農村人力資本質量明顯偏低，難以滿足農業現代化發展的需要。并且農村勞動者文化程度越高，流動能力越強，從而使農村人力資本質量呈現下降趨勢。[30]

2.低教育收益與人力資本收益外溢

侯風云（2004）認為雖然教育收益率高于工齡收益率，但是遠低于職業技能培訓及遷移收益。一種可能的解釋是農村中等教育仍然以升學為唯一目標，沒有升學跳出農門的勞動力知識技能脫離農村實際，學非所用。進一步的解釋則是城鄉就業條件的不平等造成了教育收益率的巨大差別，即使在城市就業相對農業就業，教育收益率也沒有顯著提高[31]。趙力濤（2006）解釋為非農經濟發展是農村地區教育收益率上升的重要原因，在非農經濟還未取得長足發展的村子里，教育收益率必然很低[32]。陳玉宇等（2004）認為農村勞動力市場從多個渠道給教育帶來了回報，如教育顯著提高了人們到工業部門工作的機會，還提高了人們到高工資部門工作的機會并改善了人們的工作方式，但教育的工資回報仍然偏低且不顯著。[33]加里·貝克爾（Gary·Becker）認為，只有當人力資本投資收益的現值大于或等于人力資本投資支出的現值時，才會進行人力資本投資。因此目前農村較低的人力資本積累（投資）和較低的人力資本收益率相互影響，必然陷入惡性循環的狀況（徐林清，2002）。[34]

侯風云（2004、2007）認為農村勞動力的大量外出就業造成了農村人力資本的大量外流，從而使農村人力資本投資收益外溢，溢出效應使城鄉人力資本投資成本收益出現嚴重的不對稱性，影響農村經濟的持續發展，降低農村人力資本投資的動機，導致農村人力資本投資不足。[35][36]

3.教育投資不足與人力資本投資形式不健全

目前農村人力資本投資的主體主要是政府和農村居民家庭，而政府在投資方面出現投資失靈現象。王永蓮等（2007）認為由于可支配資源不足約束下政府有忽視農村人力資本投資偏好（偏好工業化和城市化）、多層次的委托——代理背景下地方政府不重視農村人力資本投資的官僚行為、農民利益集團缺失的影響，是農村人力資本投資產生政府失靈的根本原因。[37]因此，農村義務教育經費的70%都由農民承擔（畢發萍等，2007）。[38]但是作為人力資本投資主體的農民，收入低且增長緩慢，經濟實力弱小，很難承擔長期的高水平的人力資本投資。（霍麗等，2009）。[39]

前文中的一些相關研究已經表明，同接受普通教育相比，職業教育與專業技能培訓更能有效提高農村人力資本投資收益率。問題在于目前我國農村人力資本投資形式主要是基礎教育，職業培訓、成人教育與保健等形式的人力資本投資等非常缺乏（辛立國等，2007）。[40]很多農民終身沒有接受過職業培訓，也沒有參加過任何培訓活動。在教育投資中偏重基礎教育，忽略家庭勞動力的技術培訓，即使在城市就業的農村勞動力也缺乏必要的職業技能培訓（張興杰等，2009）。[41]

四、農村人力資本及其效應的提升

在對農村人力資本及其效應提升的研究中，由于培訓和遷移這兩種形式的人力資本投資缺乏可靠的統計數據，“干中學”生成的人力資本難以測量，因此在以統計分析為手段對人力資本及其效應提升的研究中，大多以對教育和醫療保健投資途徑的研究為主，且研究中更多關注教育投資對人力資本及其效應提升。

解決農村人力資本投資不足問題需要加強政府對基礎教育的投資力度，保持政府教育投資的主體地位（王訊，2008）。[29]為此，王永蓮等（2007）認為需要對政府偏好及相應制度安排進行調整、縮小政府規模，約束官僚行為并建立和完善保護農民利益的機制，矯正政府在農村人力資本投資方面失靈問題。[37]為提高教育投資效益，需分析投資主體、投資配置與人力資本積聚之間的關系，優化農村人力資本投資機制，建立人力資本形成的“循環累積”機制（閆建，2007）。[42]

