聯機聯合編目成員館編目績效評估及其分析

丁建勤（上海圖書館 上海 200031）

自2001年起，上海圖書館正式采用聯機聯合編目方式組織開展中文文獻編目工作，迄今已走過10余個年頭。因此，適時開展績效評估，尤其是從聯機聯合編目角度分析評估成員館編目績效，有助于切實掌握實際情況，總結經驗，發現問題，從而進一步明確發展方向。

1 聯機聯合編目與編目績效指標

建立一套行之有效的評價指標體系是開展績效評估的首要前提。指標的選擇既要充分體現科學性、合理性、可操作性等原則，又要考慮圖書館的具體情況；既要包括完整的考核指標體系，又要考慮評估者可能獲得的支持條件與能力（如盡可能地利用現行的統計數據）等實際情況。因此，我們應該從現有相關評估指標入手，并根據實際情況做適當的調整，強調指標縱向和橫向的可比性，以達到真實反映情況、為決策提供參考的目的。

1.1 省級公共圖書館評估中的聯合編目指標

《省級圖書館評估標準》（2009年）專門設置了“聯合編目工作”這一指標，包括“參加全國性聯合編目中心”和“組織本地區聯合編目工作”兩個三級指標。其中，“參加全國性聯合編目中心”子指標要求“提供2008年聯合編目中心上傳、下載數據證明”[1]。而《省圖書館評估標準》（2003年）僅設置了“從編目中心下載、上傳書目/分編總數（%）”指標，并羅列了計算方法：“以2002或2003年與編目中心間的書目數據服務結算單為依據”，“以成功下載、上傳的書目數為分子，同年圖書入藏種數為分母計算”，同時規定超過50%可得滿分[2-3]。

1.2 編目工作績效指標

國際圖書館績效標準和國內圖書館評估標準一般均設置編目工作績效指標。國際標準《圖書館績效指標》（ISO 11620）設有文獻加工處理時間、每種文獻編目平均成本兩個直接指標，以及題名目錄檢索成功率、主題目錄檢索成功率、用戶滿意度3個間接和綜合性指標[4]；國內圖書館評估（如《省級圖書館評估標準》（2009年）[1]、《省圖書館評估標準》（2003年）[2]和《普通高等學校圖書館評估指標》[5]）一般也設有數個編目指標（包括前面所述的“聯合編目工作”指標）（詳見表1）。

表1 圖書館編目工作績效指標一覽表

上述指標可簡單歸納為編目效率（如文獻加工處理時間）、編目質量（如標準化程度、差錯率、館藏書目數字化率、題名目錄檢索成功率和主題目錄檢索成功率）、編目成本（如每種文獻編目平均成本）等類。而聯合編目尤其是編目中心數據利用率似乎涵蓋了編目效率、編目質量和編目成本等績效指標的考核功能。

1.3 聯機聯合編目成員館編目績效評估指標的選用

表1中的幾類指標也適用于聯機聯合編目成員館績效評估，但應根據具體情況做適當的調整。例如，國內大中型圖書館中文普通圖書已基本實現數字化，因此館藏書目數字化率這一指標可忽略不計，尤其是在以聯機聯合編目方式開展現行編目工作的情況下。又如，由于受條件限制，文獻加工處理時間的歷史數據尤其是分項數據獲取的難度較大，從而限制了該項指標的運用。鑒于原始編目和聯機套錄編目的流程和處理時間存在明顯差異（一般而言，聯機套錄編目的處理時間短于原始編目），我們可以用編目中心數據利用率來加以考察。應指出的是，編目中心數據利用率似乎涵蓋了編目效率、編目質量和編目成本等績效指標的考核功能，同時從聯機聯合編目成員館角度考察，編目中心數據利用率似乎也具備一定的普遍性和縱向、橫向的可比性。

根據上述分析，筆者簡單地選用聯機聯合編目數據利用率（也可考察原始編目率）、書目數據質量（包括標準化程度、差錯率）和編目成本3類指標進行考察和分析，其中聯機聯合編目數據利用率利用歷年統計數據進行定量考核和分析，書目數據質量依據筆者套錄編目審校的實際工作經驗進行定性分析，而編目成本由于缺乏相關可以利用的統計數字，只作粗略的初步分析。

