排污補貼視角下的養殖戶環保投資影響因素研究
——基于滬、蘇、浙生豬養殖戶的調查分析

虞 祎 張 暉 胡 浩

(1.南京農業大學經濟管理學院，江蘇南京210095;2.南京林業大學經濟管理學院，江蘇南京210037)

排污補貼視角下的養殖戶環保投資影響因素研究
——基于滬、蘇、浙生豬養殖戶的調查分析

虞 祎1張 暉2胡 浩1

(1.南京農業大學經濟管理學院，江蘇南京210095;2.南京林業大學經濟管理學院，江蘇南京210037)

隨著畜牧業的發展，畜牧業污染問題日益突出。解決污染問題的關鍵是增強養殖戶參與，鼓勵他們自發進行環保投資，而政府補貼對于具有外部性的生產投資活動均具有刺激作用。為了量化分析影響農戶環保投資行為的各因素的作用程度，特別是政府補貼的激烈效果，本文運用調查結合實證的研究方法，在農戶模型的分析框架上，以滬、蘇、浙地區394戶生豬養殖戶的調查數據為基礎，應用有序logit模型驗證排污補貼、養殖戶生產經營特征、環保需求特征對養殖戶環保投資的作用。研究表明除了政府補貼會刺激養殖戶的環保投資外，養殖規模對環保投資有激勵作用，而養殖年限卻會抑制環保投資。養殖戶的個人特征，對污染的認知及參與污染治理的意愿也對環保投資水平有正的影響，但作用效果不明顯。在此基礎上，本文提出了合理制定和推進排污補貼政策，以“離牧補助”等形式促使養殖規模和環保要求不符的養殖戶退出養殖業，加大畜牧業污染危害的宣傳力度以及政府加強對污染處理技術的研發投資，從而降低處理成本等政策建議。

排污補貼;養殖戶;環保投資;農戶模型;有序logit模型

改革開放30年來，隨著居民收入水平提高，畜產品消費能力增強，畜牧業得到快速發展，主要畜產品產量不斷提高，以生豬為例，2009年我國肉豬出欄量達到64 538.6萬頭，是1978年的4倍。然而在畜產品產量快速增長的同時，畜禽糞便發生總量也急劇增加。研究［1］表明，畜禽糞便的流失率為30% －40%。按流失率30%估計，根據張暉［2］的計算，2007年全國畜禽糞便流失進入水體的COD總量達1 784.221 5萬t，遠超過當年工業廢水中COD排放量511.06萬t和生活污水COD排放量870.753萬t，甚至超過兩者之和，成為最主要的有機污染源。畜牧業污染惡化主要原因是與不斷增加的生產環節投資相比，對畜禽糞污的處理的投資卻相對滯后。環保投資的缺失使社會承擔了畜牧業生產的外部成本，畜牧業污染問題對環境的影響日益突出。解決畜牧業污染問題，必須通過一定的政策來約束和優化養殖戶的生產行為，而呂杰等［3］指出我國畜牧業生產的主體是散養農戶及中小規模養殖場，以生豬生產為例，2007年小規模生產占我國生豬供給總量的65%以上。因此，養殖戶應該是我們分析和解決畜牧業污染問題的基本單位，他們對環保投資的不同選擇將決定污染控制的成效。然而，對于以私人效用最大化為目標的養殖戶來說，投資回報率是影響投資的最主要因素，而環保投資并不能產生直接的經濟效益，因此養殖戶不會自發進行環保投資?？紤]到環境的公共物品的性質，政府的排污補貼政策可以提高養殖戶的環保投資積極性，從而實現控制畜牧業污染的目的?；谏鲜龇治觯疚慕柚r戶模型的分析框架，分析政府補貼、養殖戶的生產經營特征及環保需求特征對養殖戶環保投資的影響，進一步運用有序logit模型對滬、蘇、浙三地394戶養殖戶樣本進行實證分析，量化影響養殖戶環保投資的各種因素的作用效果。從而為國家制定有利于促進和鼓勵養殖戶環保投資的政策提供實證依據。

