企業自主創新能力對創新績效的影響研究

唐根麗

(安徽財經大學 工商管理學院，安徽 蚌埠 233000)

一、引言

隨著全球經濟一體化進程的不斷加速，企業之間的競爭日益加劇，企業自主創新能力已逐漸成為企業獲取競爭優勢的決定因素。關于企業自主創新能力，國內外學者均做了大量研究，主要圍繞著兩個方向:①側重于從宏觀的國家和地區角度。OECD組織將企業發展戰略、企業創新的信息源和創新障礙、企業創新投入、政府在創新中的作用、創新成果擴散、企業創新產出等六個方面確定為衡量企業自主創新能力的指標［1］。中國經濟景氣監測中心從技術創新能力的角度提出了一個企業自主創新能力的評價指標體系:潛在技術創新資源指標、技術創新活動評價指標、技術創新產出能力指標、技術創新環境指標。董鋒(2008)從外部環境、內部環境、研發能力、信息化水平、制造能力、營銷能力、協同能力和經濟社會效益等方面構建了評價指標［2］。②側重于從微觀的企業角度。Adler and Shenbar(1900)、Burgelman(2004)從企業技術能力結構的角度對企業自主創新能力進行了研究［1］。中國企業評價協會提出企業自主創新能力包括研發能力、生產制造能力、價值實現能力和組織管理能力［3］。吳貴生(2000)從投入能力、研究開發能力、生產能力、營銷能力、管理能力等方面對企業自主創新能力展開了研究［4］。溫瑞珺(2005)對浙江省企業自主創新能力進行了實證研究，主要從研發能力、生產制造能力、市場營銷能力、資源管理能力和組織管理能力等五個方面對企業自主創新能力進行了評價［5］。夏志勇(2008)從自主研發能力、自主生產能力、自主管理能力、自主營銷能力等方面設計了測量企業自主創新能力的指標體系［6］。由于宏觀層面的研究，綜合考慮了企業所處的經濟環境、政策環境和技術環境等因素，使問題研究較為復雜，對企業指導性不強。本文主要從微觀角度出發，在總結國內外自主創新相關文獻研究的基礎上，重點參考中國企業評價協會主編的《中國企業自主創新評價報告》及溫瑞珺撰寫的《浙江省企業自主創新能力評價研究》，從創新流程角度構建企業自主創新能力評價指標體系。

企業自主創新能力的影響因素有哪些?每個影響因素對創新績效的影響程度究竟有多大?只有找出這些答案，企業才能夠根據自身的實際情況，分析自主創新活動方面的優勢及缺陷，以便及時總結經驗、克服不足，進一步提高企業的自主創新能力。基于此，本文結合來自合蕪蚌創新試驗區152份企業的有效問卷調查數據，采用SPSS18.0分析軟件對企業自主創新能力四類指標進行探測性因子分析，明確了企業自主創新能力指標的因子構成;然后對自主創新能力因子同企業創新績效進行多重線性回歸分析，通過對輸出的回歸系數和顯著性的分析，進一步判斷了自主創新能力各要素對創新績效的貢獻程度，為企業提升自主創新能力提供一定的參考。

二、理論基礎與研究假設

企業自主創新能力評價是項復雜的系統工程，涉及企業生產經營活動的全過程。從不同的角度來考慮，企業自主創新能力的構成要素也各不相同，但創新的基本特點是一個過程，是一個價值不斷增加的過程［7］。本研究基于自主創新的流程角度，選取了研究開發能力、生產制造能力、市場營銷能力和組織管理能力4個變量來評價企業自主創新能力。

(一)研發能力

研發能力是企業進行自主創新活動的技術前提和保障。企業只有通過研發，才可能在吸收先進科學成果的基礎上把科學技術知識轉化為新的產品和工藝。Pavitt(1983)驗證了R＆D和專利之間存在顯著正相關性。Griffith、Stephen和Van(2000)的實證研究發現，R＆D投入可以提高技術創新的速度。Datta和Mohtadi(2003)認為只有具備較高水平的人力資本，研發投入才能極大地促進自主創新。李平、顏琿(2008)認為研發投入和研發人員水平對創新有積極影響［8］。馮文娜(2010)認為研發資金投入與專利產出、新產品產出、創新績效顯著正相關［9］。

假設1:研發能力與創新績效有顯著的正向影響。

(二)生產制造能力

生產制造能力是指將研究開發成果從實驗室引入企業的生產系統進行批量生產，實現經濟效益的能力，生產制造環節是企業自主創新成功的重要環節。Corbett與Claridge(2002)采用累積模型，驗證了企業制造能力的增多能夠帶來資產回報率的改善，Henderson(2004)等以美國制造業企業為研究對象，研究發現集成制造對投資回報和制造績效具有積極效應。官建成(2004)對中國企業的制造能力與創新績效之間的關系進行了實證分析，研究發現企業的制造能力與創新績效之間存在正相關關系［10］。

