基于制度均衡的國際科技合作知識產權制度創新研究

畢克新，黃 平，石 宇

（1.哈爾濱工程大學，黑龍江 哈爾濱 150080；2.哈爾濱理工大學，黑龍江 哈爾濱 150080）

基于制度均衡的國際科技合作知識產權制度創新研究

畢克新1，2，黃 平1，石 宇2

（1.哈爾濱工程大學，黑龍江 哈爾濱 150080；2.哈爾濱理工大學，黑龍江 哈爾濱 150080）

基于制度經濟學的制度均衡視角，從制度供給的滯后性和制度需求的迫切性兩方面分析了國際科技合作知識產權制度存在的不足，構建了國際科技合作知識產權制度創新框架，對國際科技合作知識產權制度中供給層面的法律制度、行政制度和監督制度，以及需求層面的培訓制度、保密制度、激勵制度和保障制度度進行了創新，并提出了制度運行的推進策略，以期為政府制定相關的法律和政策提供參考依據。

制度均衡；國際科技合作；知識產權；制度創新

21世紀，隨著科技創新能力大幅提高，國際科技合作的步伐也逐步加快，我國的經濟、科技和綜合國力空前發展。科技創新作為技術創新的基礎，已成為各國搶占本世紀經濟制高點的戰略核心，而制度創新是科技創新的必要準備和重要保障［1］。而我國知識產權制度起步晚，在立法和執法等方面表現出明顯的被動性，知識產權的產出處于比較落后的水平［2］。

1 國際科技合作知識產權的制度均衡分析

制度創新理論是在奧地利經濟學家熊彼特20世紀初提出的“創新理論”基礎上發展起來的。制度創新理論認為制度性因素是經濟增長的重要因素，創新的制度是激勵技術創新活動和推動經濟活動的關鍵［3］。

1.1 國際科技合作知識產權制度供給的滯后性

（1）我國國際科技合作中知識產權制度嚴重缺位。

制度供給是指實施知識產權管理而制定一些規則、措施、政策、法規和辦法［4］。知識產權條款是國際科技合作項目協議書的重要組成部分，然而，我國國際科技合作知識產權保護工作起步晚，基礎薄弱，總體上與我國經濟、科技全球化的要求極不適應。目前，雖然針對知識產權制定了《專利法》、《商標法》等較為完善的知識產權法律，但是關于國際科技合作知識產權方面卻沒有系統全面的法律法規，僅有具有指導性質的規章，即1995年原國家科學技術委員會發布的 《關于對外科技合作交流中保護知識產權的示范導則》（以下簡稱《示范導則》）和2006年科學技術部制定的 《關于國際科技合作項目知識產權管理的暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》）。《示范導則》的目的是為了指導參加國際科技合作單位重視并正確處理國際科技合作中出現的知識產權保護問題，不具有法律效力；而《暫行規定》雖具有法律效力，但僅適用官方的國際科技合作項目。

（2）我國國際科技合作知識產權制度建設還處于起步階段。

目前我國關于國際科技合作中知識產權問題的規則分散于法律、行政法規和政策性文件中，且只有原則性的條款，存在著內容模糊、體系分散、層級過低等問題，缺乏一定的科學性和嚴謹性；大量非官方的國際科技合作活動游離于 《暫行規定》的管理之外，這也是立法上的漏洞。我國國際科技合作知識產權的管理近乎真空狀態，國際科技合作項目管理人員和研發人員保護知識產權意識薄弱，多數科研機構、大學和企業沒有設立行之有效的知識產權管理機構和專職人員，導致參加國際科技合作項目談判時處于弱勢，發生知識產權糾紛時由于缺少法律制度指導，致使我國的利益受損。

1.2 國際科技合作知識產權制度需求的迫切性

（1）技術創新需要我國建立國際科技合作知識產權制度。

世界各國綜合國力競爭突出表現為科技實力的競爭，科技實力的競爭主要體現為技術創新能力的競爭。隨著全球一體化時代的到來，國際科技合作和交流程度逐漸加深，沒有哪個國家能在一體化浪潮中獨善其身，而技術創新能力是主導國際科技合作的砝碼。技術創新的核心是“創造”，創造性離不開知識產權的保護和激勵［5］。首先，技術創新需要調動國際科技合作主體致力于創新的積極性，知識產權制度保護技術創新，這樣有利于產生新技術；再次，知識產權制度是知識占有的法律形式，是把智力成果當做私權保護，從而使知識獲得有序、健康、合理的使用，保障了國際科技合作主體的合法權益。