1 理論分析

張林秀等［4］認為，隨著農戶經濟學理論的不斷發展與完善，農戶模型也擴展為政策分析及溢出效益分析的一個重要工具。根據農戶模型的基本理論，農戶作為農業企業、勞動力戶和消費戶的結合體，在收入、生產函數及時間或勞動力供給的約束下，以效用最大化為準則來安排生產、消費及勞動力供給。養殖戶將有限的資金投入到畜牧業及其他行業，形成了資金約束，因此養殖戶會根據效用最大化的原理來安排投資。但是，畜牧業生產會帶來環境污染問題，而環境問題本身具有公共物品的性質，如果政府按照“誰污染、誰治理”的原則，強制養殖戶對畜牧業污染進行處理，那么養殖戶的畜牧業投資決策必須要包括環保投資的部分，而環保投資一般不產生效益，這無疑增加了畜牧業生產的成本，影響了畜牧業與其他產業的比較收益，可能導致養殖戶將資金從畜牧業中撤出，轉而投向其他產業。

在現實條件下，養殖戶是否會調整資金的投入必須考慮調整的成本。養殖戶的規模越大、養殖收入在總收入的比重越高、養殖年限越長，都會成為調整的障礙。但是畜牧業收入的增加使養殖戶具備了環保投資的實力;擴大養殖規模能夠產生規模經濟，即使不能直接帶來投資回報率的提高，也可以降低每單位產品的環保投資成本;也就是說，養殖戶的調整障礙反而可以促進環保投資。

養殖戶對畜牧業的環保投入可以分為初始的設施投資及后續的運行成本兩部分，初始選擇的處理方式會直接影響畜禽糞污的處理效果，而不同的處理方式對應的是不同的投資水平。目前主要的處理方式有三種，有機肥處理對環境的影響最小，投資最多;沼氣存在利用不充分的問題，對環境影響中等，投資卻相對較少;而直接還田的方式投資最小，對環境的影響最大。

養殖戶環保投資決策會受到諸如政策制度等宏觀環境的影響，排污補貼通過發揮政府對公共物品(環境)的投資能力，使養殖戶與政府共同承擔畜牧業污染的成本，較好地解決了養殖戶的資金問題，在實際環保投資水平不變的情況下，會激勵養殖戶選擇處理效果更好的方式。

正如農戶模型的設定，養殖戶是生產者和消費者的結合體，他們同時消費畜產品和環境。從消費者的角度出發，養殖戶自身的環境質量需求會影響其對環保產品的支付意愿，而養殖戶的個人稟賦特征，包括年齡、受教育程度、收入等都會影響養殖戶的環境需求，進而影響他們的環保投資意愿。養殖場所在區域的人口越稠密，養殖戶所承受的環保外部壓力會越大，會被動地產生環境需求。同時根據計劃行為理論［5－6］，強烈的認知及意愿能夠促進行為的發生，所以養殖戶環保投資行為的發生與對畜牧業污染危害的認知及參與污染處理的意愿有重要聯系。

2 樣本地排污補貼政策安排及樣本描述統計

為了驗證政府排污補貼、養殖戶的生產經營特征及環保需求特征對養殖戶環保投資的作用，本文在滬、蘇、浙三省市收集了394份養殖戶調查問卷。選擇上述省市原因包括:第一，當地的畜牧業規模化水平高，造成的環境污染問題也比較嚴重;第二，當地居民對畜牧業污染的影響認知比較全面，民眾的環保訴求強烈，同時政府在環保措施的制度安排方面走在全國前列;第三，三地均屬于經濟發達省區，政府有財政實力安排治污補貼資金。

2.1 樣本地排污補貼政策比較

樣本地為了鼓勵規?；笄蒺B殖場對污染進行治理采取了多種形式的補貼政策安排。上海主要采取的是以政府行為帶動規模養殖企業的模式，在集約化養殖場附近建造肥料處理中心集中處理畜禽糞便，生產商品有機肥料，帶動周邊畜禽場糞便綜合治理;對有機肥加工項目的新建和擴建工作，投資比例為市、區縣、企業三家3∶3∶4配套，并對商品有機肥給予每t 200元補貼;同時推進生態畜禽養殖場的標準化建設，改變粗放型的養殖方式，實行“健康養殖”，并注重生態環境保護和畜禽糞尿的集中收集處理。為了培育種養結合的家庭農場，對試點養殖戶每畝補貼200元土地流轉費，同時全額投資配套處理設施。浙江省除了在用地、信貸、稅收等方面給予優惠政策和扶持措施外，省政府還設立專項資金，實行“以獎代補”的方式，先下達治理任務，待治理任務完成并經驗收合格后給予獎勵;根據生豬存欄規模的差異，對養殖場獎勵2－20萬元。江蘇省主要針對實施“雙百工程”畜牧業項目的養殖場(戶)，對排污設施建設驗收達標的，市財政按照每戶0.2萬元的標準實施補助，各縣(市、區)財政按照每戶不少于0.3萬元的標準配套補助，并對散養農戶優先安排沼氣池項目。