假設2:生產制造能力與創新績效有顯著的正向影響。

(三)市場營銷能力

市場營銷能力是指企業最終把產品推向市場，使消費者接受，實現創新價值的能力。市場營銷能力可以說是檢驗企業自主創新成功與否的關鍵。王霏、紀延光(2007)研究發現，銷售人員的數量、銷售人員的培訓費用、廣告以及促銷力度以及銷售渠道的設立等對企業的技術創新能力均有顯著影響［11］。于建原、陳錕(2007)通過企業實際數據驗證表明:營銷能力對企業自主創新過程存在正向顯著影響［12］。詹華慶(2009)通過實證分析發現營銷知識管理不但對企業創新績效產生直接影響，而且能夠通過組織學習對企業創新績效產生間接影響［13］。

假設3:市場營銷能力與創新績效有顯著的正向影響。

(四)組織管理能力

企業的組織管理能力是自主創新能力實現提升不可缺少的輔助因素。企業自主創新的全過程涉及到不同的部門和人員的共同參與，這就要求企業具備能夠從整體上、戰略上安排創新和組織實施創新的能力，激起企業自主創新活動的積極性，更好地協調創新的各個環節、各個部門，在一定程度上減少創新活動的風險和不確定性。林義屏(2001)、謝洪明(2005)分別獨立以臺灣地區科學園區信息電子產業和珠三角地區企業為例對市場導向－組織學習－組織創新－組織績效的關系鏈進行了實證研究，認為管理創新對組織績效均有顯著的直接正面影響［14］。尚潤芝、龍靜(2010)提出變革型領導、團隊網絡結構及創新氛圍對創新績效有著積極影響［15］。

假設4:組織管理能力與創新績效有顯著的正向影響。

三、研究設計

(一)變量測量

本研究重點參考中國企業評價協會主編的《中國企業自主創新評價報告》，從自主創新流程的角度，設立了研發能力、生產制造能力、營銷能力和組織管理能力4個方面來衡量企業自主創新能力。①企業自主創新研發能力評價指標。包括R＆D人員投入、R＆D經費投入、企業核心技術的先進水平程度以及企業技術消化吸收能力。②企業自主創新生產制造能力評價指標。包括生產設備水平、現代制造技術利用率、工人的技術等級、工人的工作質量以及計量、測試和標準化水平。③企業自主創新營銷能力評價指標。包括市場營銷人員比重與素質、營銷費用投入強度、企業對市場的了解程度、營銷網絡化建設水平以及售后服務質量與技術支持力度。④企業自主創新管理能力評價指標。包括企業信息采集能力、創新戰略的可行性、創新決策系統的完善程度、創新機制與激勵機制的健全程度、企業內部創新文化的建設水平、企業各部門的溝通方式和協調能力、企業與外部力量的有效合作。⑤企業自主創新績效評價指標。根據陳勁的《企業技術創新績效評價指標體系研究》，選取新產品數、專利申請數、新產品銷售率、新產品利潤率、單位產品成本降低率等方面的指標來測量創新績效［16］。

考慮到企業出于商業保密，往往不愿意提供原始數據，同時為了保證問卷具有較強的可操作性，因此本文設計的所有問項都是通過Likert五點評價標量表進行度量，問卷的每個問題都是肯定性命題，專家根據自己對每個問題的認同程度賦予1～5不同的分值，分別對應非常低(差)、比較低(差)、一般、比較高(好)、非常高(好)，肯定程度越高的選項則分值越高。

(二)數據來源

本研究選取合蕪蚌創新試驗區的企業進行問卷調研。在大規模調研之前，首先在蚌埠市選擇了30家企業進行小規模試測，綜合運用可靠性和驗證性因子分析等技術，對收集的數據進行初步分析，修正測度模型和問卷，對問卷中的相應問項進行適當的增添或刪減。然后進行大規模問卷發放工作，問卷調研的起止時間是2010年5月至9月，接受問卷調查的對象是在合肥、蕪湖、蚌埠企業工作的中高層管理人員，所選擇的調研對象對企業的自主創新能力有詳細的了解，并能夠根據自己所從事的行業和領域做出客觀評價。問卷主要通過實地調研和電子郵件的形式發放，三個城市共發放問卷317份，蕪湖電子問卷24份、紙質問卷80份，合肥電子問卷29份、紙質問卷80份，蚌埠電子問卷24份、紙質問卷80份。共回收問卷239份，其中蕪湖回收84份，合肥回收79份，蚌埠回收76份，回收剔除填寫不完整和存在明顯應付傾向的問卷87份，得到有效問卷152份，平均回收率和有效回收率分別為75.39%和64.00%。從表1和表2來看，樣本分布具有一定的廣泛性和代表性。