（2）智力成果流失需要我國完善國際科技合作知識產權制度。

與國外大型跨國集團合作研發是我國國際科技合作的重要合作形式之一，可是合作研發并沒有給我國帶來實質的產品開發能力，跨國集團在科技合作中掌握著核心技術，研發所獲得的專利也歸跨國集團國的研發人員所有，而我國國籍研發人員獲得的專利數量很少。如：韓國LG天津樂金控股公司的6378個發明人中，有韓國國籍的發明人達90%以上［6］。我國投入了大量的人力和物力，卻沒有得到相應的回報，導致我國在國際科技合作中大量的知識產權流失。如何在合作中掌握知識產權的主動權，保護我國的智力成果不受侵害，迫切需要國際科技合作知識產權制度保障。

1.3 國際科技合作知識產權制度均衡分析

（1）影響國際科技合作知識產權制度創新供給因素分析。

我國國際科技合作知識產權制度的供給是指政府在國際科技合作中提供知識產權制度的能力和提供知識產權制度的多少。國際科技合作知識產權制度創新的供給是否達到最佳水平主要取決于國際科技合作知識產權制度的供給者和科研機構、大學和企業等制度需求者之間的力量對比。國際科技合作知識產權制度的供給者主要是政府，影響國際科技合作知識產權制度創新的供給因素主要有制度供給者的利益訴求、制度創新成本和制度需求者的接受程度。首先，隨著我國越來越多的參與國際科技合作，政府通過滿足國內的制度供給實現國家利益訴求是制度創新的外在條件。其次，新制度的設計成本、預期實施成本直接影響著政府對國際科技合作知識產權制度的供給，當制度創新的成本小于制度的收益時，才能取得潛在的經濟和社會效益。制定和完善國際科技合作知識產權制度所需投入的人力、資金、設備等能進行量化的成本與科技合作產生的知識產權、智力成果等不能進行量化的收益相比，后者對提高我國綜合國力和國際競爭力更具決定作用。最后，制度需求者的接受程度是衡量制度是否有效率的標準，新制度的約束、激勵、保障作用要與需求者的意愿一致，制度的效率才會凸顯出來。

（2）影響國際科技合作知識產權制度創新需求因素分析。

我國國際科技合作知識產權制度的需求是指參與國際科技合作的科研機構、大學和企業等制度需求者對新的或潛在制度的向往。影響國際科技合作知識產權制度創新的需求因素主要有制度需求者的經濟價值和國際科技合作規模。第一，隨著經濟的增長，國際科技合作主體的經濟價值不斷提高，也就是說，國際科技合作主體的人力、組織、運營和管理成本的增加需要新制度的保障。第二，國際科技合作規模擴大，制度創新成本和運作成本隨著合作次數的增多而逐漸降低，也就是說，在不改變制度創新投入成本的條件下，可以降低制度需求者的制度運行費用，提高制度利用率。

（3）國際科技合作知識產權制度均衡分析。

當制度供給適應制度需求時，國際科技合作知識產權制度的需求因素和供給因素達到均衡狀態。我國在參與國際科技合作時投入了大量的人力、物力、財力，如果我國現有知識產權制度安排，無法保證制度需求方獲得潛在利益（或外在利潤），甚至導致利益受損時，國際科技合作知識產權制度的安排就表現為不均衡。為了在國際科技合作中合理獲得屬于自己的利益，就要通過制度創新 （制定新的制度），使制度供給方對制度的供給滿足制度需求方對制度的需求，最終使得國際科技合作知識產權制度達到理想的均衡狀態。

綜上所述，我國國際科技合作知識產權制度的供給遠不能滿足制度需求，經濟的發展、社會的進步和文化的繁榮要求制度創新，參與科技合作的研究機構、大學及企業在與合作方簽訂合作協議時需要法律和政策作指導。

