跨越“中等收入陷阱”的幾點(diǎn)思考

　　編者按：2012年是中國(guó)實(shí)施“十二五”規(guī)劃的第二年，也是黨的十八大召開之年。在當(dāng)前中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，如何解決好經(jīng)濟(jì)體制變革、社會(huì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、利益格局調(diào)整、社會(huì)矛盾多發(fā)帶來的復(fù)雜問題和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，關(guān)系到中國(guó)能否抓住并用好重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，關(guān)系到中國(guó)全面建設(shè)小康社會(huì)的順利實(shí)現(xiàn)。為此，本刊專設(shè)“經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展問題探討”欄目，圍繞中國(guó)在發(fā)展中遇到的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題，約請(qǐng)專家撰寫系列文章，從不同側(cè)面加以探討和研究，希望能從相關(guān)國(guó)家的做法中吸取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為國(guó)家決策提供參考。
　　
　　“中等收入陷阱”問題實(shí)際上是個(gè)國(guó)家發(fā)展問題
　　“中等收入陷阱”概念由世界銀行提出，定義并不周延，大概意思也就是許多落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)進(jìn)入中等收入之后，會(huì)長(zhǎng)期徘徊其中，不能成長(zhǎng)為高收入國(guó)家，如果這個(gè)時(shí)間足夠長(zhǎng)，則認(rèn)為其陷入了“中等收入陷阱”。這就帶來三個(gè)問題。第一，什么是中等收入？第二，在中等收入階段停留多長(zhǎng)時(shí)間算是陷入了“陷阱”？第三，這個(gè)定義想要說明什么？
　　對(duì)于第一個(gè)問題，從世界銀行的歷年報(bào)告看“中等收入”是為了給國(guó)家進(jìn)行分類使用的一個(gè)詞，其內(nèi)容非常簡(jiǎn)單，就是對(duì)于某個(gè)年度，規(guī)定一個(gè)人均收入的區(qū)間為中等收入?yún)^(qū)間。因此，其數(shù)值在不同時(shí)期是不一樣的。比如，1992年一個(gè)國(guó)家是中等收入國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)是676—8355美元，而2008年這個(gè)區(qū)間則是在976—11906美元。對(duì)于第二個(gè)問題，則更沒有人能說得清楚。憑什么說一個(gè)國(guó)家花30年時(shí)間從低收入國(guó)家變?yōu)楦呤杖雵?guó)家就是跨越了“陷阱”，而31年就是陷入過“陷阱”。
　　因此，我們認(rèn)為關(guān)鍵在于第三個(gè)問題。這個(gè)定義想要提醒的是許多國(guó)家在“中等收入”階段，會(huì)遇到許多問題，應(yīng)對(duì)得不好的話，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度會(huì)降下來，趕超會(huì)被打斷，從而進(jìn)不了高收入國(guó)家的行列。因?yàn)槭杖氲母叩褪窍鄬?duì)的，如果你發(fā)展慢了，或者不能持續(xù)，那就成不了高收入國(guó)家。甚至，成了高收入國(guó)家也還會(huì)退回到中等收入國(guó)家的行列。考察世界經(jīng)濟(jì)史，如果把時(shí)間尺度放長(zhǎng)到100年，甚至以上，從高收入國(guó)家退回中等收入國(guó)家的并不鮮見。
　　于是，一個(gè)簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)劃分問題就轉(zhuǎn)化成了國(guó)家發(fā)展問題，如何保持國(guó)家經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展問題。不好，持續(xù)不了，走不出中等收入水平；不快，不能每年提升點(diǎn)位次，也走不出中等收入水平。
　　
　　為什么許多國(guó)家會(huì)徘徊在“中等收入”區(qū)間
　　一、哪些因素決定了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