2.2 樣本描述統計

2.2.1 樣本戶的基本情況

在樣本戶中，40歲以上和初中文化水平以下的養殖戶比例分別達81.2%和76.9%(見表1)，存在年齡偏大和文化水平偏低的現象。隨著年齡的增長，個人對健康的投資熱情明顯增強，而環境污染直接影響到健康狀況，所以增加了年長養殖戶的環保需求，可能導致環保投資的增加。Saha［7］等人發現一個采納者的信息決定于其個人的稟賦，其中最重要的是教育程度。對于養殖戶來說，對畜牧業污染的認知和參與污染處理的意愿均需要相關環保信息的支持，而信息的獲得有賴于教育水平的提高。所以，教育水平的提高能促進環保投資。

表1 養殖戶基本情況Tab.1 Breeding farmers’basic information

2.2.2 養殖戶的生產經營特征

在樣本戶中，家庭散養和小規模養殖戶的比重占總人數65.8%，與我國現階段仍以散養為主的養殖模式相一致(見表2)。從養殖年限看，樣本戶中新近開始養殖的比例達44.2%，也證明了我國近年來養豬行業迅速發展的趨勢。擴大養殖規模能夠產生規模經濟，有利于降低單位成本，提高投資回報率，所以能促進環保投資。同時，養殖規模越大，表明養殖戶在畜牧業上的投入越多，為了規避政府部門對于畜牧業污染的處罰或是由于畜牧業污染帶來的諸如鄰里關系緊張等社會矛盾，養殖戶投資環保的動力會越強，有利于環保投資的提高。而養殖年限越長，長期以來認為畜禽糞污還田作農家肥是廢物資源化的合理方式，接受畜牧業會造成污染的難度越大，不利于養殖戶進行額外的環保投入。

2.2.3 養殖戶獲得補貼的情況

雖然樣本地都有相關的補貼政策安排，但養殖戶實際獲得的補貼卻存在較大差異。在樣本戶中，獲得補貼的有101戶，占樣本總數的25.6%;補貼比例33%至100%不等，補貼金額最少只有2000元，多者達上百萬元。因為補貼資金直接用于畜禽污染處理設施建設，所以對養殖戶環保行為具有明顯的激勵作用。

表2 養殖戶生產經營特征Tab.2 Production and management characteristics of breeding farmers

3 實證分析

3.1 實證模型的建立

3.1.1 解釋變量選擇

基于前文的分析，本文將養殖戶的環保投資決策歸納為養殖戶的生產特征、環保需求特征及政府補貼等因素的綜合作用結果，所以本文在構建實證模型時力圖對上述因素進行量化。各變量的具體設置、統計特征及預期的作用方向如表3所示。由于調查樣本來自于三個地區，所以設置了江蘇、上海兩個地區虛擬變量。

表3 解釋變量設置及統計特征Tab.3 Set and statistical characteristics of the explanatory variables

3.1.2 被解釋變量選擇

養殖戶的環保投資水平可以由初始的設施投資及后續的運行成本兩部分之和表示，但是各地的生產資料價格及勞動力成本有差異，所以用原始的投入品價格表征環保投資會受到價格因素的影響。另外，眾多小規模及散養戶并沒有完善的成本核算體系，訪談獲得的環保成本與真實值間也可能存在差距。考慮到環保投資的目標是解決環境問題，處理方式的差異會影響畜禽糞污的處理效果，而目前主要的三種處理方式恰好對應不同的投資水平且較容易獲得可靠的信息，所以本文以不同的污染處理方式來代替養殖戶的環保投資水平，對有機肥、沼氣、直接還田方式分別賦值3、2、1。賦值越高，表明環保投入越大。