表1 企業家信息的描述性統計

表2 企業背景的描述性統計

(三)信度與效度檢驗

本文采用最常用的 Cronbach＇s α(克朗巴哈系數)信度測量方法對測量變量信度進行測量。分析結果顯示，自主創新能力的4個影響因子的Cronbach＇s α 值依次是 0.857、0.839、0.845、0.886，Cronbach＇s α 系數均在0.7以上，表明本研究變量測量具有較高的信度。效度部分，本調查問卷是基于現有自主創新能力研究的相關理論，精心設計而成，同時在前期設計階段，在課題組內多次進行了討論，聽取了專家和課題組成員的意見，對一些問題進行了必要的增刪和修改。并且在大規模發放問卷之前，進行了小規模的試測，并根據試測階段的問卷分析結果，結合相關專家的意見對問卷進行了個別修改，然后再形成正式問卷，以保證了量表內容的效度。

(四)研究方法

本研究首先采用SPSS18.0數據分析軟件對企業自主創新能力四類指標進行了探測性因子分析，明確了企業自主創新能力指標的因子構成;然后對自主創新能力因子同企業創新績效進行多重線性回歸分析，通過對輸出的回歸系數和顯著性的分析，對理論假設進行驗證，并進一步判斷自主創新能力各要素對創新績效的貢獻程度。

四、實證分析

(一)因子分析

表3 自主創新因子載荷矩陣

通過對數據進行因子分析，得到樣本充足度的KMO值為0.902，在0.5 ～1.0 之間;Bartlett球形檢驗得到的漸進的x2值為1492.192且相應的Sig.值為0.0000，小于0.0001，因此數據適合使用因子分析方法。因子分析主要采用了主成分分析法提取共同因子，選取特征值大于1的共同因子，旋轉使用極大方差法，經過對在兩個因子中載荷接近或載荷小于0.5的測量問項進行刪除處理，本文最終提取了4個共同因子，因子名稱分別為研發因子、制造因子、營銷因子和管理因子，這4個因子的累計方差解釋率達到64.589%。因子分析結果如表3。

(二)回歸分析

為了驗證理論假設以及進一步明確自主創新能力各要素對自主創新績效的影響，我們以研發、制造、營銷以及管理等因子分別作為自變量，以創新績效作為因變量，進行多元回歸分析，根據回歸結果中的回歸系數β值，揭示研發、制造、營銷以及管理等因素對創業機會影響的大小程度。自主創新能力的四個因子采用因子得分值來參加回歸分析，回歸分析采用Enter進入方程，使得所有變量全部進入回歸方程。本研究采用因子得分值來參與計算，各個因子之間不相關，所以不存在多重共線性。

自主創新能力各項指標對創新績效的回歸結果表明:由于各項回歸系數的顯著性水平均小于0.05，說明自主創新能力各項指標對創新績效均有顯著影響。其中研發能力對創新績效的貢獻最高(β=0.474)，其次為管理能力和營銷能力，制造能力對績效的影響最小。

表4 自主創新影響因素與創新績效的回歸系數

五、結論與討論

自主創新能力影響因素對創新績效的回歸分析結果顯示:

企業在進行自主創新活動的過程中，研發因子對創新績效有著較為顯著的影響，回歸系數達到了0.474，表明研發能力是企業的核心競爭力，其直接影響著企業自主創新的成敗;管理因子對創新績效也有著較大影響，回歸系數為0.388，企業的管理能力影響企業對資源的獲取和運用，影響企業創新活動運行過程的效率和效果，影響員工潛能發揮和工作績效;營銷因子對創新績效的貢獻度為0.369，體現出企業市場調研能力是準確獲取市場不斷變化的需求信息并為研發項目提供決策的依據，新產品和新技術的銷售能力決定自主創新產品或技術能否順利實現市場化，關系到企業創新產品效益的多少;制造因子對績效也有一定的影響，生產制造能力影響著研發成果能否形成最終產品。

通過以上回歸模型中各影響因素回歸系數的大小可知，企業對于自主創新能力不同的影響因素應給予不同的關注和資源配置。研發能力對于企業自主創新至關重要，企業應將研發作為其工作的核心內容，并制定配套的管理機制確保研發成果具有市場競爭力;同時科學管理生產環節、加強并優化營銷網絡的建設也是促進企業自主創新的必要內容。

本研究的發現有助于企業根據自身的狀況進行資源的不同整合與配置，當然也存在一些不足之處:本研究關于企業自主創新能力評價體系指標的設置，沒有區分不同行業，所建立的評價指標體系可能對于具體行業的針對性不強;本研究采用了152個樣本，雖然樣本的地區分布，樣本公司的規模、成立時間等具有一定的廣泛性，但是樣本的數量還是偏小，樣本公司的行業分布也不均勻，研究存在一定的片面性。今后的研究中，取樣及如何獲得大量有效的樣本，是進行實證研究的關鍵所在。

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