　　從供給的角度看，發(fā)展實(shí)際上就是在一定的時(shí)間里能夠提供更多的產(chǎn)品和勞務(wù)供應(yīng)人類社會(huì)。那么要在一定時(shí)間里生產(chǎn)出盡可能多的產(chǎn)品和勞務(wù)需要哪些因素呢？首先是人們的勞動(dòng)，其次是生產(chǎn)資料或者叫勞動(dòng)對(duì)象，再次是生產(chǎn)工具。三者缺一不可。考察人類生產(chǎn)，我們可以看到勞動(dòng)效率的高低還決定于人們的勞動(dòng)意愿。據(jù)此，我們認(rèn)為，從供給角度看，決定發(fā)展的因素主要來源于以下四個(gè)：第一，勞動(dòng)力的投入量和勞動(dòng)者的質(zhì)量；第二，已經(jīng)積累的物質(zhì)財(cái)富量（包括基礎(chǔ)設(shè)施，勞動(dòng)工具的質(zhì)和量）；第三，技術(shù)水平（主要指加工產(chǎn)品和形成勞務(wù)的方法）；第四，制度（或者稱之為勞動(dòng)者生產(chǎn)產(chǎn)品和勞務(wù)的組織形式，激勵(lì)形式等）。基于這些認(rèn)識(shí)，如果分析一個(gè)國(guó)家發(fā)展及其發(fā)展的潛力是從供給角度考慮的話，只要對(duì)這四大類因素有一個(gè)合理的預(yù)期，就可以做出一個(gè)大致的判斷。
　　另外，社會(huì)文化等非經(jīng)濟(jì)因素也不可避免地會(huì)對(duì)發(fā)展有著巨大的影響力。如果是開放經(jīng)濟(jì)的話，外部經(jīng)濟(jì)情況理所當(dāng)然地對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重大的影響。
　　綜合起來決定一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素可以表述為七個(gè)：第一，勞動(dòng)力的質(zhì)和量；第二，累計(jì)的物質(zhì)財(cái)富；第三，技術(shù)；第四，制度；第五，需求；第六，外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境；第七，非經(jīng)濟(jì)因素。
　　二、把一個(gè)國(guó)家的發(fā)展固化在“中等收入”區(qū)間的五大原因
　　對(duì)應(yīng)前述七個(gè)影響發(fā)展的因素，我們認(rèn)為一個(gè)國(guó)家被固化在 “中等收入”區(qū)間的原因主要來自于五個(gè)大的方面。如果這五個(gè)方面做好了，則“中等收入”沒有“陷阱”，否則，不僅會(huì)遇到“中等收入陷阱”，在任何發(fā)展階段都會(huì)有各種各類的停滯“陷阱”。
　　（一）人口和教育。經(jīng)濟(jì)是由人承載的，離開人就無(wú)所謂經(jīng)濟(jì)，當(dāng)然也無(wú)所謂發(fā)展。而從生產(chǎn)的角度考慮，勞動(dòng)力作為最重要的生產(chǎn)要素，其質(zhì)和量的變化直接影響著生產(chǎn)的擴(kuò)張；從需求的角度看，人口的總量和購(gòu)買能力決定著需求的放大與否。因此，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度在一定程度上是由人口的數(shù)量和質(zhì)量的擴(kuò)張來決定的。
　　首先是人口量的擴(kuò)張。如果僅僅是總量的擴(kuò)張，考慮到任何一個(gè)人都不可能完全沒有產(chǎn)出，也一定會(huì)有消費(fèi)（產(chǎn)生需求），則只要人口不斷增加，經(jīng)濟(jì)就會(huì)越做越大。但是這并不一定能改善人均水平，甚至由于其他要素?cái)U(kuò)張速度跟不上，會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力要素過剩帶來其利用率下降使得人均水平下降。幾乎所有的人口大國(guó)在經(jīng)濟(jì)起飛階段都遇到過這個(gè)問題。由于人口出生率隨著國(guó)家進(jìn)入中等收入?yún)^(qū)間，死亡率大幅度下降，出生率卻沒有跟著降下來，因此人均增長(zhǎng)速度低于總量增長(zhǎng)速度，導(dǎo)致該國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期徘徊于中等收入?yún)^(qū)間。