3.2 計量方法的選擇及模型結果

根據自變量及因變量的選擇，采用有序logit的計量方法能夠較好地實現被解釋變量為定序變量的多因素分析。模型的基本結果見表4。

表4 模型估計結果Tab.4 Estimation results of the model

3.3 模型結果分析

第一，養殖戶的生產經營特征直接影響了處理方式的選擇?；貧w結果顯示規模養殖戶傾向于選擇有機肥的處理方式。雖然有機肥處理的投資較大，但對單位畜產品成本的影響由于養殖規模的擴大而下降。同時，規模養殖戶的有機肥處理還可能帶來有機肥銷售收益。養殖年限越長，采用有機肥處理的概率越低。養殖年限越長的養殖戶，對畜禽糞污處理的理念不能完全接受，還停留在傳統的養殖模式中，不了解直接還田對環境的威脅。

第二，養殖戶受教育程度越高，越有可能選擇有機肥處理方式，和本文的預判一致。在計劃行為理論中，認知與意愿都會對最終行為產生影響，但影響的效果卻不能確定;模型的估計結果雖然驗證了污染認知及參與意愿能夠促進環保投資，但作用的效果卻并不顯著。養殖區域反映的是養殖戶面對的外界壓力，越在村中等人口密集地區，養殖戶所承受的環保壓力越大，越能夠刺激養殖戶的環保投資需求。反之，如果養殖場所的區域位置在遠離人口的郊外，養殖戶受外界的影響就較小，缺少了外來的壓力，環保需求相應會降低。

第三，根據模型結果，政府排污補貼使養殖戶采用最佳處理方式的概率有顯著提高，且在1%的置信水平下顯著。換言之，政府通過補貼手段，與養殖戶共同承擔了污染治理的成本，使養殖戶在同等的投資水平下獲得了更佳的污染處理效果，養殖戶及周圍群眾成為最終的受益者。

最后，地區虛擬變量的結果顯示，江蘇的方向為負，這說明在江蘇地區農戶采用最優處理方式較少，江蘇地區目前的政策仍不足以鼓勵養殖戶選擇最優的處理方式，提高環保的投資水平。上海地區的政策對養殖戶的激勵作用比較明顯。

4 結論及政策建議

解決畜牧業污染問題必須激發養殖戶環保投資積極性，這也正是研究環保投資影響因素的意義所在。由于環保投資外部性的特點要求政府發揮重要的引導作用，排污補貼就是重要的政策手段之一。本文根據滬、蘇、浙三地394戶生豬養殖戶的調查，運用有序logit模型實證分析政府補貼及養殖戶的生產經營特征及環保需求特征對環保投資的作用。主要結論如下:第一，排污補貼能提高養殖戶的環保投資水平，體現在養殖戶選擇更優的畜禽糞污處理方式上。第二，養殖規模越大，表明養殖戶在畜牧業上的投入越多，為了規避政府部門對于畜牧業污染的處罰或由于畜牧業污染帶來的諸如鄰里關系緊張等社會矛盾，環保投資的水平會越高。第二，養殖年限越長，由于無法量化投資回報，且養殖觀念落后，不利于環保投資的提高。第三，養殖戶的教育水平會影響其對污染的認知及參與污染的意愿，進而會影響環保投資的水平;而養殖戶對于畜牧業污染的認知及參與意愿對最終環保投資行為確實有促進作用，但并不明顯。

針對上述結論，本文提出如下政策建議:第一，合理制定和推進排污補貼政策。補貼政策要真正實現減少畜牧業污染的作用，必須通過影響養殖戶的行為，因此在政策設計時要結合當地畜牧業的特點和養殖戶的特征，以使政策的作用更為直接有效。第二，推進適度規模養殖，強制實行畜禽糞便處理，對于不符合一定養殖規模和環保要求的農戶，通過實行“離牧補助”等形式，解決畜牧業污染環境問題。第三，在養殖戶中廣泛宣傳畜牧業污染的影響，畜禽糞污直接還田(排放)的危害，增強養殖戶對污染的認知，提高他們參與污染處理的意愿。第四，政府應加強對污染處理技術的研發投資，降低處理成本，讓更多的養殖戶有條件選擇合適的處理方式。

