博士學(xué)位論文雙盲評(píng)審的不足與改進(jìn)

摘 要：本文在肯定“雙盲評(píng)審”對(duì)提高博士研究生學(xué)位論文質(zhì)量和統(tǒng)一博士學(xué)位論文水平判定標(biāo)準(zhǔn)方面所起到的積極作用的前提下，對(duì)近年來一些高校在踐行“雙盲評(píng)審”過程中所制定的引導(dǎo)鼓勵(lì)政策的有效性進(jìn)行了對(duì)比分析，并以分析結(jié)果為事實(shí)依據(jù)，提出了改進(jìn)建議，以期為探索博士學(xué)位論文評(píng)審辦法起到拋磚引玉的作用。

關(guān)鍵詞：博士研究生 學(xué)位論文 雙盲評(píng)審

中圖分類號(hào)：G64文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1674-098X（2012）09（a）-0254-02

博士學(xué)位論文是表明博士研究生攻讀博士學(xué)位期間在科學(xué)研究領(lǐng)域所取得的創(chuàng)造性結(jié)果或創(chuàng)新性見解，并以此為內(nèi)容撰寫而成，作為提出申請(qǐng)授予相應(yīng)學(xué)位時(shí)評(píng)審用論文。學(xué)位論文質(zhì)量是反應(yīng)研究生教育水平的主要標(biāo)志，也是科學(xué)研究創(chuàng)新成果的重要體現(xiàn)[1]。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國博士研究生教育的規(guī)模得到迅速發(fā)展。在發(fā)展的過程中，不同程度地暴露出一些影響博士研究生教育質(zhì)量的問題。例如：生源的質(zhì)量、博士研究生課程教學(xué)質(zhì)量、博士研究生指導(dǎo)教師的水平和責(zé)任心，博士研究生科學(xué)研究能力的強(qiáng)弱、博士研究生學(xué)位論文的水平等等[2]。其中，博士研究生學(xué)位論文的水平是以上諸多因素的總體反映，是衡量博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的一個(gè)重要載體，直接反映出博士研究生教育的質(zhì)量和水平，因此把好博士學(xué)位論文水準(zhǔn)是保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量的重要途徑，做好博士學(xué)位論文評(píng)審工作是保證博士學(xué)位論文水準(zhǔn)的重要環(huán)節(jié)[3]。

1 雙盲評(píng)審的積極作用

目前各博士研究生培養(yǎng)單位對(duì)學(xué)位論文的評(píng)審采取雙盲評(píng)審與明審相結(jié)合的方式進(jìn)行。

“雙盲評(píng)審”，顧名思義，就是將“評(píng)閱人姓名”對(duì)學(xué)位論文作者及其導(dǎo)師隱匿，同時(shí)將“學(xué)位論文作者”及“導(dǎo)師姓名”對(duì)評(píng)閱人隱匿，也就是說評(píng)閱人和學(xué)位論文的作者及其導(dǎo)師互相不知對(duì)方的個(gè)人信息。

王則溫等發(fā)表在《學(xué)位與研究生教育》2009年第3期中“關(guān)于博士學(xué)位論文評(píng)審有關(guān)問題的探討”[3]一文中，通過對(duì)浙江大學(xué)2002年-2004年雙向隱名復(fù)審與原始評(píng)審結(jié)果對(duì)比分析得出，各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的優(yōu)秀比例均大幅下降。由該篇論文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做表如下：

由表1可以直觀的看到，原始評(píng)審的優(yōu)秀率均大幅度高于雙向隱名復(fù)審，說明原始評(píng)審結(jié)果存在較嚴(yán)重的評(píng)價(jià)成績偏高問題[3]，一定程度上說明了博士學(xué)位論文實(shí)行“雙盲評(píng)審”的必要性，有利于客觀地反映博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的真實(shí)狀況，由于評(píng)閱人不了解作者的個(gè)人信息，杜絕了評(píng)閱中的主觀人情分，確保了博士學(xué)位論文評(píng)審結(jié)果的科學(xué)性、客觀性和公正性，對(duì)提高博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量起到了一定的促進(jìn)作用。但同時(shí)給申請(qǐng)學(xué)位的博士研究生造成了一定的心里壓力，擔(dān)心雙盲評(píng)審?fù)ú贿^。因此是否免除雙盲評(píng)審以及雙盲評(píng)審論文數(shù)量的確定對(duì)博士研究生來說很重要。