2 聯機聯合編目與上海圖書館中文文獻編目績效評估

2.1 聯機聯合編目數據利用率

隨著業務工作的發展，上海圖書館中文文獻編目總量已從2006年的近7萬條上升到2011年的近10萬條（2010年超過10萬條）（詳見圖1）。

圖1 上海圖書館中文館藏文獻編目總量 統計圖 （單位：條）

一般地說，降低原始編目數量及其比例，即提高套錄編目數量及其比例，有助于提高編目效率。2006—2011年上海圖書館中文文獻原始編目量基本維持在3萬條左右，但原始編目率卻從2006年的近50%下降到2011年的26.4%，而編目總量和套錄編目量分別增長了0.39倍（2010年為0.54倍）和0.99倍（2010年為1.05倍），可見套錄編目增長率遠遠大于編目總量增長率，說明聯機聯合編目起到了支撐編目數量增長、提高編目效率的作用（詳見表2）。

表2 上海圖書館中文館藏文獻編目分項統計表

2.2 書目數據質量

毫無疑問，成員館編目質量既取決于聯機聯合編目的數據質量，也在相當程度上取決于套錄審核修改質量。從上海圖書館中文文獻套錄編目實踐來看，聯機聯合編目無疑促進了書目數據質量的改善，如內容提要（330字段）所占比例得到了較大幅度的提高。2009年迎接文化部評估期間，上海圖書館采編中心曾對中文圖書書目數據質量開展了內部抽查，結果顯示，數據差錯率總體控制在評估指標允許的范圍內，但是書目數據質量仍存在一定的問題，主要有：①標準化程度尚存在改進的空間。國內中文編目無論在描述性編目還是主題編目方面都存在差異，如學術集刊究竟是視作圖書還是視作期刊處理、多部分文獻著錄方式的確定、從屬和相關團體標目形式的統一、名稱規范和主題規范的協調、主題后組標引的應用等。近年來隨著少兒圖書聯機聯合編目的開展，少兒書目數據與一般書目數據編制標準（尤其是主題規范）的協調統一問題也逐漸浮出水面。從上海市文獻聯合編目中心中文文獻編目細則的修訂情況來看，由于各成員館采用的軟件和編目要求的不同，統一編目尤其是統一某些編目細節，短期內尚存在一定的困難。②書目數據尚存在一定的差錯率，尤其是某些主要字段（子字段），如題名、版本說明、責任者、出版發行書目信息和主題標引的輸入錯誤等，將在一定程度上影響書目數據的揭示、識別和集中功能，不利于題名目錄和主題目錄檢索成功率的提高。③軟件系統的改進和升級與實踐需求尚存在一定的距離。例如，由于軟件原因造成重復數據的出現，這給成員館套錄編目工作帶來了一定的負面影響；軟件系統的規范控制功能尚不盡如人意，這在一定程度上也影響著名稱規范控制工作的順利開展。④套錄編目審核工作尚有待改進。由于人力資源的限制，目前上海圖書館中文圖書套錄編目僅審核主要字段，這就存在源記錄錯誤、遺漏和數據編制差異的可能，如某些非主要字段（子字段）的輸入錯誤、附件文獻標準編號著錄字段的系統性差異等。

2.3 編目成本

編目成本費用核算主要包括人員費用（包括勞動報酬、社會保障費、教育培訓費用等）、材料費用、固定資產折舊費用及必要的辦公經費支出等。在美國，OCLC（Online Computer Library Center，聯機計算機圖書館中心）的成員館套錄1條書目數據費用為1.5美元，而在OCLC成立之前，編制1條書目數據的成本，美國國會圖書館是75美元，Ohio大學圖書館（美國俄亥俄州大學圖書館）是30美元[6]。20世紀90年代中后期，上海圖書館采編中心曾對編目成本進行測算，在扣除房屋和水電等費用的情況下，成本估算不低于人民幣18元。隨著聯機聯合編目工作的開展，上海圖書館原始編目比例有所下降，這在一定程度上節省了編目成本。近年來，隨著國內聯機聯合編目書目數據下載費用的下降甚至免費，成員館編目成本尤其是套錄編目成本已有一定程度的下降，聯機聯合編目成員館成本效益比得到了進一步的提高。

