民營企業如何進入戰略性新興產業

摘要：以陜西省為例，對民營企業如何進入戰略性新興產業的市場準入路徑進行研究，將新能源、節能環保、新能源汽車歸為與資源和環境直接相關類別；將新一代信息技術、高端裝備制造、新材料、生物技術歸為與資源和環境間接相關類別，對這兩種類別的市場準入原則及針對每一個行業的實施方式分別進行了設計。

關鍵詞：民營企業；戰略性新興產業；市場準入

中圖分類號：F121.23 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）27-0224-03

引言

戰略性新興產業作為“十二五”規劃的重點內容，被寄予實現經濟新一輪增長的厚望，毋庸置疑，在以創新驅動為主要特征的戰略性新興產業發展過程中，民營企業將發揮重要作用。但是，人才、技術及融資渠道等體系不健全阻礙了民營企業進入戰略性新興產業的步伐，基于此，國家發改委出臺了《關于鼓勵和引導民營企業發展戰略性新興產業的實施意見》（發改高技[2011]1592號），指出要清理和規范現有的民營企業進入戰略性新興產業領域的準入條件，然而，上述《意見》屬于綱領性的指導文件，在具體的操作層面上，各地區尚未出臺細化的操作方案，因此，如何加快民營企業進入戰略性新興產業領域，是各個地區當前階段重要而緊迫的問題。根據陜西省統計局的數字顯示，陜西省非公有制經濟增加值發展迅速，2012年第一季度，陜西省非公有制經濟增加值占GDP比重已達50.9%，一批自主產業、節能環保和高科技企業應運而生，為非公經濟發展注入了新的活力。那么如何把握好當前的發展機遇，充分發揮民營企業在戰略性新興產業發展中的重要作用是陜西省面臨的重要課題。基于該現狀，本文重點研究陜西省民營企業進入戰略性新興產業的市場準入路徑設計，這可為監管層制定下一步的政策提供參考。

目前國內外的研究包括：第一，新興產業的理論基礎，包括特色經濟與新產業區理論，產業政策理論，產業組織理論等 [2]。第二，討論培育戰略性新興產業對促進中國經濟結構調整與發展方式轉變的重要意義。第三，論述戰略性新興產業發展過程中面臨的突出問題，如進入壁壘等。第四，國外發展戰略性新興產業的經驗借鑒，如完善產業技術創新的社會驅動機制，強化企業的結構升級和自主創新能力等[5]。第五，對如何發展戰略性新興產業所提出的建議，如設立扶植資金，建立穩定的財政投入增長機制，稅收支持政策，創新型人才培養等[6～8]。但上述研究側重于戰略層面的、寬泛的闡述性建議，缺乏調研證據和具體的方案設計，特別是針對民營企業應如何進入戰略性新興產業領域尚未給出具體的操作方案。正如Forbes and Kirsch（2010）所認為的那樣，該領域研究受限的原因在于理論框架和區域性的實地研究匱乏。

一、市場準入設計原則

在《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》（國發[2010]32號）中指出，發展戰略性新興產業是關乎環保資源及可持續發展的戰略選擇。因此，在對市場準入原則設計時，應遵循產業的發展對資源與環境產生影響的程度來劃分，本研究將新能源、節能環保、新能源汽車歸為與資源和環境直接相關類；將新一代信息技術、高端裝備制造、新材料、生物技術歸為與資源和環境間接相關類。

（一）資源與環境直接相關類產業市場準入路徑設計原則

第一，準入遵循高技術性要求，低經濟性要求。對符合技術要求，并提出詳細生產計劃的民營企業不設前置審批限制。第二，事前研發支持和事后技術購買并舉。對于技術優勢明顯的民營企業，政府可在事前提供研發資金支持。對于未獲事前資金扶持，通過自主創新，開發出高技術水平產品并獲推廣應用的民營企業，政府進行事后技術購買。第三，推動節能環保項目的示范建設。重點支持優秀的民營企業申報國家示范工程項目，爭取中央資金支持。第四，不對節能服務機構的注冊設限。對于符合國家法律、法規和國務院規定的審批條件的民營企業，陜西省政府不在節能服務機構的注冊方面設置限制，落實《關于加快推行合同能源管理促進節能服務產業發展的意見》（國辦發[2010]25號）。第五，公共資源準入標準。除了國家政策法規規定的屬于國家指定機構開發的公共資源外，不對民營企業在公共資源的使用方面設置限制。第六，推進風電上網準入機制建設。加強分類指導，對于規模小、重復建設造成資源浪費的中小企業可考慮淘汰或合并，支持優質的大企業風電上網，并開展風機入網認證和并網檢測。第七，稅收優惠。對于從事節能環保的民營企業可在現有優惠政策的基礎上，擴大到從第一年到第五年免交企業所得稅，第六年后減半征收所得稅。對暫時經營資金周轉困難或虧損但有潛力的民營企業給予一二年緩征稅款的寬限期。