2 盲審論文數(shù)量的確定

國家學(xué)位辦規(guī)定博士研究生學(xué)習(xí)年限一般為3-4年，最長不超過6年。以西安市某高校為例，以前該校對(duì)申請(qǐng)博士學(xué)位者規(guī)定在讀期間，發(fā)表符合學(xué)校規(guī)定的高水平論文至少4篇。不能按正常規(guī)定學(xué)制年限（4年）完成學(xué)業(yè)者，其申請(qǐng)博士學(xué)位時(shí)間每延長一年（但不能超過6年），對(duì)其發(fā)表的論文最低要求在上述基礎(chǔ)上增加一篇。

該校盲審論文數(shù)量的確定方法為：

（1）學(xué)習(xí)年限為3-4年，申請(qǐng)學(xué)位者滿足在學(xué)期間發(fā)表與學(xué)位論文相關(guān)并符合該校規(guī)定的學(xué)術(shù)論文的數(shù)量要求，其學(xué)位論文只需盲審2本，另外4本明審；

（2）學(xué)習(xí)年限超過4年，且在6年之內(nèi)，申請(qǐng)學(xué)位者除滿足在學(xué)期間發(fā)表與學(xué)位論文相關(guān)并符合該校規(guī)定的學(xué)術(shù)論文的最低數(shù)量要求外，每延長一年，需增加發(fā)表一篇學(xué)術(shù)論文，而且學(xué)位論文全部實(shí)行雙盲評(píng)審，數(shù)量為6本。即使在學(xué)期間發(fā)表與學(xué)位論文相關(guān)的高水平的學(xué)術(shù)論文超出最低要求再多，其學(xué)位論文的盲審數(shù)量仍然為6本；

（3）新增博士研究生導(dǎo)師指導(dǎo)的首屆博士研究生、新學(xué)科首屆畢業(yè)的博士研究生的學(xué)位論文均需雙盲評(píng)審6本。

從以上博士研究生申請(qǐng)學(xué)位的條件以及盲審論文數(shù)量的確定方法可以看出，學(xué)習(xí)年限大于4年，不但畢業(yè)條件升高了（每增加一年，就需增加一篇與學(xué)位論文相關(guān)的認(rèn)定范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)論文發(fā)表），而且實(shí)行6本學(xué)位論文全部雙盲評(píng)審，一旦有2份盲審結(jié)果不通過，那么本次學(xué)位申請(qǐng)終止，要等一年后才能再次申請(qǐng)學(xué)位，給博士研究生造成了一定的心理壓力，盡量減少雙盲評(píng)審學(xué)位論文的數(shù)量是每個(gè)博士研究生努力爭取的，而減少盲審論文數(shù)量的唯一途徑就是在四年內(nèi)申請(qǐng)學(xué)位，因此，在開始選題時(shí)，他們就不愿選擇難度較高的具有創(chuàng)新可能的課題來研究，而是以爭取在四年內(nèi)完成學(xué)業(yè)提交論文答辯為第一目標(biāo)進(jìn)行選題。

3 盲審論文數(shù)量與學(xué)習(xí)年限掛鉤的弊端

盲審論文的數(shù)量在滿足最低畢業(yè)條件的基礎(chǔ)上僅僅以學(xué)習(xí)年限、是否是新導(dǎo)師的首屆畢業(yè)生、是否是新學(xué)科的首屆畢業(yè)生而定，博士學(xué)位論文在評(píng)審方式的確定環(huán)節(jié)中僅考慮了學(xué)習(xí)年限，而沒有和學(xué)生攻讀博士學(xué)位期間取得的科研成果掛鉤，這在一定程度上起到了促使博士研究生急于在規(guī)定年限申請(qǐng)學(xué)位的作用，對(duì)于博士研究生系統(tǒng)深入的開展科研工作并發(fā)表高水平論文不利[4]。

根據(jù)王則溫等發(fā)表在《學(xué)位與研究生教育》2003年9期中“從優(yōu)秀博士學(xué)位論文獲得者的基本情況探討博士生培養(yǎng)問題”[5]一文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做表2：

從上表統(tǒng)計(jì)結(jié)果得出，盡管當(dāng)時(shí)的博士研究生培養(yǎng)規(guī)定實(shí)行3年剛性學(xué)制[5]，但仍有相當(dāng)一部分全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文獲得者的學(xué)習(xí)年限超過了4年，表中2001、2002、2003年學(xué)習(xí)年限超過4年的分別占36%、36%、39%，說明相當(dāng)一部分全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文是在學(xué)習(xí)年限超過4年的情況下才完成的，如果一味的以學(xué)習(xí)年限來確定學(xué)位論文的盲審份數(shù)，無疑起到了催促一部分博士生趕在4年之內(nèi)申請(qǐng)學(xué)位的作用，不利于博士研究生選擇高水平、高難度的課題，制約了博士研究生在讀期間發(fā)表高水平的學(xué)位論文，所以也很難產(chǎn)生全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文。