3 改善上海圖書館中文文獻編目績效的對策

3.1 合理協調原始編目和套錄編目的比例

“據統計，一個好的聯機聯合編目系統，其套錄的命中率會在90%以上，只有不到10%的信息資源需要編目員原始編目”[7]。而這一數字也得到了國內外圖書館實證調查數據的印證。例如，陜西省圖書館2008年5月進行了一項調研，調查樣本為中文圖書，分別在國內3家聯合編目中心進行檢索，結果顯示下載率為80%～90%；根據北京地區高校圖書館學會編目工作研究會的調查，近80%圖書館的原始編目比例控制在10%以下。而美國國會圖書館圖書MARC（Machine Readable Catalogue，機器可讀目錄）記錄僅占OCLC WorldCat記錄的14%（詳見表3、表4和表5）。

表3 國內聯機聯合編目中心書目數據下載率統計表[8]

表4 高校圖書館原始編目情況調查匯總表[9]

表5 美國國會圖書館機讀目錄記錄與WorldCat記錄數量對照表[10]（以1999年1月1日為例）

比較分析以上相關數據可知，目前上海圖書館中文文獻原始編目率仍存在一定的提高空間，但這一結論的前提是只考慮了上海圖書館作為聯機聯合編目成員館的情況，并沒有考慮其作為聯機聯合編目掛靠館這一因素。相關數據表明，掛靠館的原始編目率相對偏高，如北京大學圖書館（見表6）。

表6 北京大學圖書館中文圖書編目分項統計表[11]

上傳量在一定程度上體現了成員館對聯機聯合編目的貢獻度，但過高的原始編目數量可能導致掛靠館和核心館編目壓力過大，進而影響聯機聯合編目工作的可持續性發展，也不利于數據質量的提高和用戶服務體驗的改善。因此合理協調原始編目和套錄編目的比例，適度控制原始編目數量的增長或力爭一定幅度的下降，有助于制定科學、合理、可行的業務發展計劃，進一步提高聯機聯合編目對成員館編目工作的支撐度，保證編目工作按計劃有序開展。

3.2 合理調整編目流程，加快編目速度。

在聯機聯合編目環境下，只有進一步合理規劃編目流程，才能縮短文獻加工處理的時間。2010年上海圖書館采編中心對中文圖書編目流程進行了調整，增設了送編樣書檢索分檢工序，實現了原始編目、套錄編目和復本館藏的圖書在源頭上的分流，進而采取不同的處理流程和要求，在一定程度上加快了編目速度。但上海圖書館仍然存在需要進一步調整和改善的地方，如開發和完善讀者薦書平臺，開放采訪記錄查詢和新書到館預約服務，對于已有明確的現實需求的文獻提供優先和加急編目服務等。上海圖書館采編中心2008年的調研表明，大眾讀者的核心需求文獻類別主要為文學和經濟，其次為綜合性圖書、藝術和工業技術，此外還有歷史地理等7個類別（詳見表7）。

表7 大眾讀者核心需求和主要需求文獻類別一覽表[12]

因此對于讀者需求迫切、流通量較大的文獻類別，圖書館可采取特別措施，加快編目速度，及時滿足讀者需求。無獨有偶，在2009年召開的上海市文獻聯合編目中心第八屆年會上，與會代表建言提高熱門圖書的處理速度，優先處理成員館急需的書目數據，以便成員館更快地下載數據[13]。當然，在實現手段上應探討各種可能性，如進一步提高書商在線服務能力，提供熱門書預測（報）服務，實現數據交換，以便于采編部門快速優先處理[14]。

3.3 創建和完善書目記錄等級編制和審核標準

無論大錯小錯，“有錯必究”長期以來一直是廣大編目人員的工作準則。套錄編目源數據的多元化或多或少地影響著書目數據的質量，增加了數據的修改時間。我們應在IFLA《書目記錄的功能需求》（Function Requirements for Bibliographic Records,簡稱FRBR）和《國際編目原則聲明》昭示的用戶任務及其屬性映射的理論指導下，借鑒FRBR確定的國家書目記錄的基本要求和ISBD（International Standard Bibliographic Description，《國際標準書目著錄》）統一版著錄級次規則的修訂，積極倡議創建和完善核心級記錄標準，推進最低級標準的制訂工作，規范簡編和臨時性記錄。此外，我們還應該積極倡導加強聯機聯合編目成員館間的合作，共同做好書目數據維護工作，加緊數據維護和升級的可行性研究，以便于成員館同步更新升級先前的簡編記錄，糾正數據錯誤，實現基于用戶任務完成的編目工作規范化，提高編目工作適應讀者需要的敏感性。同時根據具體情況，制定和完善套錄編目審核細則，加強套錄編目審核，在人力資源限制的情況下優先保證主要字段及其數據元素的準確性和標準化，加強數據維護工作，動態保持編目數量、編目質量、編目時效和編目成本四者之間的平衡。