（二）資源和環境間接相關類產業市場準入路徑設計原則

第一，遵循高技術性要求，對部分行業提高準入門檻。整合低水平重復建設的小企業資源，為行業優質企業提供配套零部件服務，前置審批過程中，重點審核技術標準。第二，公共資源準入標準。除了國家政策法規規定的屬于國家指定機構開發的公共資源外，陜西省不對民營企業在公共資源的使用方面設置限制，但對一些產能小，重復建設的小企業應提高準入門檻，避免盲目投資。第三，加強專利保護。支持具備條件的民營企業申請專利，加強對專利的保護，加快推進擁有自主知識產權的重大技術成果的產業化和規模化。第四，稅收優惠。在民營企業對技術裝備關鍵零部件進口時，可考慮加大稅收優惠力度或者對關鍵零部件進口免稅。第五，重大項目土地支持。優先保障產業重大項目用地計劃指標，對產業項目實行“以項目帶土地”的優惠政策。

二、分行業實施方式

具體來說，在不同的戰略性新興產業中，可實施不同的方式。

（一）資源與環境直接相關類產業的實施方式

1.在新能源產業領域。第一，構建產業聚集區，設立新能源產業工業園區。陜西省“十二五”規劃中提出“形成陜北風電和光伏發電、關中新能源裝備制造、陜南核電三大產業聚集區”，在該聚集區內，可設立新能源產業工業園區，對于進入新能源產業工業園區的民營企業給予稅收及土地方面的優惠。第二，致力于解決風電上網問題，適度容忍“棄風”問題發生，可考慮提高政府對大型電網民營企業風電接網費用的補貼標準，完善風電價格的形成機制。第三，加大對光伏發電的稅收優惠力度，重點培育具備技術優勢的民營企業，對于爭取到特許權項目的企業，加大財政預算內資金的投入力度，并推進光伏電上網定價機制的完善，進一步完善銷售補貼政策。第四，在民營企業對示范工程能源技術裝備關鍵零部件進口時，陜西省財稅有關部門除了按照《關于調整重大技術裝備進口稅收政策的通知》（財關稅[2009]55號）等文件要求優先辦理減免稅手續的基礎上，可進一步減低征稅標準，激發民營企業購置關鍵零部件的動力，提高產品質量。

2.在節能環保產業領域。第一，培育專業從事節能服務的民營龍頭企業，加快推進合同能源管理，陜西省可重點支持具有一定規模和技術實力民營企業組建節能服務公司。第二，加大節能科技研發投入的力度，鼓勵節能服務企業自主創新，開發具有自主知識產權的節能產品。第三，鼓勵民營企業與具有先進節能技術的外資企業形成戰略合作伙伴關系，引進國外先進節能環保技術，加快推進產業化。第四，重點支持自主知識產權的核心技術的開發和推廣應用，推動產學研合作機制，加快節能環保技術成果的轉化，依托陜西省現有的工業園，建立環保產業示范區。第五，加大對節能環保產品的宣傳力度，特別是向企業與普通民眾宣傳節能環保意識，政府可起帶頭示范，對于采購基于自主創新的節能環保產品的企業的部門給予專項財政資金支持。

3.新能源汽車產業方面。第一，培育一批中小民營企業為行業龍頭企業作配套服務。結合陜西省的具體情況，依托比亞迪公司等龍頭企業，組織實施整車制造和配套系統產業工程，推進自主創新體系建設，發展一批中小民營企業為龍頭企業做配套服務。第二，不同的技術階段分別設定準入標準。目前的新能源汽車準入規則中將新能源汽車產業發展分為起步期、發展期和成熟期三個不同的技術階段。因此，在我們的準入設計中，可對處于不同新能源汽車行業階段的企業設定不同的準入標準，對于起步期企業，可適當對技術標準放低，以激勵中小企業先進入，后發展。對于成熟期企業，適當提高技術標準，進一步激勵其發展自主創新能力，進入產品的產業化發展階段。第三，政府可參與市場創新體系建設。首先，政府進行批量采購，進而引導大眾消費，在旅游園區，可考慮設置觀光電動車來接送游客；政府機構舉辦各種大型會議，用新能源汽車來接送參會人員等，購買新能源汽車作為公務用車；政府批量采購公交車、環衛車等。在消費者領域，政府可通過各種補貼來引導大眾消費。比如在牌照、稅收等方面進行補貼。其次，推動服務創新。新能源汽車推廣使用的關鍵點是服務配套需逐步完善，2010年，陜西省西安市首次開工建設電動汽車充電站和充電樁。除市內的建設外，政府可用三至五年的時間，通過引進民間資本，采用政企合作投資的模式逐步在近郊和遠郊的主要干道上拓展建設充電站和充電樁點，滿足便利性的需要。