農村人力資本投資具有很強的外溢性確是個不爭的事實（張艷華等，2006），[43]因此在農村教育投資上需實施工業反哺農業戰略。簡新華等（2006）認為反哺的主體應當包括政府、企業和社會組織；反哺的實現機制相應地包括市場機制、政府機制和社會機制；反哺的政策取向是“造血”型反哺、重點型反哺、適度型反哺；反哺應當遵循的原則包括統籌協調原則、互利雙贏原則、效率公平原則、循序漸進原則。[44]為此，應以農村教育特別是基礎教育和健康作為工業反哺農業的核心內容，這兩個方面應該成為目前工業剩余輸入農村的主要領域（龍翠紅，2007）。[45]安同良等（2007）認為要使農村工業產業的發展能夠逐步吸收剩余勞動力，并使轉移勞動力獲得較高于傳統農業部門的工資，由此形成自然反哺過程；認識到強制性反哺和自然反哺的互補性，同時強調市場機制實現農村產業發展對農業、農村的反哺，并且選擇適合地區資源稟賦的優勢產業發展反哺模式。研究還認為要提高農民的進取意識和勞動者素質水平，農民擺脫傳統農業低工資的進取心越強烈，愈能提高強制性反哺與自然反哺的效率[46]。

在培訓形式上，王訊（2008）認為要調整農村教育結構，把以基礎教育為主的辦學方向逐步調整為基礎教育與技術教育相結合，加強對學生勞動技能的培訓，讓初高中畢業生掌握一些實用的生產技術。對已經離開學校的農村勞動力進行農村職業技術教育與培訓，將農民職業技能培訓納入公共財政的支持范圍。[29]但是由于現階段存在農民工主觀上渴求培訓，但實際參與培訓的動力不足的矛盾，特別是對于勞動強度大、報酬不高的技能培訓興趣淡漠（劉平青等，2005）。[47]因此需將培訓與工資待遇、工作條件等普通需求的滿足聯系起來，針對不同的群體和勞動形式，發展職業教育、成人教育和各種形式的在職培訓（程偉，2006）。[48]

針對影響農村人力資本教育投資收益率的影響因素，研究中提出了一些相關對策。在教育方面，中學教育對農村人均收入的貢獻率較高（鄒薇等，2006），[10]并且超過小學畢業水平（平均受教育年限為6年）的基礎上，平均受教育年限越高，對其收入提升作用越顯著，因此，實施九年制義務教育是非常必要的（傅國華等，2005）。[13]另外，農村人力資本投資收益貢獻受技術與組織管理能力的制約。因此在考慮農村人力資本投資收益時，還需要考慮技術與組織管理能力的作用機制（周堂等，2009）。[17]楊新銘等（2008）研究還表明了如果分散的農業經濟和市場條件導致農業生產要素與資源的流動和集聚都困難，則人力資本難以實現其價值與收入，對農業生產中的人力資本產生“擠出效應”，解決問題的根本在于進行農業經濟制度和管理體制的改革。[49]

五、研究述評與展望

本文選取2000年~2009年為研究時段。通過分析，筆者認為：現有農村人力資本問題的研究雖然取得了許多成果，如實證分析與理論分析并重，并較多地運用計量工具。在農村人力資本收益率及在收入分配、經濟增長的作用等方面研究中對影響因素進行量化，將其納入模型予以實證檢驗。農村人力資本積累機制設計也引起較多學者的關注，并取得一定的結論。但是，現有研究仍存在以下不足：① 農村人力資本投資途徑的研究不全面。多數研究僅以正規教育進行人力資本投資研究，在職培訓、醫療衛生保健、培訓、遷移和“干中學”方面的投資途徑的研究不多。② 國外農村勞動力人力資本的理論與實踐研究較少。③ 農村人力資本投資收益率研究中的欠缺。第一，不僅需要考察教育收益率，而且需要考察工齡和身體健康狀況、就業轉移及培訓等對收益率的影響；第二，中國經濟結構的二元化特征，使對城鄉收入及其影響因素的相關性研究不可互相反映，應進行分別研究。④ 農村人力資本測度方法研究的欠缺。由于人力資本衡量的復雜性，使得人力資本的測度成為人力資本研究中的一個難題，至今還沒有一個公認的測度方法。在指標描述法反映人力資本的研究中，眾多研究僅以教育年限測度人力資本，對年齡、健康狀況、經驗和專業技能等測度指標的研究偏少。

農村人力資本問題已成為國內外學術界探討的熱點問題，筆者認為以下幾方面的研究顯得尤為迫切：① 對醫療衛生保健、培訓、遷移和“干中學”等農村人力資本生成途徑的研究。通過研究分析健康狀況、經驗和專業技能等指標在經濟發展與收入分配中的具體效應。② 農村人力資本積累與運行機制的構建。借鑒國外和我國各地的實踐，分析農村人力資本積累系統的構成變量及作用方式，通過理論與實踐相結合設計農村人力資本積累與運行機制，進一步研究如何確立投資主體、投資收益分配等具體問題。③ 從城鄉統籌的角度，研究如何進行農村人力資本及其效應提升的政策制度完善和相應的配套改革。