References)

［1］謝蓉.上海市畜牧業污染控制與黃浦江上游水源保護［J］.農村生態環境，1999，15(1):41－44.［Xie Rong.The Animal Husbandry Pollution in Songjiang Jinshan Qingpu Region of Shanghai and the Water Environmental Protection in the Upper Streams of Huangpu River［J］.Rural Eco-Environment，1999，15(1):41 － 44.］

［2］張暉.中國畜牧業面源污染研究［D］.南京:南京農業大學，2010:56.［Zhang Hui.A Study on Non-Point Source Pollution of Livestock Husbandry in China［D］.Nanjing:Nanjing Agricultural University，2010:56.］

［3］呂杰，綦穎.生豬市場價格周期性波動的經濟學分析［J］.農業經濟問題，2007，(7):89－92.［Lv Jie，Qi Ying.Economic Analysis on the Fluctuation of Hog Price［J］.Issues in Agricultural Economy，2007，(7):89 －92.］

［4］張林秀，徐小明.農戶生產在不同政策環境下行為的研究:農戶系統模型的應用［J］.農業技術經濟，1996，(4):27－32.［Zhang Linxiu，Xu Xiaoming. FarmersAction underDifferentPolicy Circumstance:The Application of Farmer Systematic Model［J］.Journal of Agrotechnical Economics，1996，(4):27 －32.］

［5］Ajzen I.The Theory of Planned Behavior［J］. Organizational Behavior and Human Decision Processes，1991，50(2):179－211.

［6］Ajzen I. Perceived Behavioral Control， Self-Efficacy， Locus of Control，and the Theory of Planned Behavior［J］.Journal of Applied Social Psychology，2002，32(4):665－683.

［7］Saha A，Love H A，Schwart R.Adoption of Emerging Technologies under Output Uncertainty［J］.American Journal of Agricultural Economics，1994，76(11):836－846.

Study on the Factors Affecting Breeding Farmers’Environmental Investment in the Perspective of Pollution Subsidies:Based on the Survey of Farmers from Shanghai，Jiangsu and Zhejiang

YU Yi1ZHANG Hui2HU Hao1
(1.College of Economics and Management，Nanjing Agricultural University，Nanjing Jiangsu 210095，China;2.College of Economics and Management，Nanjing Forestry University，Nanjing Jiangsu 210037，China)

Livestock pollution has become increasingly critical with the development of animal husbandry.To solve these problems，we should take farmers’extensive participation into account and encourage their spontaneous environmental investment.Subsidy is the great incentive to this kind of investment activities with positive externalities.In order to quantitatively examine the effect of pollution subsidies on farmers’environmental investment by isolating farmers’production and management characteristics as well as their environmental demand feature，the paper applies ordered logit model to data on 394 breeding farmers from Shanghai，Jiangsu and Zhejiang based on the framework of farmer model.The results indicate that，besides the pollution subsidies，the breeding scale would increase environmental investment，while the breeding period would suppress investment in environmental protection.Personal characteristics of farmers，involvement and awareness of pollution control would increase environmental investment as well，but the effect is not obvious.The policy recommendations are as follows:reasonably develop and promote pollution subsidies.Provide subsidies to encourage farmers without proper breeding scale or environmental facilities quit animal husbandry.Enhance the knowledge awareness of livestock pollution hazards.Improve investment on research and development on pollution treatment technology by government and decrease the cost of treatment.

pollution subsides;breeding farmer;environmental investment;farm model;ordered logit model

F205

A

1002－2104(2012)02－0159－05

10.3969/j.issn.1002－2104.2012.02.026

2011－08－21

虞祎，博士生，主要研究方向為農業經濟理論與政策。

國家自然科學基金項目“基于生產者行為取向的生豬健康養殖體系研究”(編號:70873060);國家社科重大項目“建設以低碳排放為特征的農產品生產及消費模式研究”(編號:10zd＆031)。

(編輯:劉呈慶)

收稿日期:2011－08－27

作者簡介:王雪青，博士，教授，博導，主要研究方向為工程項目管理。

基金項目:國家自然科學基金(編號:71172148);住宅與城鄉建設部基金(編號:2011－R3－18)。