（二）資源與環境間接相關類產業的實施方式

1.新一代信息技術產業方面。第一，新一代信息技術的門檻設置應遵循高技術性，低經濟性要求。推動龍頭企業的發展，讓龍頭企業帶動較小規模的民營企業發展。第二，建設物聯網產業示范工程。在陜西省的“十二五”規劃中要求，要率先做大物聯網產業，那么在實施的過程中，應重點建設物聯網產業示范工程項目，可設立專項扶持資金，由該重點示范工程項目帶動其他產業的發展，與其他產業的發展形成良好的互動關系。第三，加強產學研結合。依托陜西省的西安電子科技大學等院校和重點學科，與企業聯合開發項目，加快科研成果向企業轉化。第四，事后技術購買。對于未進行事前資金扶持的民營企業，如果能進行自主研發，突破技術瓶頸，政府可采用事后技術購買的方式來解決。

2.在高端裝備制造業方面。第一，提高高端裝備行業準入門檻，淘汰一批低水平重復建設的中小企業，落實關鍵零部件、原材料進口免稅，地方政府可適度采取財政補貼的方式。第二，發展一批高端裝備制造示范工程項目，爭取中央資金扶持，擴大陜西省在全國的影響力。依托省內優勢企業，加強構建一批有特色優勢的高端裝備示范工程，爭取國家更多的資源支持，擴大陜西省高端裝備制造業在全國的影響力。第三，提高高端裝備制造業的管理水平。未來的發展應注重高端裝備制造業的管理水平的提高，積極發展一批民營企業為從事高端裝備制造業的國有企業提供配套服務，這不僅可以帶動民營企業的發展，也更有利于國有企業集中有限資源向國際化發展水平邁進，具體可引進高端經營管理人才的方式進行。第四，推進自主創新能力，加強高端裝備制造的國際化競爭力。目前中國高端裝備的關鍵零部件、核心元器件主要依賴于進口，因此，未來省級財政專項資金應重點向科技研發投入，加強自主創新能力。第五，為民營企業搭建公共技術創新服務交流服務平臺。為了促進民營企業在高端裝備制造領域的發展，探索搭建一個公共技術創新平臺，支持掌握核心技術的民營企業申報國家和省級企業技術中心，對于成功申報國家級項目的民營企業，省內可提供配套資金支持。

3.在新材料產業方面。第一，提高新材料產業準入門檻。淘汰一批低水平重復建設的小企業進入高端新材料，降低資源浪費。而對中低端材料的準入門檻適度降低，允許一定規模的民營企業進入。第二，推動新材料產業集聚和規模發展，延伸產業鏈條。目前陜西省新材料種類多，涉及面廣，從事新材料生產的企業數量眾多，在未來，應整合這些企業資源，推動產業集群化發展，形成一批帶動產業發展的骨干企業，讓這些骨干企業帶動中小企業特別是民營企業配套發展。第三，推動產業技術創新能力。支持優秀的大型民營企業建設國家級重點實驗室、工程中心、企業技術中心，推動從基礎研究、應用技術研究到支撐產業化制造技術的全方位的科研開發能力。第四，建立完善的行業管理體系，構建信息共享平臺，在新材料領域培育一批中介服務機構，整合行業統計數據，為企業做相關咨詢。第五，加強新材料品牌建設和知識產權保護，鼓勵申報新材料國家級專利。

4.在生物醫藥產業方面。第一，提高生物醫藥產業準入門檻。陜西省可控制新開辦的生物醫藥企業數量，提高生物醫藥產品質量，對于在該領域的優勢民營企業予以重點支持。第二，對擁有自主知識產權的民營企業重點支持，培育龍頭企業，推進中外合資生物制藥，引進國外先進技術。第三，推動中醫醫院與西方生命科學前沿的研發結合，推動自主創新能力，提高生物制藥的國際競爭力。

結論

本文對陜西省民營企業進入戰略性新興產業領域的市場準入路徑進行設計，首先將新能源、節能環保、新能源汽車歸為與資源和環境直接相關；將新一代信息技術、高端裝備制造、新材料、生物技術歸為與資源和環境間接相關，對這兩類行業的市場準入原則進行設計，并分別對每一個行業的實施方式提供了操作性的建議。