　　其次是人口質(zhì)的擴(kuò)張。人口的質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是決定性的。它主要包括兩個(gè)方面。一個(gè)是人口結(jié)構(gòu)的質(zhì)量。經(jīng)濟(jì)起飛時(shí)期，往往人口結(jié)構(gòu)質(zhì)量比較高，處于或正在進(jìn)入所謂的 “人口紅利”期。這時(shí)候該國(guó)的勞動(dòng)年齡人口占總?cè)丝诒戎剌^大，撫養(yǎng)率比較低，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了有利的人口條件。但人口發(fā)展也有其自身規(guī)律，一旦紅利期結(jié)束，而該國(guó)經(jīng)濟(jì)還處于“中等收入”階段，則人口紅利就會(huì)變?yōu)樨?fù)債，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度下降。另一個(gè)是人口知識(shí)方面的質(zhì)量。一個(gè)更高知識(shí)水平人口，其掌握的技術(shù)，能產(chǎn)生的創(chuàng)意會(huì)更高一些，從而其創(chuàng)造財(cái)富的能力和效率，擁有的收入水平、消費(fèi)水平也會(huì)高于認(rèn)識(shí)水平低的人口。而這必須依靠好的教育來實(shí)現(xiàn)。如果經(jīng)濟(jì)不能在教育方面有所作為，不斷提高人口知識(shí)方面的質(zhì)量，是不可能進(jìn)入高收入?yún)^(qū)間的。
　　（二）財(cái)富的形成和消耗。人均收入指的是當(dāng)年的收入，但是當(dāng)年的收入是建構(gòu)在過去的財(cái)富積累的基礎(chǔ)上的。
　　一個(gè)國(guó)家進(jìn)入中等收入階段后，擁有比以前更大量的財(cái)富基礎(chǔ)，本來應(yīng)該能夠使得發(fā)展的理由更加充分，但也有可能使得財(cái)富消耗急劇擴(kuò)大，如果發(fā)生入不敷出的情況，則發(fā)展的停滯難以避免。比如，有的國(guó)家握有了一定的財(cái)富之后，會(huì)轉(zhuǎn)而大量建設(shè)一些沒有效率的項(xiàng)目，甚至于像建新都這樣的超級(jí)大項(xiàng)目。其結(jié)果是在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)投入得不到回報(bào)，國(guó)家財(cái)富形成速度大幅下降。又比如，有的國(guó)家產(chǎn)業(yè)投入方向發(fā)生失誤，消耗了大量財(cái)富建構(gòu)的產(chǎn)業(yè)不僅沒有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，連國(guó)內(nèi)也沒有競(jìng)爭(zhēng)力，最后只好閑置直至廢棄，出現(xiàn)重大浪費(fèi)。這種情況不僅中等收入國(guó)家會(huì)發(fā)生，高收入國(guó)家也時(shí)有出現(xiàn)。其結(jié)果都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的重大下降。更有甚者，有些國(guó)家會(huì)把累計(jì)的財(cái)富投向戰(zhàn)爭(zhēng)等在當(dāng)前世界除了超級(jí)大國(guó)外不可能得到回報(bào)的事情，使得自己國(guó)家的財(cái)富消耗大幅高于形成。另外，由于技術(shù)水平、教育和社會(huì)風(fēng)氣等造成的假冒偽劣發(fā)展到一定程度也會(huì)嚴(yán)重影響財(cái)富的積累。
　　（三）社會(huì)文化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展契合與否。社會(huì)文化是和一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相適應(yīng)的。進(jìn)入中等收入水平后的社會(huì)文化與進(jìn)入之前是不一樣的；能夠適應(yīng)中等收入水平的發(fā)展，并使社會(huì)發(fā)展到高收入階段的社會(huì)文化與滯留在中等收入階段的社會(huì)文化也是不一樣的。以財(cái)富分配為例，在整個(gè)社會(huì)都處于比較貧窮的狀態(tài)時(shí)，財(cái)富比較容易依據(jù)某個(gè)單一規(guī)則較公平地分配，整個(gè)社會(huì)共同追求財(cái)富的意識(shí)也比較容易凝聚。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入到中等收入階段時(shí)，利益集團(tuán)會(huì)發(fā)生比較大的變化，相應(yīng)的就會(huì)出現(xiàn)不止一個(gè)分配規(guī)則，如何比較合理地分配社會(huì)財(cái)富也就會(huì)成為一個(gè)很大的問題。這時(shí)就需要融合不同規(guī)則，凝聚新的分配共識(shí)。如果凝聚不起來，社會(huì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性就會(huì)逐步喪失。許多經(jīng)濟(jì)體由于其社會(huì)文化的應(yīng)變性不強(qiáng)，進(jìn)入中等收入水平后不能很快自動(dòng)調(diào)整，舊的社會(huì)文化成了發(fā)展的阻礙力量，需要很長(zhǎng)的時(shí)間，磨礪出與新的發(fā)展水平相適應(yīng)的社會(huì)文化，社會(huì)才能重新獲得較快增長(zhǎng)的動(dòng)力。這就使得發(fā)展會(huì)長(zhǎng)期徘徊于中等收入水平。