3.4 積極開發和改進軟件

要改善書目數據質量，有必要充分發揮計算機的優勢，開發和完善軟件自動校驗和糾錯功能，對于記錄中的字段、子字段、數據元素、指示符等格式化內容，可通過計算機自動檢驗核查，避免格式錯誤數據存盤入庫，研發或引進語法和拼寫疑似錯誤自動提示程序，降低數據錯誤率。對于某些對應性字段和內容常見的錯誤，系統可進行自動匹配檢查，提供報錯提示服務，如010、102和210字段以及010字段常見的貨幣符號等。同時，積極改進和升級軟件，解決目前存在的由于軟件原因而造成的重復數據問題，改進和完善規范控制功能，支持名稱規范控制工作的順利開展，加緊調研數據維護升級程序，對于一部分系統性的數據編制差異（如附件文獻標準編號的錄入字段、原文形式70x$g和$c子字段的錄入選用等），可研發轉換軟件實現批處理，從而保證圖書館書目數據庫的基本統一。

4 結 語

雖然筆者歸納羅列了一些編目績效指標，試圖從聯機聯合編目角度評估分析成員館的編目績效，但由于研究資料和條件的限制，相當一部分指標無法進行定量定性結合的描述和分析，因此本文所述的實證案例評估及其分析較粗糙。隨著圖書館編目部門績效管理工作的規范化和制度化，編目績效評估所需的基礎數據和手段將漸趨完備，從而為編目績效的改善提供更明確的方向。

[1]省級圖書館評估標準:2009[EB/OL].[2011-04-11].http://www.ndcnc.gov.cn/datalib/opensts/2009/2009_06/opensts.2009-06-19.8758594999/opensts/attachment/file/__end_key__/省級圖書館評估標準.doc.

[2]省圖書館評估標準[EB/OL].[2011-04-17].http://www.libnet.sh.cn/sla/standard8.html.

[3]省圖書館評估標準細則:2003[EB/OL].[2011-04-11].http://www.lsc.org.cn/Attachment/Doc/1144054586.doc.

[4]ISO 11620-2008 信息與文獻 圖書館績效指標[G]//張紅霞.圖書館質量評估體系與國際標準.北京:國家圖書館出版社,2008:174-230.

[5]普通高等學校圖書館評估指標(修改稿):2003[EB/OL].[2011-04-11].http://www.tgw.cn/tugongwei/info/detail.asp?lngID=52,2005-05-30.

[6]紀陸恩,莊雷波.境外合作編目理論與實踐[M].北京:海洋出版社,2007:189.

[7]王松林.信息資源編目[M].修訂本.北京:北京圖書館出版社,2005:444.

[8]解 虹.國內聯合編目中心書目數據下載率分析[J].現代情報,2009(5):131-133.

[9]劉麗靜.高校圖書館編目內容的分析及發展趨勢:高校圖書館編目工作調查匯報之二[EB/OL].[2011-04-11].http://oldweb.lib.tsinghua.edu.cn/bianmu/experience/files/20070601report2-liulijing.ppt.

[10]刁維漢,王行仁,李華偉.OCLC聯機與光盤編目概論[M].上海:華東師范大學出版社,1999:31-32.

[11]CALIS聯合編目中心簡報[EB/OL].[2011-04-11].http://project.calis.edu.cn/calis/lhml/lhml.asp?fid=FA0119&class=4.

[12]丁建勤.基于需求測定的館（室）藏發展政策調整：以上海圖書館中文書刊閱覽區實證分析為例[G]//國家圖書館外文采編部.新信息環境下圖書館資源建設的趨勢與對策：第三屆全國圖書館文獻采訪工作研討會論文集.北京:北京圖書館出版社,2009:91-98.

[13]上海圖書館采編中心應用研究部.上海市文獻聯合編目中心簡報 [EB/OL].[2011-04-12].http://catalog.library.sh.cn.

[14]丁建勤.上海市中心圖書館“一卡通”編目：現狀、問題與對策[G]//王世偉.圖書館服務標準論叢.上海:上海社會科學院出版社,2009:212-219.