2 國際科技合作知識產權制度創新框架構建

國際科技合作中，既要維護我國在合作中的獨立自主地位，又要保持我國研發人員的積極性，需要構建切實可行的國際科技合作知識產權制度框架。

2.1 構建原則

國際科技合作各方在遵循平等互利、信守承諾、尊重協議的前提下分享知識產權，本文提出的知識產權制度創新是指參與合作的一國使用一系列的準則，對我國原有的國際科技合作知識產權法律規章進行細化、補充和整合，保證在國際科技合作中的利益不受損失，制度創新遵循以下原則：

（1）制度內容條理性原則。分解原有國際科技合作知識產權制度內容，按照針對國際科技合作供給方和國際科技合作需求方責任和權益的要求，合理分類成相應的基本制度，國際科技合作中在知識產權的哪個方面出現問題，都能夠做到在對應的基本制度中有章可循，有據可依。

（2）基本制度系統性原則。

彌補現有國際科技合作知識產權制度體系分散的缺陷，整合國際科技合作各個階段、各個環節與知識產權有關的制度，制訂貫穿國際科技合作的始末的各項基本制度，使之形成有機的整體。

2.2 框架內容

本文依照上述原則及知識產權制度的功能將國際科技合作知識產權制度分為供給層面的制度和需求層面的制度。其中供給層面國際科技合作知識產權制度的內容包括法律制度、行政制度和監督制度；需求層面國際科技合作知識產權制度包括培訓制度、激勵制度、保密制度和保障制度。同時，提出推進策略以加強制度的實施。

知識產權制度和推進策略的關系密不可分，相互影響、相互促進。首先，供給層面和需求層面的七項基本制度共同構成制度創新的主體內容，是國際科技合作知識產權保護的前提和基礎，是我國科研機構、大學和企業參與國際科技合作時簽訂任務書、項目合同書或合作協議的法律依據和指導原則。其次，推進策略是各項制度順利實施的先決條件和保證，沒有良好的制度環境和知識產權專業人才等外部條件，再完善的制度也只是形同虛設，所以確保制度正常運行的環境、機構和人才等因素是國際科技合作必不可少構成要素（見圖1）。

圖1 國際科技合作知識產權制度創新及推進策略框架圖

3 國際科技合作知識產權制度創新內容設計

3.1 供給層面制度內容

（1）國際科技合作知識產權法律制度。

我國已初步具備知識產權保護方面的基本法律、法規，但我國在國際科技合作方面起步較晚，發展程度較低，現有的知識產權保護法律法規大多從國外引進，建立在現代國際科技合作基礎上的知識產權保護制度對我國而言是一種挑戰。我國加入WTO后國外公司越來越頻繁地使用知識產權的利器，從中國企業手中搶錢、搶市場，而國外公司與國內企業科技合作中的爭端、訴訟和談判，最后吃虧的多半是中國企業［7］。究其原因，我國沒有完善的國際科技合作知識產權法律制度做支撐，科技合作中發生糾紛時無法可依，無章可循。因此，我國政府應對知識產權全球化的趨勢，提升我國知識產權創造、運用、保護和管理能力，適時制定國際科技合作知識產權法律法規，構建有效力的法律制度，對國際科技合作中所涉及或產生的知識產權歸屬、權益分配、違約責任和爭議處理等知識產權事項作出具體約定，給國際科技合作項目中合作協議作策略性、規章化和具體化的指導。

（2）國際科技合作知識產權行政制度。

國際科技合作知識產權制度對經濟增長和技術創新起促進作用，必須以國際科技合作知識產權法律制度有效執行為基礎，執行過程中需要加強國際科技合作知識產權行政保護。因此，需明確國際科技合作知識產權主體的權利和法律責任，切實保障國際科技合作知識產權主體的合法權益；科學設置知識產權行政管理機構，加強知識產權行政管理機構的服務職能；建設知識產權中介服務，引導設立技術轉移機構和知識產權評估機構，強化國際科技合作各方的溝通，合理進行資源配置，提高國際科技合作中知識成果的轉化率和利用率［8］。同時，還要建立便捷的國際科技合作知識產權審查制度，與國際慣例接軌；設置知識產權審查標準，積極介入國際合作知識產權的查處工作，提高執法隊伍中高素質人才的比例，提高執法效率和透明度等以適應知識產權保護制度的需要。此外，制定知識產權行政管理程序，規范知識產權管理權限，完善知識產權行政管理制度，以確保行政執法的公正化、制度化和規范化，提高對國際科技合作知識產權行政管理水平、管理效率、執法能力，保證國際科技合作知識產權法律制度的充分有效運行。