　　
　　（四）經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否匹配。經(jīng)濟(jì)體制更是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接相關(guān)的，如果兩者不匹配，則發(fā)展會(huì)很快停滯，甚至倒退。與社會(huì)文化的調(diào)整可以有一定的滯后性不同。經(jīng)濟(jì)的每一點(diǎn)發(fā)展，都需要經(jīng)濟(jì)體制改革立即跟上，否則體制會(huì)立即成為發(fā)展阻礙。進(jìn)入中等收入階段，經(jīng)濟(jì)本身的復(fù)雜性迅速提高，如果社會(huì)不能迅速跟進(jìn)調(diào)整經(jīng)濟(jì)體制，不能對(duì)新出現(xiàn)的許多事物進(jìn)行規(guī)范，不能不斷提高宏觀和微觀管理的能力，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)立即受到束縛。而許多發(fā)展中國(guó)家，或者因?yàn)樯鐣?huì)不穩(wěn)定，或者因?yàn)檎?quán)自省能力不足，或者因?yàn)槔碚搫?chuàng)新跟不上等等原因，不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制改革的快速、準(zhǔn)確推進(jìn)，使得體制與發(fā)展越來越不匹配，當(dāng)然只能滯留在中等收入階段。
　　（五）國(guó)際形勢(shì)判斷與應(yīng)對(duì)。隨著全球化的發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響越來越大，甚至于某類產(chǎn)品的短缺和豐裕都會(huì)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大影響。例如，當(dāng)燃料、原材料供應(yīng)緊缺時(shí)，燃料、原材料生產(chǎn)國(guó)的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境就會(huì)得到較大改善；而對(duì)于輸入國(guó)來說外部環(huán)境無(wú)疑變得更嚴(yán)峻了。這就需要一國(guó)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)有比較正確的前瞻判斷，才能在不利的時(shí)候盡量減少損失，在有利的時(shí)候盡量多積累優(yōu)勢(shì)。而如果一國(guó)在判斷形勢(shì)時(shí)出現(xiàn)重大失誤，無(wú)論是在政治關(guān)系緊張時(shí)加入最終失敗的國(guó)家集團(tuán)還是在經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩前和動(dòng)蕩中做了不明智的選擇，都可能使前期辛苦積累下來的財(cái)富付諸東流。最典型的例子是，20世紀(jì)90年代，東南亞一些國(guó)家在金融炒家攻擊之前和攻擊之時(shí)所做的判斷和應(yīng)對(duì)，直接導(dǎo)致國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展倒退了十年，相應(yīng)的在中等收入階段徘徊的時(shí)間隨即多出了將近20年。
　　
　　中國(guó)能否跨越“中等收入陷阱”
　　一、中國(guó)能夠克服五個(gè)方面的問題
　　在戰(zhàn)略機(jī)遇期里，中國(guó)在前述五個(gè)方面都不會(huì)發(fā)生重大問題。首先，中國(guó)的人口紅利期毫無(wú)疑問將延續(xù)整個(gè)戰(zhàn)略機(jī)遇期，在2020年之前不需要考慮撫養(yǎng)比的大幅提高。而從1998年開始的擴(kuò)招，已經(jīng)并且將繼續(xù)為中國(guó)提供更多的受過高等教育的勞動(dòng)力和消費(fèi)大軍。其次，作為一個(gè)大國(guó)，中國(guó)的財(cái)富積累是全方位的，即使有部分的失誤也不會(huì)影響全局。再加上中國(guó)作為后來者的學(xué)習(xí)空間還很大。可以相信的是，中國(guó)財(cái)富的積累大于消耗將長(zhǎng)期持續(xù)。第三，中國(guó)的改革開放已經(jīng)深入人心，成為社會(huì)文化的一部分，在與腐敗、不公正、走回頭路等問題的斗爭(zhēng)中會(huì)不斷調(diào)整社會(huì)心態(tài)、改革經(jīng)濟(jì)體制，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相契合也是可期的。