4 雙盲評(píng)審方式的改進(jìn)策略

通過幾年的探索和實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)這種僅僅以學(xué)習(xí)年限決定雙盲評(píng)審論文數(shù)量的制度存在很大的不足，致使博士研究生在選題時(shí)就回避了較難的科研課題，制約了優(yōu)秀博士學(xué)位論文的產(chǎn)生、制約了在讀期間發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文，沒有起到激勵(lì)博士研究生對(duì)高水平的科研課題進(jìn)行攻關(guān)的作用，對(duì)實(shí)行博士研究生“創(chuàng)新人才”培養(yǎng)不利。

為了提高博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，激勵(lì)博士研究生在開題時(shí)勇于選擇高水平、高難度的課題進(jìn)行研究，并通過研究取得創(chuàng)新性成果，發(fā)表高水平的專業(yè)論文，在做好其它環(huán)節(jié)的影響博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的管理工作的同時(shí)，應(yīng)在制定博士學(xué)位論文雙盲評(píng)審的規(guī)定時(shí)考慮利于激勵(lì)博士研究生取得創(chuàng)新性成果的措施，取消在讀年限與學(xué)位論文雙盲評(píng)審數(shù)量掛鉤的制度（但學(xué)習(xí)年限不能超過6年），實(shí)行在國家規(guī)定的學(xué)制時(shí)間內(nèi)，學(xué)位論文是否“雙盲評(píng)審”、“雙盲評(píng)審”的數(shù)量等與在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文的水平掛鉤具體如下.

（1）取得如下成果之一，其學(xué)位論文可以免除雙盲評(píng)審

①在“國際知名刊物”發(fā)表與學(xué)位論文內(nèi)容相關(guān)的學(xué)術(shù)論文1篇；

②發(fā)表在國外學(xué)術(shù)期刊或國內(nèi)重要學(xué)術(shù)團(tuán)體出版的英文學(xué)術(shù)期刊；或者是發(fā)表在與本學(xué)科相關(guān)的學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域所出版的排名靠前的期刊上與學(xué)位論文內(nèi)容相關(guān)的學(xué)術(shù)論文5篇。

（2）取得如下成果之一，其學(xué)位論文由2名專家盲審，3名專家明審

①發(fā)表在國外學(xué)術(shù)期刊或國內(nèi)重要學(xué)術(shù)團(tuán)體出版的英文學(xué)術(shù)期刊；或者是發(fā)表在與本學(xué)科相關(guān)的學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域所出版的排名靠前的期刊上與學(xué)位論文內(nèi)容相關(guān)的學(xué)術(shù)論文2篇。

②在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表與學(xué)位論文內(nèi)容相關(guān)的學(xué)術(shù)論文被SCI/EI/SSCI/AHCI收錄2篇。

（3）所取得的科研成果達(dá)不到上述要求但滿足申請(qǐng)學(xué)位最低條件的，其學(xué)位論文由5名專家進(jìn)行雙盲評(píng)審。

從以上博士研究生學(xué)位論文的雙盲評(píng)審方式可以看出，博士研究生學(xué)位論文是否需要雙盲評(píng)審，以及雙盲評(píng)審數(shù)量的確定完全取決于在讀期間發(fā)表的與學(xué)位論文相關(guān)的學(xué)術(shù)論文的水平和數(shù)量，在學(xué)習(xí)年限不能超過6年的情況下學(xué)位論文是否需要進(jìn)行雙盲評(píng)審，以及雙盲評(píng)審的數(shù)量與學(xué)習(xí)年限無關(guān)，這樣從一定程度上起到了鼓勵(lì)博士研究生選擇高水平的、有一定難度的科研課題，不用擔(dān)心學(xué)習(xí)年限超過4年學(xué)位論文要全部實(shí)行雙盲評(píng)審，有利于激勵(lì)博士研究生不因時(shí)間的制約而急于畢業(yè)，可以安心的、系統(tǒng)的完成科研工作并發(fā)表高水平的學(xué)術(shù)論文，有利于“創(chuàng)新人才”的培養(yǎng)。

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