（3）國際科技合作知識產權監督制度。

監督國際科技合作知識產權行為，防止知識產權濫用和流失是國際科技合作知識產權保護制度的重要組成部分。首先，健全行政監督機制，依法對國際科技合作中知識產權的取得、轉讓等行為進行審查、監督，形成政府在知識產權推動科技進步和經濟增長的引導監督，以規范與國際科技合作知識產權有關的各種行為，維護國際科技合作知識產權市場秩序，保障我國國際科技合作中知識產權主體的合法權益。其次，建立國際科技合作知識產權考核指標體系。我國科研機構、大學和企業對科技合作的智力成果重論文、輕產權，應改變這種現狀并將知識產權的數量及質量作為重要指標，建立起完整的知識產權記錄體系，對國際科技合作中的創造性環節予以詳細記載。最后，對國際科技合作中科技人才建立約束機制，對于給國際科技合作中知識產權工作帶來負面效應并造成我國知識產權損失的人員和單位進行果斷處理。

3.2 需求層面制度內容

（1）國際科技合作知識產權培訓制度。

國際科技合作知識產權培訓制度的目的是提高合作主體管理層和員工的知識產權保護意識，使這些人員充分認識到知識產權是世界貿易組織確定的國際經濟技術合作的新秩序，是合作主體擴大市場份額和提升競爭力的重要手段。國際科技合作知識產權培訓應服務于各方知識產權價值創造、管理、保護和運用。這些是制度需求方知識產權保護制度構建的前提和保證，直接關系到國際科技合作的成敗［9］。

在國際科技合作知識產權培訓模式選擇上，主要采取分層分類的知識產權培訓模式。鑒于合作主體的不同崗位對員工的知識產權需求程度不同，因而對其實施知識產權培訓亦有所不同。對于合作主體的管理者來說，只需其了解知識產權的基本知識，具備較強的知識產權意識，能夠重視和支持知識產權工作即可；對于合作主體的知識產權管理人員來講，不僅要掌握國際科技合作知識產權的法律法規，而且應掌握諸如商標注冊、專利申請之類的知識產權實務知識。國際科技合作知識產權培訓制度就是實施知識產權培訓模式，將合作主體的管理者和員工進一步細分為企業管理者、知識產權管理者、產品研發人員等不同崗位人群，根據崗位設置的不同實施不同的培訓策略。

（2）國際科技合作知識產權保密制度。

保密條款是國際科技合作協議或知識產權合同書中不可或缺的內容，科技秘密關系到合作雙方或多方的利益，在國際科技合作中如果科技秘密外泄，甚至會影響國家利益和國家安全，因此，要考慮科技秘密對經濟社會發展的貢獻以及對科技人才流動的影響，為防止科技秘密外泄制定保密制度。國際科技合作知識產權保密制度的具體內容應主要體現在以下方面：參與國際科技合作的離職人員及外派人員應與所屬單位簽訂保密協議、競業限制協議，加強知識產權權屬使用和轉讓管理，約定知識產權保密范圍、責任與處罰。

（3）國際科技合作知識產權激勵制度。

科學建立激勵制度，不但能防止國際科技合作中我國科技人才的外流，而且還有利于他國科技人才的引進，從而使國家科技能力和國際競爭力得以持續、快速、健康的發展。這就要求根據不同情況，制定技術發明的專利權歸屬規定和物質利益分配政策。我國應針對參與國際科技合作的單位，建立合作參與單位和研發人員的利益規范機制，完善知識產權獎酬制度，并創建科技創新價值的考核指標體系。

（4）國際科技合作知識產權保障制度。

適時構建國際科技合作知識產權網上服務和管理系統，借助信息化平臺實現全社會范圍內信息共享，如建立專利、電子化知識產權審批系統［10］，設置專利評估和審查程序的流水線服務，設立網上投訴舉報機構，實現國際科技合作知識產權的系統管理和動態服務的信息管理網絡化。此外，建立國際科技合作專利預警平臺，對合作方的專利戰略及專利布局予以監控，加強我國在國際科技合作中應對專利風險的能力。