第四，中國(guó)已經(jīng)是一個(gè)對(duì)世界有較大影響力并處于上升期的國(guó)家，再加上中國(guó)有中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，其抗風(fēng)險(xiǎn)能力和應(yīng)變能力也遠(yuǎn)強(qiáng)于一般的發(fā)展中國(guó)家。我們相信中國(guó)絕不會(huì)因?yàn)槭澜缟习l(fā)生的重大事件而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)失速。因此，個(gè)人認(rèn)為，在未來的大約10年里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)能夠保持年均7%以上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。
　　二、中國(guó)不會(huì)陷入數(shù)字意義上的“陷阱”
　　根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2012年年初發(fā)布2011年GDP初步測(cè)算，2011年471564億元，以該年末的匯率計(jì)算，合7.47萬(wàn)億美元，人均已經(jīng)超過5500美元。只要中國(guó)經(jīng)濟(jì)不失速，在未來十年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)保持年均7%，考慮匯率變化和通貨膨脹率，以當(dāng)年美元計(jì)價(jià)，中國(guó)的人均GDP在2018—2020年間超過11906美元可以說是毫無(wú)懸念的。而中國(guó)是在2001年越過人均GDP1000美元的，按照世界銀行2008年的數(shù)字標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)在“中等收入”區(qū)間待的時(shí)間最長(zhǎng)不會(huì)超過20年。如果以日本從中等收入國(guó)家跨入高收入國(guó)家用時(shí)19年(1966—1985年)，韓國(guó)用時(shí)18年(1977—1995年)作為成功跨越“中等收入陷阱”的典型，那么中國(guó)必然是下一個(gè)成功的典型。
　　三、中國(guó)有必要未雨綢繆，防范“初級(jí)高收入陷阱”
　　中國(guó)在中等收入階段不會(huì)出現(xiàn)發(fā)展的減速，但毫無(wú)疑問會(huì)在進(jìn)入高收入階段不久后面臨前述問題中的一些問題的制約。如何預(yù)防在剛進(jìn)入高收入階段不久就出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的較大幅度下降，使中國(guó)不能成為人均收入最高的那些國(guó)家中的一員，倒是需要現(xiàn)在更多地加以研究：
　　在未來的十年中，如何改善教育和提高科技創(chuàng)新能力，以為應(yīng)對(duì)21世紀(jì)20年代人口紅利期結(jié)束后，所需要的以人口質(zhì)的擴(kuò)張?zhí)娲康脑鲩L(zhǎng)打基礎(chǔ)。
　　在未來的十年中，如何通過決策機(jī)制改革，以防止出現(xiàn)投入的方向性錯(cuò)誤等破壞財(cái)富形成效率的事件發(fā)生，使21世紀(jì)20年代能夠繼續(xù)延續(xù)整體財(cái)富積累遠(yuǎn)大于消耗的格局。
　　在未來的十年中，如何加快形成社會(huì)主義核心價(jià)值觀，形成有效的社會(huì)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)文化產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展，使社會(huì)文化發(fā)展成為21世紀(jì)20年代國(guó)家發(fā)展的重要部分。
　　在未來的十年中，如何繼續(xù)推動(dòng)改革，完善宏觀調(diào)控，提高微觀經(jīng)濟(jì)的精細(xì)化管理水平，以使改革創(chuàng)新成為永久的動(dòng)力。
　　在未來的十年中，如何更好地做好開放，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為世界和平，為世界經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
　　是為未雨綢繆，防范“初級(jí)高收入陷阱”。
　　 （作者系中共中央黨校國(guó)際戰(zhàn)略研究所世界經(jīng)濟(jì)研究室主任，教授）
　　（責(zé)任編輯：劉娟娟）