4 國際科技合作知識產權制度創新的推進策略

國際科技合作知識產權制度表現為一系列規則，一方面需要制度的制定者約束著參與國際科技單位的行為，保護參與方的利益，有效激勵研發人員的創新活動，另一方面也需要國際科技合作知識產權制度的使用者在知識產權意識、知識產權專業知識等方面發揮主觀能動性，形成對制度功效的強大內驅力，最終形成制度制定者和使用者的良性互動，推動制度創新的良性循環。

4.1 提高國際科技合作知識產權保護意識

知識產權制度是從西方社會出現并發展起來的，有著良好的社會基礎并被充分認同。在我國，大部分人知識產權保護意識薄弱，對保護知識產權重要性認識不夠，從而對管理知識產權的制度建設、機構設置、人員安排、經費投入產生影響。我國研發人員對知識產權法律缺乏了解，在國際科技合作中對于知識產權保護沒有明確的概念，導致在合作過程中產生了智力成果流失。知識產權獎勵制度的缺位導致了國際科技合作科技人員工作積極性不高，研發人員或科研單位申請專利積極性不高，更導致知識產權制度對這部分成果失效。所以，若要加強知識產權管理，首要任務是對國際科技合作的參與者進行知識產權培訓，不斷提高我國參與國際科技合作人員保護知識產權的認識，以形成良好的知識產權保護氛圍。

4.2 配備國際科技合作知識產權資金支持

國際科技合作知識產權制度建設、知識產權管理機構設立、知識產權申請等都需要大量的經費，而困擾我國國際科技合作知識產權保護的一個重要方面是資金的投入不足。我國應根據國際科技合作中的實際需要，在不增加國家財政負擔的情況下，設立國際科技合作知識產權保護基金，用于專利申請和維護費用，以及專利申請方的獎勵費用和知識產權管理部門的管理費用，增強我國國際科技合作知識產權保護的綜合能力。

4.3 改善國際科技合作知識產權服務環境

為了適應國際科技合作的迅速發展，一方面，我國應加快成立和健全多種形式的國際科技合作知識產權代理機構和咨詢機構，包括國際科技合作知識產權律師事務所等服務機構、技術交易中介機構、科技成果評估和鑒定機構以及建立國際科技合作知識產權管理公司。另一方面，加強國際科技合作知識產權信息化建設，健全國際科技合作知識產權信息的公共服務設施，以加速研發成果的知識產權化和商業化進程，為知識產權提供多層次、全方位的法律保護。政府應對國際科技合作中介機構加強管理和領導，努力提高中介機構的服務管理水平，為科研機構、大學和企業的研發人員提供優質服務。

4.4 拓展國際科技合作渠道

在知識經濟時代，擁有知識產權的數量和質量是衡量一個國家科技實力與經濟實力的重要標準之一。科技交流與合作有利于技術創新，發達國家壟斷著很多先進的技術，主導著國際間技術的轉移和流動，加強與發達國家的科技合作對于我國吸收引進國外先進技術是必不可少的，尤其是發達國家的跨國公司大多傾向于與服務設施完善、研發政策寬松、創新技術產品市場銷售潛力大的國家進行技術開發。世界未來的競爭就是知識產權的競爭，因此，政府應努力優化國際科技合作環境，吸引外國公司在我國建立研發機構，利用國際科技合作研發溢出效應跟蹤國外技術發展的前沿來提高我國自主創新能力和獲取自主知識產權能力。

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Innovation of Intellectual Property System in the International Science and Technology Cooperation

Bi Kexin1，2，Huang Ping,Shi Yu
（1.Harbin Engineering University，Harbin 150080，China；2.Harbin University of Science and Technology，Harbin 150080，China）

Based on the perspective of a balanced system of institutional economics,the paper analyzes the international scientific and technological cooperation shortcomings in intellectual property system from the lag of the system supply and the urgency of system demands.It builds an system innovation framework for intellectual property right system in the international scientific and technological cooperation.It puts forward a proposal for innovation in international technology cooperation and puts forward the promotion policy of system running.It is expected that this paper could raise some useful advices for government’s legislation and policymaking.

Balance of system;ISTC;IPR;Innovation of system

黑龍江省科學技術計劃項目（2007W0025-00）。

2011-06-24

畢克新（1961-），男，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱工程大學經濟管理學院教授，哈爾濱理工大學管理學院教授，博士生導師；研究方向：技術管理與技術創新管理。

D923.4

A

（責任編輯 遲鳳玲）